11. A vezető testület felel a hitelintézet vagy pénzügyi intézmény átfogó AML/CFT stratégiájának …

A vezető testület felel a hitelintézet vagy pénzügyi intézmény átfogó AML/CFT stratégiájának jóváhagyásáért és végrehajtásának felügyeletéért. Ennek érdekében testületként megfelelő ismeretekkel, készségekkel és tapasztalattal kell rendelkeznie ahhoz, hogy meg tudja érteni a hitelintézet vagy pénzügyi intézmény tevékenységéhez és üzleti modelljéhez kapcsolódó pénzmosási és terrorizmusfinanszírozási (ML/TF) kockázatokat, beleértve az ML/TF megelőzésével kapcsolatos nemzeti jogi és szabályozási keretrendszer ismeretét.

4.1.1 A felügyeleti funkciót ellátó vezető testület szerepe az AML/CFT keretrendszerben

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/