8. Maine, ausus ja usaldusväärsus

Juhtorgani liikmete mainet tuleks pidada laitmatuks ning nende käitumist ausaks ja usaldusväärseks, kui puuduvad objektiivsed ja tõendatavad alused eeldamaks vastupidist, lähtudes eeskätt asjakohasest saadavalolevast teabest punktides 73–77 loetletud tegurite või juhtumite kohta. Maine, aususe ja usaldusväärsuse hindamisel tuleks arvesse võtta ka vähetähtsate intsidentide kumulatiivset mõju liikme mainele.

Ilma et see piiraks ühtegi põhiõigust, tuleks hea maine, aususe ja usaldusväärsuse hindamisel arvestada asjakohaste karistus- või haldusregistri andmetega, võttes arvesse süüdimõistva kohtuotsuse või süüdistuse olemust, asjaomase isiku rolli, määratud karistust, kohtumenetluse etappi ja jõustatud rehabiliteerimismeetmeid. Arvesse tuleks võtta kaasnevaid tegureid, sealhulgas kergendavaid asjaolusid, asjaomase õigusrikkumise või haldus- või järelevalvemeetme raskusastet, õigusrikkumisest möödunud ajavahemikku, liikme õigusrikkumisele või meetmele järgnenud käitumist ning õigusrikkumise või meetme asjakohasust seoses liikme rolliga. Asjakohaste karistus- või haldusregistri andmete arvessevõtmisel tuleks tähelepanu pöörata siseriiklikes õigusaktides kehtestatud ajapiirangutele.

Ilma et see piiraks kriminaalmenetlustes süütuse presumptsiooni kohaldamist ja teisi põhiõigusi, tuleks maine, aususe ja usaldusväärsuse hindamisel arvesse võtta vähemalt järgmisi tegureid:

• a. süüdimõistvad kohtuotsused või käimasolevad kuriteo kohtulikud uurimised, eelkõige järgmiste rikkumiste korral:
• i. pangandust, rahandust, väärtpabereid või kindlustustegevust reguleerivate või väärtpaberiturge, finants- või maksevahendeid käsitlevate seaduste, sh rahapesu ja terrorismi rahastamist käsitlevate seaduste kohased õigusrikkumised või direktiivis (EL) 2015/849 sätestatud rahapesuga seotud rikkumised, korruptsioon, turuga manipuleerimine või siseringitehingud ja liigkasuvõtt;
• ii. ebaaususe, pettuse või muude finantskuritegudega seotud õigusrikkumised;
• iii. otseselt või kaudselt toime pandud maksurikkumised, sh ebaseaduslike või keelatud dividendide arbitraažiskeemide kaudu;
• iv. muud õigusrikkumised äriühinguid, pankrotti, maksejõuetust või tarbijakaitset käsitlevate õigusaktide alusel;
• b. pangandust, rahandust, väärtpabereid või kindlustustegevust reguleerivate asjakohaste eespool punktis a nimetatud sätete mittejärgmise tõttu mõne reguleeriva asutuse või kutseorganisatsiooni võetud muud olulised praegused või varasemad tähelepanekud ja meetmed.

Pooleliolevaid uurimisi tuleks arvesse võtta, kui need on seotud kohtumenetluse, haldusmenetluse või muu analoogse regulatiivse uurimisega, ilma et see piiraks ühtegi põhiõigust¹³ . Krediidiasutused ja/või investeerimisühingud ning pädevad asutused peaksid kaaluma ka muid asjakohaseid, usaldusväärseid ja kindlaid andmeid sisaldavaid negatiivseid hinnanguaruandeid (nt rikkumisest teavitamise menetluste raames).

¹³ Kooskõlas Euroopa inimõiguste konventsiooni ja ELi põhiõiguste hartaga: https://ec.europa.eu/info/aid-development-cooperation-fundamental-rights/your-rights-eu_et

Arvesse tuleks võtta alljärgnevaid juhtorgani liikme varasema ja praeguse äritegevuse tulemuslikkuse ning majandusliku usaldatavusega seotud asjaolusid, lähtudes nende potentsiaalsest mõjust liikme mainele, usaldusväärsusele ja aususele:

• a. makseviivituses oleva võlgniku staatus (nt usaldusväärse krediidibüroo võlgnevusraportid, kui need on saadaval);
• b. selliste üksuste finantstulemused ja äritegevuse tulemuslikkus, mis kuuluvad liikmele, mida ta juhib või kus tal on olnud või on märkimisväärne osalus või mõjuvõim, pöörates erilist tähelepanu pankroti- ja likvideerimismenetlustele ning sellele, kas ja kuidas on liige olnud seotud vastavaid menetlusi tinginud asjaoludega;
• c. eraisiku pankroti väljakuulutamine;
• d. ilma et see piiraks süütuse presumptsiooni kohaldamist, tsiviilkohtuasjad, haldus- või kriminaalkohtumenetlused, suured investeeringud, riskipositsioonid ja võetud laenud, kui neil võib olla ulatuslik mõju liikme või selliste üksuste rahalisele usaldusväärsusele, mis kuuluvad liikmele, mida ta juhib või kus tal on märkimisväärne osalus.

Juhtorgani liige peaks järgima usaldusväärse ja ausa tegutsemise kõrgeimaid standardeid. Maine, aususe ja usaldusväärsuse hindamisel tuleks lisaks arvesse võtta vähemalt järgmisi tegureid:

• a. mis tahes tõendid, et vastav isik ei ole olnud pädevate asutustega suheldes läbipaistev, avatud ja koostööaldis;
• b. ameti, ettevõtluse või kutsealaga tegelemiseks vajaliku registreeringu, loa, liikmesuse või litsentsi andmisest keeldumine, selle tühistamine või tagasivõtmine või liikme väljaheitmine;
• c. töökohalt, mis tahes usaldust eeldavalt ametikohalt, usaldussuhtest või sarnaselt positsioonilt vabastamise või tagasiastumiseks sundimise põhjused;
• d. asjaomase pädeva asutuse keeld tegutseda juhtorgani liikmena, mis muu hulgas kohaldub üksuse tegevjuhtimises osalevatele isikutele;
• e. mis tahes muud tõend või asjakohasel, usaldusväärsel ja kindlal teabel põhinev tõsine väide, mis osutab sellele, et vastav isik ei tegutse kooskõlas kõrgeimate käitumisstandarditega.