Fælles retningslinjer vedrørende det system, som de europæiske tilsynsmyndigheder har oprettet til udveksling af oplysninger af relevans for kompetente myndigheders vurdering af egnethed og hæderlighed af indehavere af kvalificerede andele, ledelsesmedlemmer og personer med nøglefunktioner i finansielle institutter samt finansielle markedsdeltagere

Dette dokument indeholder fælles retningslinjer, der skal udstedes i medfør af artikel 16 i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1093/2010 af 24. november 2010 om oprettelse af en europæisk tilsynsmyndighed (Den Europæiske Banktilsynsmyndighed), forordning (EU) nr. 1094/2010 om oprettelse af en europæisk tilsynsmyndighed (Den Europæiske Tilsynsmyndighed for Forsikrings- og Arbejdsmarkedspensionsordninger) og forordning (EU) nr. 1095/2010 om oprettelse af en europæisk tilsynsmyndighed (Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed) (samlet benævnt "oprettelsesforordningerne").

Vedtagelsen af retningslinjerne skal ske i overensstemmelse med artikel 56, andet afsnit, i oprettelsesforordningerne.

I overensstemmelse med artikel 16, stk. 3, i oprettelsesforordningerne skal de kompetente myndigheder bestræbe sig bedst muligt på at efterleve retningslinjerne.

De fælles retningslinjer har til formål at etablere en konsekvent, produktiv og effektiv tilsynspraksis inden for Det Europæiske Finanstilsynssystem (ESFS) og at sikre en fælles, ensartet og konsekvent anvendelse af EU-retten med hensyn til brugen af det system, som ESA'erne har oprettet til udveksling af oplysninger af relevans for kompetente myndigheders vurdering af egnethed og hæderlighed af indehavere af kvalificerede andele, ledelsesmedlemmer og personer med nøglefunktioner i finansielle institutter samt finansielle markedsdeltagere, i overensstemmelse med de retsakter, der er omhandlet i artikel 1, stk. 2, i oprettelsesforordningerne. Kompetente myndigheder, der er omfattet af de fælles retningslinjer, bør efterleve dem ved i relevant omfang at indarbejde dem i deres tilsynspraksis eller lovgivningsmæssige rammer (f.eks. ved at ændre deres retlige rammer eller deres tilsynsprocesser).

Den forventede anvendelsesdato for disse fælles retningslinjer er datoen for offentliggørelse af oversættelser på alle officielle EU-sprog den 17.02.2025. Desuden forventes kompetente myndigheder at overholde dele af de fælles retningslinjer på et senere tidspunkt (et andet tidspunkt, når bestemmelser vedrører juridiske eller fysiske personer), idet der tages hensyn til den tid, der er nødvendig for at indlæse historiske data i ESA'ernes informationssystem, før ESA'ernes informationssystem anvendes.

I henhold til artikel 16, stk. 3, i oprettelsesforordningerne skal kompetente myndigheder senest den 22.04.2025 underrette den respektive ESA om, hvorvidt de efterlever eller agter at efterleve de fælles retningslinjer, eller begrunde en eventuel manglende efterlevelse. Hvis den respektive ESA ikke er blevet underrettet inden denne dato, vil den anse de kompetente myndigheder for ikke at efterleve retningslinjerne. Underretninger bør fremsendes til [compliance@eba.europa.eu, compliance@eiopa.europa.eu og compliance.fpsguidelines@esma.europa.eu] med referencen "JC/GL/2024 88". En skabelon til brug ved underretning findes på ESA'ernes hjemmesider. Underretninger bør fremsendes af personer med behørig beføjelse til at indberette efterlevelse på vegne af deres kompetente myndigheder.

Underretninger vil blive offentliggjort på ESA'ernes websteder i henhold til artikel 16, stk. 3, i oprettelsesforordningerne.

De fælles retningslinjer vil være gældende fra og med "følg eller forklar"-proceduren, idet de allerede har været i omfattende høring hos de kompetente myndigheder. Derudover fandt der to offentlige høringer sted, som sluttede henholdsvis den 2. maj 2023 og den 15. januar 2024. ESA'erne har også været i kontakt med Den Europæiske Tilsynsførende for Databeskyttelse, hvis uformelle udtalelse blev taget i betragtning. Disse fælles retningslinjer er nødvendige for gennemførelsen af artikel 31a i ESA-forordningerne og er kun rettet til kompetente myndigheder.

Emne

Brug af ESA'ernes informationssystem

Fremsættelse af anmodninger om oplysninger

Afsnit IV – Afsluttende bestemmelser og gennemførelse