Κοινές κατευθυντήριες γραμμές σχετικά με το σύστημα που δημιούργησαν οι Ευρωπαϊκές Εποπτικές Αρχές για την ανταλλαγή πληροφοριών σχετικά με την αξιολόγηση της καταλληλότητας και της εντιμότητας των κατόχων ειδικών συμμετοχών, των διευθυντικών στελεχών και των επικεφαλής κρίσιμων λειτουργιών των χρηματοοικονομικών ιδρυμάτων και των συμμετεχόντων στις χρηματοοικονομικές αγορές από τις αρμόδιες αρχές

Το παρόν έγγραφο περιέχει κοινές κατευθυντήριες γραμμές οι οποίες εκδίδονται δυνάμει του άρθρου 16 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1093/2010 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 24ης Νοεμβρίου 2010, σχετικά με τη σύσταση Ευρωπαϊκής Εποπτικής Αρχής (Ευρωπαϊκή Αρχή Τραπεζών), του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1094/2010 για τη σύσταση Ευρωπαϊκής Εποπτικής Αρχής (Ευρωπαϊκή Αρχή Ασφαλίσεων και Επαγγελματικών Συντάξεων) και του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 σχετικά με τη σύσταση Ευρωπαϊκής Εποπτικής Αρχής (Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών) (αναφερόμενοι από κοινού ως «ιδρυτικοί κανονισμοί»).

Η έγκριση των κατευθυντήριων γραμμών πρέπει να πραγματοποιείται σύμφωνα με το δεύτερο εδάφιο του άρθρου 56 των ιδρυτικών κανονισμών.

Σύμφωνα με το άρθρο 16 παράγραφος 3 των κανονισμών των ιδρυτικών κανονισμών, οι αρμόδιες αρχές καταβάλλουν κάθε δυνατή προσπάθεια για να συμμορφωθούν με τις παρούσες κατευθυντήριες γραμμές. Οι κοινές κατευθυντήριες γραμμές αποσκοπούν στη θέσπιση συνεπών, αποδοτικών και αποτελεσματικών εποπτικών πρακτικών στο πλαίσιο του Ευρωπαϊκού Συστήματος Χρηματοοικονομικής Εποπτείας (ΕΣΧΕ), και στην εξασφάλιση της κοινής, ομοιόμορφης και συνεπούς εφαρμογής του ενωσιακού δικαίου όσον αφορά τη χρήση του συστήματος που έχει θεσπιστεί από τις Ευρωπαϊκές Εποπτικές Αρχές (ΕΕΑ) για την ανταλλαγή πληροφοριών σχετικά με την αξιολόγηση της καταλληλότητας και της εντιμότητας των κατόχων ειδικών συμμετοχών, των διευθυντικών στελεχών και των επικεφαλής κρίσιμων λειτουργιών των χρηματοοικονομικών ιδρυμάτων από τις αρμόδιες αρχές σύμφωνα με τις νομοθετικές πράξεις που αναφέρονται στο άρθρο 1 παράγραφος 2 των ιδρυτικών κανονισμών.

Οι αρμόδιες αρχές για τις οποίες ισχύουν οι κοινές κατευθυντήριες γραμμές πρέπει να συμμορφωθούν ενσωματώνοντάς τες στις εποπτικές πρακτικές τους ή στο κανονιστικό τους πλαίσιο, κατά περίπτωση (π.χ. τροποποιώντας το νομικό τους πλαίσιο ή τις εποπτικές διαδικασίες τους).

Η αναμενόμενη ημερομηνία εφαρμογής των κοινών κατευθυντήριων γραμμών είναι η ημέρα της δημοσίευσης των μεταφράσεων σε όλες τις επίσημες γλώσσες της ΕΕ, δηλαδή στις 17.02.2025. Επιπλέον, αναμένεται η συμμόρφωση των αρμόδιων αρχών με τμήματα των κοινών κατευθυντήριων γραμμών σε μεταγενέστερο στάδιο (σε διαφορετική χρονική στιγμή εφόσον οι διατάξεις αφορούν νομικά ή φυσικά πρόσωπα), λαμβάνοντας υπόψη το χρονικό διάστημα που απαιτείται για την εισαγωγή ιστορικών δεδομένων στο σύστημα πληροφοριών των ΕΕΑ πριν από τη χρήση του συστήματος πληροφοριών των ΕΕΑ.

Σύμφωνα με το άρθρο 16 παράγραφος 3 των ιδρυτικών κανονισμών, οι αρμόδιες αρχές πρέπει να γνωστοποιήσουν στην αντίστοιχη ΕΕΑ εάν συμμορφώνονται ή εάν προτίθενται να συμμορφωθούν με τις κοινές κατευθυντήριες γραμμές, ή άλλως να εκθέσουν τους λόγους μη συμμόρφωσης έως την 22.04.2025. Εάν η προθεσμία γνωστοποίησης παρέλθει άπρακτη, η αντίστοιχη ΕΕΑ θεωρεί ότι οι αρμόδιες αρχές δεν συμμορφώνονται. Οι γνωστοποιήσεις πρέπει να αποστέλλονται στο [compliance@eba . europa . eu , compliance@eiopa . europa . eu και compliance . fpsguidelines@esma . europa . eu ] με αριθμό αναφοράς «JC/GL/2024 88». Στους δικτυακούς τόπους των ΕΕΑ διατίθεται υπόδειγμα για τις γνωστοποιήσεις. Οι γνωστοποιήσεις πρέπει να υποβάλλονται από πρόσωπα δεόντως εξουσιοδοτημένα για τη γνωστοποίηση της συμμόρφωσης εκ μέρους των αρμόδιων αρχών για τις οποίες εργάζονται.

Οι γνωστοποιήσεις δημοσιεύονται στους δικτυακούς τόπους των ΕΕΑ, σύμφωνα με το άρθρο 16 παράγραφος 3 των ιδρυτικών κανονισμών. Οι κοινές κατευθυντήριες γραμμές θα εφαρμόζονται κατά τη διάρκεια της διαδικασίας συμμόρφωσης και αιτιολόγησης, αφού έχουν ήδη αποτελέσει αντικείμενο εκτεταμένων διαβουλεύσεων με τις αρμόδιες αρχές. Επιπλέον, πραγματοποιήθηκαν δύο δημόσιες διαβουλεύσεις, οι οποίες έληξαν στις 2 Μαΐου 2023 και στις 15 Ιανουαρίου 2024, αντίστοιχα. Οι ΕΕΑ έχουν επίσης έρθει σε επαφή με τον Ευρωπαίο Επόπτη Προστασίας Δεδομένων, του οποίου η άτυπη γνωμοδότηση ελήφθη υπόψη. Οι παρούσες κατευθυντήριες γραμμές είναι απαραίτητες για την εφαρμογή των άρθρων 31α) των κανονισμών για τις ΕΕΑ και απευθύνονται μόνο στις αρμόδιες αρχές.

Αντικείμενο

Χρήση του συστήματος πληροφοριών των ΕΕΑ

Αποστολή αιτημάτων παροχής πληροφοριών

Τίτλος IV – Τελικές διατάξεις και εφαρμογή