Directrices conjuntas sobre el sistema establecido por las Autoridades Europeas de Supervisión (AES) para el intercambio, por parte de las autoridades competentes, de información pertinente para la evaluación de la idoneidad de los titulares de participaciones cualificadas, los administradores y los titulares de funciones clave de las entidades financieras y los participantes en los mercados financieros

El presente documento contiene directrices conjuntas que se emitirán de conformidad con el artículo 16 del Reglamento (UE) n.° 1093/2010 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 24 de noviembre de 2010, por el que se crea una Autoridad Europea de Supervisión (Autoridad Bancaria Europea); del Reglamento (UE) n.º 1094/2010 por el que se crea una Autoridad Europea de Supervisión (Autoridad Europea de Seguros y Pensiones de Jubilación); y del Reglamento (UE) n.º 1095/2010 por el que se crea una Autoridad Europea de Supervisión (Autoridad Europea de Valores y Mercados) (denominados colectivamente «Reglamentos de base»).

La adopción de las Directrices debe llevarse a cabo de conformidad con el artículo 56, párrafo segundo, de los Reglamentos de base.

De conformidad con el artículo 16, apartado 3, de los Reglamentos de base, las autoridades competentes harán todo lo posible para atenerse a las Directrices.

Las Directrices conjuntas tienen por objeto establecer prácticas de supervisión coherentes, eficientes y eficaces en el marco del Sistema Europeo de Supervisión Financiera (SESF) y garantizar la aplicación común, uniforme y coherente del Derecho de la Unión en lo que respecta a la utilización del sistema establecido por las AES para el intercambio, por parte de las autoridades competentes, de la información pertinente para la evaluación de la idoneidad de los titulares de participaciones cualificadas, los administradores y los titulares de funciones clave de las entidades financieras y los participantes en los mercados financieros, de conformidad con los actos jurídicos a que se refiere el artículo 1, apartado 2, de los Reglamentos de base.

Las autoridades competentes a las que se aplican las Directrices conjuntas deberían cumplirlas incorporándolas a sus prácticas de supervisión o a su marco regulador, según proceda (por ejemplo, modificando su marco jurídico o sus procedimientos de supervisión).

La fecha prevista de aplicación de estas Directrices conjuntas es el día de la publicación de las traducciones en todas las lenguas oficiales de la UE el 17.02.2025. Además, se espera que las autoridades competentes cumplan determinadas partes de las Directrices conjuntas en una fase posterior (en un momento diferente según si las disposiciones se refieran a personas jurídicas o a personas físicas), teniendo en cuenta el tiempo necesario para introducir datos históricos en el sistema de información de las AES antes de poder utilizar dicho sistema.

De conformidad con el artículo 16, apartado3, de los Reglamentos de base, las autoridades competentes deben notificar a la AES respectiva, a más tardar el 22.04.2025, si cumplen o se proponen cumplir las Directrices conjuntas, indicando, en caso negativo, los motivos para no cumplirlas. A falta de notificación en dicho plazo, la AES respectiva considerará que las autoridades competentes no las cumplen. Las notificaciones se enviarán remitiendo el modelo que se encuentra disponible en los sitios web de las AES a [compliance@eba.europa.eu, compliance@eiopa.europa.eu y compliance.fpsguidelines@esma.europa.eu] con la referencia «JC/GL/2024 88». Las notificaciones serán presentadas por personas debidamente facultadas para comunicar el cumplimiento en nombre de las respectivas autoridades competentes.

Las notificaciones se publicarán en los sitios web de las AES, tal como contempla el artículo 16, apartado 3 de los Reglamentos de base.

Las directrices conjuntas serán aplicables durante el plazo establecido para cumplir o explicar, una vez que han sido ya ampliamente consultadas con las autoridades competentes. Además, se realizaron dos consultas públicas, que finalizaron el 2 de mayo de 2023 y el 15 de enero de 2024, respectivamente. Las AES también estuvieron en contacto con el Supervisor Europeo de Protección de Datos, cuyo dictamen informal se ha tenido en cuenta. Estas Directrices conjuntas son necesarias para la implementación de los artículos 31 bis de los Reglamentos de las AES y están dirigidas únicamente a las autoridades competentes.

Objeto

Utilización del Sistema de Información de las AES

Envío de solicitudes de información

Título IV. Disposiciones finales y aplicación