Spoločné usmernenia o systéme zriadenom európskymi orgánmi dohľadu na výmenu informácií relevantných pre posudzovanie vhodnosti a spôsobilosti držiteľov kvalifikovaných účastí, riaditeľov a osôb zastávajúcich kľúčové funkcie vo finančných inštitúciách a u účastníkov finančných trhov príslušnými orgánmi

Tento dokument obsahuje spoločné usmernenia, ktoré sa majú vydať podľa článk ov 16 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1093/2010 z 24. novembra 2010, ktorým sa zriaďuje Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre bankovníctvo), nariadenia (EÚ) č. 1094/2010, ktorým sa zriaďuje Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre poisťovníctvo a dôchodkové poistenie zamestnancov), a nariadenia (EÚ) č. 1095/2010, ktorým sa zriaďuje Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) (ďalej spoločne len „zakladajúce nariadenia“).

Prijatie usmernení sa uskutoční v súlade s článkami 56 druhým pododsekom zakladajúcich nariadení.

Podľa článk ov 16 ods. 3 zakladajúcich nariadení musia príslušné orgány vynaložiť maximálne úsilie na dodržiavanie týchto usmernení.

Cieľom spoločných usmernení je zaviesť konzistentné, účinné a efektívne postupy dohľadu v rámci Európskeho systému finančného dohľadu (ESFS) a zabezpečiť spoločné, jednotné a konzistentné uplatňovanie práva Únie, pokiaľ ide o využívanie systému zriadeného európskymi orgánmi dohľadu na výmenu informácií relevantných pre posudzovanie vhodnosti a spôsobilosti držiteľov kvalifikovaných účastí, riaditeľov a osôb zastávajúcich kľúčové funkcie vo finančných inštitúciách a u účastníkov finančných trhov v súlade s právnymi aktmi uvedenými v článkoch 1 ods. 2 zakladajúcich nariadení.

Príslušné orgány, na ktoré sa spoločné usmernenia vzťahujú, by ich mali dodržiavať tak, že ich podľa potreby začlenia do svojich postupov dohľadu alebo regulačného rámca (napr. zmenou svojho právneho rámca alebo postupov dohľadu).

Predpokladaný dátum uplatňovania týchto spoločných usmernení je deň uverejnenia prekladov do všetkých úradných jazykov EÚ dňa 17.02.2025. Okrem toho sa od príslušných orgánov očakáva, že budú dodržiavať časti spoločných usmernení v neskoršej fáze (odlišný čas, keď sa ustanovenia týkajú právnických alebo fyzických osôb), s prihliadnutím na čas potrebný na vloženie historických údajov do informačného systému európskych orgánov dohľadu pred použitím informačného systému európskych orgánov dohľadu.

V súlade s článkami 16 ods. 3 zakladajúcich nariadení musia príslušné orgány oznámiť príslušnému európskemu orgánu dohľadu, či dodržiavajú alebo majú v úmysle dodržiavať spoločné usmernenia, alebo v opačnom prípade musia uviesť dôvody ich nedodržiavania do 22.04.2025. Ak do tohto dátumu nebude doručené žiadne oznámenie, príslušný európsky orgán dohľadu bude považovať, že príslušné orgány usmernenia nedodržiavajú. Oznámenia sa majú zaslať na adresy compliance@eba.europa.eu, compliance@eiopa.europa.eu a compliance.fpsguidelines@esma.europa.eu spolu s označením „JC/GL/2024 88“. Vzor oznámení je k dispozícii na webových stránkach európskych orgánov dohľadu. Oznámenia majú predkladať osoby, ktoré sú oprávnené podávať oznámenia o dodrži ava ní usmernení v mene svojich príslušných orgánov.

Oznámenia budú uverejnené na webových sídlach európskych orgánov dohľadu v súlade s článkami 16 ods. 3 zakladajúcich nariadení.

Spoločné usmernenia sa budú uplatňovať počas postupu dodržiavania súladu a vysvetlenia, keďže už boli podrobne konzultované s príslušnými orgánmi. Okrem toho sa uskutočnili dve verejné konzultácie, ktoré sa skončili 2. mája 2023 a 15. januára 2024. Európske orgány dohľadu spolupracovali aj s európskym dozorným úradníkom pre ochranu údajov a zohľadnili jeho neformálne stanovisko. Tieto spoločné usmernenia sú potrebné na vykonávanie článk ov 31a nariadení o európskych orgánoch dohľadu a sú určené len príslušným orgánom.

Predmet úpravy

Používanie informačného systému európskych orgánov dohľadu

Zasielanie žiadostí o informácie

Hlava IV – Záverečné ustanovenia a vykonávanie