11. Das Leitungsorgan sollte für die Genehmigung der Gesamtstrategie für die Bekämpfung von …

Das Leitungsorgan sollte für die Genehmigung der Gesamtstrategie für die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung des Kredit- oder Finanzinstituts sowie für die Überwachung ihrer Umsetzung zuständig sein. Zu diesem Zweck sollte es kollektiv über angemessene Kenntnisse, Fähigkeiten und Erfahrungen verfügen, um die GW-/TF-Risiken im Zusammenhang mit den Tätigkeiten und dem Geschäftsmodell des Kredit- oder Finanzinstituts verstehen zu können, was auch Kenntnisse des nationalen Rechts- und Regulierungsrahmens bezüglich der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung einschließt.

4.1.1 Rolle des Leitungsorgans in seiner Aufsichtsfunktion im Rahmen der Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/