11. Vadības struktūrvienībai jābūt atbildīgai par kredītiestādes vai finanšu iestādes vispārējās …

Vadības struktūrvienībai jābūt atbildīgai par kredītiestādes vai finanšu iestādes vispārējās NILL/TFN stratēģijas apstiprināšanu un tās īstenošanas pārraudzību. Šajā nolūkā tai kolektīvi nepieciešamas atbilstīgas zināšanas, prasmes un pieredze, lai varētu izprast NILL/TF riskus, kas saistīti ar kredītiestādes vai finanšu iestādes darbību un uzņēmējdarbības modeli, tostarp zināšanas par valsts tiesisko regulējumu attiecībā uz NILL/TF novēršanu.

4.1.1 Vadības struktūrvienības, kas veic uzraudzības funkciju, loma NILL/TFN sistēmā

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/