Gemensamma riktlinjer för det system som inrättats av de europeiska tillsynsmyndigheterna för utbyte av information som är relevant för de behöriga myndigheternas bedömning av duglighet och lämplighet hos innehavare av kvalificerade innehav, direktörer och innehavare av nyckelfunktioner i finansinstitut och finansmarknadsaktörer

Detta dokument innehåller gemensamma riktlinjer som ska utfärdas i enlighet med artikel 16 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1093/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska bankmyndigheten), i förordning (EU) nr 1094/2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska försäkrings- och tjänstepensionsmyndigheten) och i förordning (EU) nr 1095/2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten) (nedan gemensamt kallade inrättandeförordningarna ).

Riktlinjerna ska antas i enlighet med artikel 56 andra stycket i inrättandeförordningarna.

I enlighet med artikel 16.3 i inrättandeförordningarna ska de behöriga myndigheterna göra sitt yttersta för att följa riktlinjerna.

De gemensamma riktlinjerna syftar till att upprätta en konsekvent, ändamålsenlig och effektiv tillsynspraxis inom det europeiska systemet för finansiell tillsyn (ESFS) och att säkerställa en gemensam, enhetlig och konsekvent tillämpning av unionslagstiftningen vad gäller användningen av det system som inrättats av de europeiska tillsynsmyndigheterna för de behöriga myndigheternas utbyte av information som är relevant för bedömningen av duglighet och lämplighet hos innehavare av kvalificerade innehav, direktörer och innehavare av nyckelfunktioner i finansinstitut och finansmarknadsaktörer, i enlighet med de rättsakter som avses i artikel 1.2 i inrättandeförordningarna. De behöriga myndigheter som berörs av de gemensamma riktlinjerna bör följa dem genom att på lämpligt sätt införliva dem i sin tillsynspraxis eller sitt regelverk (t.ex. genom att ändra sina rättsliga ramar eller tillsynsprocesser).

Dessa gemensamma riktlinjer förväntas börja tillämpas dagen då översättningarna offentliggörs på alla officiella EU-språk den 17.02.2025. Dessutom förväntas de behöriga myndigheterna följa delar av de gemensamma riktlinjerna i ett senare skede (vid en annan tidpunkt när bestämmelserna gäller juridiska eller fysiska personer), med hänsyn till den tid som krävs för att föra in historiska uppgifter i de europeiska tillsynsmyndigheternas informationssystem innan de använder dessa informationssystem.

I enlighet med artikel 16.3 i inrättandeförordningarna måste de behöriga myndigheterna meddela respektive europeisk tillsynsmyndighet om de följer eller avser att följa de gemensamma riktlinjerna, eller i annat fall ange skälen till att de inte följer dem, senast den 22.04.2025. Om någon sådan anmälan inte inkommer inom denna tidsfrist kommer respektive europeisk tillsynsmyndighet att anse att de behöriga myndigheterna inte följer riktlinjerna. Anmälningar ska skickas till [compliance@eba.europa.eu, compliance@eiopa.europa.eu och compliance.fpsguidelines@esma.europa.eu] med referensen ”JC/GL/2024 88”. En mall för anmälan finns på de europeiska tillsynsmyndigheternas webbplatser. Anmälningarna bör lämnas av personer med befogenhet att rapportera om hur reglerna tillämpas på sina behöriga myndigheters vägnar.

Anmälningarna kommer att offentliggöras på de europeiska tillsynsmyndigheternas webbplatser i enlighet med artikel 16.3 i inrättandeförordningarna.

De gemensamma riktlinjerna kommer att tillämpas under följ eller förklara-förfarandet, efter omfattande samråd med behöriga myndigheter. Dessutom genomfördes två offentliga samråd som avslutades den 2 maj 2023 respektive den 15 januari 2024. De europeiska tillsynsmyndigheterna har också samarbetat med Europeiska datatillsynsmannen, vars informella yttrande har beaktats. Dessa gemensamma riktlinjer är nödvändiga för genomförandet av artikel 31a i förordningarna om de europeiska tillsynsmyndigheterna och riktar sig endast till behöriga myndigheter.

Innehåll

Användning av de europeiska tillsynsmyndigheternas informationssystem

Skicka begäran om information

Avdelning IV – Slutbestämmelser och genomförande