3. Atitinkamų įstaigų vykdomas pagrindines funkcijas atliekančių asmenų tinkamumo vertinimas

Savo darbuotojų gebėjimą tinkamai vykdyti savo funkcijas turėtų užtikrinti visos įstaigos, tačiau atitinkamos įstaigos turėtų konkrečiai užtikrinti, kad pagrindines funkcijas atliekantys asmenys būtų pakankamai geros reputacijos, sąžiningi, dori ir visada turėtų pakankamai žinių, gebėjimų ir patirties savo pareigoms atlikti, ir turėtų vertinti pirmiau nurodytus dalykus pirmiausia šiais atvejais:

• a. kai prašo išduoti leidimą;
• b. kai skiria naujus pagrindines funkcijas atliekančius asmenis, be kita ko, dėl tiesioginio arba netiesioginio įstaigos kvalifikuotosios akcijų paketo dalies įsigijimo arba padidinimo;
• c. pagal 36 dalį – jei reikia.

Atitinkamos įstaigos turėtų nuolat stebėti pagrindines funkcijas atliekančių asmenų reputaciją, sąžiningumą, dorumą, žinias, gebėjimus ir patirtį, kad, iškilus bet kokiam naujam svarbiam faktui, galėtų nustatyti, kuriais atvejais turėtų būti atliekamas pakartotinis vertinimas. Pakartotinis vertinimas pirmiausia turėtų būti atliekamas šiais atvejais:

• a. jeigu kyla abejonių dėl jų tinkamumo;
• b. jeigu padaromas reikšmingas poveikis asmens reputacijai;
• c. jeigu yra pakankamai pagrindo įtarti, kad buvo arba yra plaunami pinigai ar finansuojami teroristai, tokią veiklą buvo arba yra bandoma vykdyti arba padidėjo jos rizika ir ji yra susijusi su įstaiga, ypač tais atvejais, kai iš turimos informacijos matyti, kad įstaiga:
• i. nėra įdiegusi reikiamų vidaus kontrolės priemonių arba priežiūros mechanizmų, skirtų pinigų plovimo ir (arba) teroristų finansavimo rizikai (pvz., kuri nurodoma priežiūrinėse išvadose, atlikus patikrą vietoje arba per nuotolį, remiantis priežiūriniu dialogu arba taikant sankcijas) stebėti ir mažinti;
• ii. pripažinta pažeidusi kovos su pinigų plovimu ir (arba) teroristų finansavimu prievoles buveinės arba kitoje šalyje;
• iii. iš esmės pakeitė savo verslo veiklą arba verslo modelį taip, kad galima daryti išvadą, jog jos patiriama pinigų plovimo ir (arba) teroristų finansavimo rizika reikšmingai padidėjo;
• d. kai valdymo organas atlieka vidaus valdymo priemonių peržiūrą;
• e. bet kokiomis aplinkybėms, kuriomis asmens tinkamumas gali būti reikšmingai paveiktas kitais būdais.

Pagrindines funkcijas atliekančių asmenų individuali reputacija, sąžiningumas, dorumas, žinios, gebėjimai ir patirtis turėtų būti vertinami pagal tokius pačius kriterijus, kurie yra taikomi vertinant tokius valdymo organo narių tinkamumo aspektus. Vertinant žinias, gebėjimus ir patirtį turėtų būti atsižvelgiama į konkrečios pareigybės vaidmenį ir atsakomybės sritis.

Atsakomybė už pirminį ir nuolatinį pagrindines funkcijas atliekančių asmenų tinkamumo vertinimą tenka įstaigoms. Jei kai kurių pagrindines funkcijas atliekančių asmenų vertinimą priežiūros tikslais taip pat atlieka kompetentingos institucijos, už šių pagrindines funkcijas atliekančių asmenų tinkamumo vertinimą ir užtikrinimą išlieka atsakingos įstaigos.