8. Reputacija, sąžiningumas ir dorumas

Valdymo organo narys turėtų būti laikomas esančiu geros reputacijos ir sąžiningu bei doru, jei nėra objektyvaus ir įrodomo pagrindo manyti kitaip, pirmiausia atsižvelgiant į atitinkamą turimą informaciją apie 73 –77 dalyse išvardytus veiksnius arba aplinkybes. Vertinant reputaciją, sąžiningumą ir dorumą, taip pat turėtų būti atsižvelgiama į bendrą nereikšmingų incidentų poveikį nario reputacijai.

Vertinant gerą reputaciją, sąžiningumą ir dorumą, turėtų būti atsižvelgiama (nepažeidžiant jokių pagrindinių teisių) į visą svarbią informaciją apie teistumą arba administracinius įrašus, taip pat atsižvelgiama į apkaltinamojo nuosprendžio arba kaltinimo pobūdį, atitinkamo asmens vaidmenį, gautą bausmę, pasiektą teisminio proceso etapą ir į visas įsigaliojusias reabilitacines priemones. Turėtų būti atsižvelgiama į susijusias aplinkybes, įskaitant atsakomybę lengvinančias aplinkybes, į bet kokio įvykdyto teisės pažeidimo sunkumą, taikytos administracinės ar priežiūros priemonės griežtumą, į tai, kiek laiko praėjo nuo teisės pažeidimo, nario elgesį nuo teisės pažeidimo arba ieškinio ir į teisės pažeidimo arba ieškinio svarbą nario pareigoms. Vertinant visą svarbią informaciją apie teistumą arba administracinius įrašus reikėtų atsižvelgti į nacionalinės teisės aktuose nustatytus senaties laikotarpius.

Nepažeidžiant baudžiamosiose bylose taikomos nekaltumo prezumpcijos ir kitų pagrindinių teisių, vertinant reputaciją, sąžiningumą ir dorumą turėtų būti atsižvelgiama bent į šiuos veiksnius:

• a. teistumą arba vykdomą baudžiamąjį persekiojimą už nusikalstamą veiką, visų pirma:
• i. teisės pažeidimus pagal teisės aktus, kuriais reglamentuojama bankų, finansinė, vertybinių popierių ir draudimo veikla arba kurie yra susiję su vertybinių popierių rinkomis, finansinėmis ar mokėjimo priemonėmis, įskaitant teisės aktus dėl pinigų plovimo, teroristų finansavimo ar dėl bet kokių pirminių su pinigų plovimu susijusių nusikaltimų, nurodytų Direktyvoje (ES) 2015/849, korupcijos, manipuliavimo rinka, prekybos vertybiniais popieriais pasinaudojant viešai neatskleista informacija ir lupikavimo;
• ii. su nesąžiningumu ar sukčiavimu susijusius teisės pažeidimus arba kitus finansinius nusikaltimus;
• iii. mokestinius nusikaltimus, nepriklausomai nuo to, ar jie padaryti tiesiogiai ar netiesiogiai, įskaitant nusikaltimus, padarytus neteisėtomis arba uždraustomis dividendų arbitražo schemomis;
• iv. kitus teisės pažeidimus pagal teisės aktus, kuriais reglamentuojamos įmonės, bankrotas, nemokumas arba vartotojų apsauga;
• b. kitas svarbias dabartines arba ankstesnes išvadas ir priemones, kurias padarė ir kurių ėmėsi bet kuri reguliavimo arba profesinė įstaiga dėl atitinkamų nuostatų, kuriomis reglamentuojama bankų, finansinė, vertybinių popierių arba draudimo veikla, nevykdymo, ar dėl bet kurio iš a punkte nurodyto dalyko.

Nepažeidžiant pagrindinių žmogaus teisių¹³ , turėtų būti atsižvelgiama į vykdomus tyrimus teisminėse ar administracinėse bylose arba analogiškus teisės aktuose nustatytus tyrimus. Įstaigos ir kompetentingos institucijos taip pat turėtų atsižvelgti į kitas neigiamas ataskaitas, kuriose pateikta svarbi, įtikinama ir patikima informacija (pvz., pagal informavimo apie pažeidimus procedūras).

¹³ La ikantis Europos žmogaus teisių konvencijos ir Europos Sąjungos pagrindinių teisių chartijos: http://ec.europa.eu/justice/fundamental - rights/charter/index_lt.htm

Turėtų būti atsižvelgiama į tai, kokį poveikį valdymo organo nario reputacijai, dorumui ir sąžiningumui gali turėti šios su ankstesniais ir dabartiniais nario veiklos rezultatais ir finansiniu patikimumu susijusios aplinkybės:

• a. ar jis yra įsipareigojimų neįvykdęs skolininkas (pvz., patikimame kreditų biure apie jį užregistruota nepalankių duomenų, jei su jais galima susipažinti);
• b. kokie yra nariui priklausančių ar jo vadovaujamų subjektų arba subjektų, kuriuose narys turėjo arba turi reikšmingą dalį arba įtaką, finansiniai ir verslo veiklos rezultatai, ypatingą dėmesį skiriant bankroto ir likvidavimo procedūroms, taip pat tam, ar ir kaip narys prisidėjo prie situacijos, dėl kurios prireikė šių procedūrų;
• c. ar paskelbtas asmeninis bankrotas;
• d. nepažeidžiant nekaltumo prezumpcijos – ar yra buvę civilinių ieškinių, administracinių arba baudžiamųjų bylų, didelių investicijų arba didelės prisiimtos rizikos ir paimtų paskolų, galinčių turėti reikšmingos įtakos nario arba jam priklausančių, jo vadovaujamų subjektų arba subjektų, kuriuose narys turi reikšmingą dalį, finansiniam patikimumui.

Valdymo organo narys turėtų laikytis aukštų dorumo ir sąžiningumo standartų. Vertinant reputaciją, sąžiningumą ir dorumą, taip pat turėtų būti atsižvelgiama bent į šiuos veiksnius:

• a. įrodymus, kad asmuo su kompetentingomis institucijomis nesielgė skaidriai, atvirai ir nebendradarbiavo;
• b. registracijos, leidimo, narystės ar licencijos prekybai, įmonei ar profesijai nesuteikimą, panaikinimą, atšaukimą ar nutraukimą arba pašalinimą iš atitinkamos organizacijos;
• c. atleidimo iš darbo arba pareigų, pagrįstų patika arba pasitikėjimu, panašios situacijos arba prašymo atsistatydinti iš šių pareigų priežastis;
• d. tai, ar atitinkama kompetentinga institucija asmenį kada nors buvo nušalinusi nuo valdymo organo nario pareigų, įskaitant subjekto veiklai faktiškai vadovaujančius asmenis;
• e. kitus įrodymus arba sunkų kaltinimą, pagrįstus svarbia, įtikinama ir patikima informacija, iš kurios matyti, kad asmens veikla neatitinka aukštų elgesio standartų.