Gemeenschappelijke richtsnoeren inzake het door de Europese toezichthoudende autoriteiten opgezette systeem voor de uitwisseling van informatie die relevant is voor de beoordeling door de bevoegde autoriteiten van de deskundigheid en betrouwbaarheid van houders van gekwalificeerde deelnemingen, bestuurders en sleutelfunctionarissen van financiële instellingen en financiëlemarktdeelnemers

Dit document bevat gemeenschappelijke richtsnoeren die moeten worden uitgebracht overeenkomstig artikel 16 van Verordening (EU) nr. 1093/2010 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Bankautoriteit), artikel 16 van Verordening (EU) nr. 1094/2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor verzekeringen en bedrijfspensioenen) en artikel 16 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten) (hierna samen “de oprichtingsverordeningen” genoemd).

De richtsnoeren dienen te worden vastgesteld overeenkomstig artikel 56, tweede alinea, van de oprichtingsverordeningen.

Overeenkomstig artikel 16, lid 3, van de oprichtingsverordeningen moeten de bevoegde autoriteiten zich tot het uiterste inspannen om aan de richtsnoeren te voldoen.

De gemeenschappelijke richtsnoeren zijn gericht op het invoeren van consistente, efficiënte en effectieve toezichtpraktijken binnen het Europees Systeem voor financieel toezicht (ESFS) en het verzekeren van de gemeenschappelijke, uniforme en consistente toepassing van het Unierecht met betrekking tot het gebruik van het door de Europese toezichthoudende autoriteiten (hierna “ETA’s” genoemd) opgezette systeem voor de uitwisseling van informatie die relevant is voor de beoordeling door de bevoegde autoriteiten van de deskundigheid en betrouwbaarheid van houders van gekwalificeerde deelnemingen, bestuurders en sleutelfunctionarissen van financiële instellingen en financiëlemarktdeelnemers, overeenkomstig de in artikel 1, lid 2, van de oprichtingsverordeningen bedoelde rechtshandelingen.

De bevoegde autoriteiten welke de gemeenschappelijke richtsnoeren gelden, dienen hieraan te voldoen door deze waar nodig op te nemen in hun toezichtpraktijken of regelgevingskader (bijvoorbeeld door hun rechtskader of toezichtprocessen aan te passen).

De verwachte datum van toepassing van deze gemeenschappelijke richtsnoeren is de datum van publicatie van de vertalingen in alle officiële talen van de EU op 17.02.2025. Bovendien wordt van de bevoegde autoriteiten verwacht dat zij in een later stadium (een ander tijdstip wanneer de bepalingen betrekking hebben op rechtspersonen of natuurlijke personen) aan bepaalde delen van de gemeenschappelijke richtsnoeren voldoen, rekening houdend met de tijd die nodig is om historische gegevens in het informatiesysteem van de ETA’s in te voeren voordat het informatiesysteem van de ETA’s wordt gebruikt.

Overeenkomstig artikel 16, lid 3, van de oprichtingsverordeningen moeten de bevoegde autoriteiten uiterlijk op 22.04.2025 aan de respectieve ETA’s meedelen of zij aan de gemeenschappelijke richtsnoeren voldoen of voornemens zijn deze op te volgen, met opgave van redenen indien dit niet het geval is. Bevoegde autoriteiten die bij het verstrijken van de termijn niet hebben gereageerd, worden geacht niet aan de richtsnoeren te voldoen. Kennisgevingen dienen te worden verstuurd naar [compliance@eba.europa.eu, compliance@eiopa.europa.eu en compliance.fpsguidelines@esma.europa.eu] onder vermelding van het kenmerk “JC/GL/2024/88”. Een model voor kennisgevingen is beschikbaar op de websites van de ETA’s. Kennisgevingen dienen te worden ingezonden door personen die gemachtigd zijn om namens hun bevoegde autoriteit mee te delen of deze al dan niet aan de richtsnoeren voldoet.

Kennisgevingen worden overeenkomstig artikel 16, lid 3, van de oprichtingsverordeningen op de websites van de ETA’s bekendgemaakt.

De gemeenschappelijke richtsnoeren zullen van toepassing zijn tijdens de “comply and explain”-procedure, gezien het uitgebreide overleg dat reeds is gepleegd met de bevoegde autoriteiten. Daarnaast vonden twee openbare raadplegingen plaats, die respectievelijk op 2 mei 2023 en 15 januari 2024 zijn afgerond. De ETA’s hebben ook contacten onderhouden met de Europese Toezichthouder voor gegevensbescherming, wiens informeel advies in aanmerking is genomen. Deze gemeenschappelijke richtsnoeren zijn noodzakelijk voor de uitvoering van artikel 31 bis van de oprichtingsverordeningen, en zijn uitsluitend gericht tot de bevoegde autoriteiten.

Onderwerp

Gebruik van het informatiesysteem van de ETA’s

Informatieverzoeken verzenden

Titel IV – Slotbepalingen en uitvoering