8. Pověst, čestnost a bezúhonnost

Člen vedoucího orgánu by měl být považován za osobu čestnou, bezúhonnou a s dobrou pověstí, pokud neexistují žádné objektivní a prokazatelné důvody, které by naznačovaly něco jiného, zejména s ohledem na relevantní dostupné informace k faktorům nebo situacím uvedeným v odstavcích 73 až 77. Posouzení pověsti, čestnosti a bezúhonnosti by mělo vždy zohledňovat dopad kumulativních vlivů drobných incidentů na pověst člena.

Aniž by byla dotčena jakákoli základní práva, měly by se při posuzování dobré pověsti, čestnosti a bezúhonnosti brát v úvahu všechny příslušné záznamy v rejstříku trestů nebo záznamy ze správních řízení, přičemž by se měl zohlednit druh odsouzení nebo obžaloby, role dotčené osoby, udělený trest, dosažená fáze soudního řízení a všechna rehabilitační opatření, která nabyla účinku. Měly by se zohlednit související okolnosti, včetně zmírňujících faktorů, závažnosti příslušného trestného činu nebo přestupku, který je předmětem správního nebo dozorčího řízení, čas, který uplynul od spáchání trestného činu nebo přestupku, chování člena od doby, kdy se dopustil trestného činu nebo přestupku, a významnost trestného činu nebo přestupku pro úlohu člena. V úvahu by se měly brát všechny příslušné záznamy v rejstříku trestů nebo záznamy ze správních řízení, přičemž by se mělo přihlédnout k promlčecím lhůtám platným ve vnitrostátních právních předpisech.

Aniž by byla dotčena presumpce neviny vztahující se k trestnímu řízení a další základní práva, měly by se při posuzování pověsti, čestnosti a bezúhonnosti zvážit přinejmenším tyto faktory:

• a. odsouzení nebo probíhající trestní stíhání za trestný čin, zejména:
• i. trestné činy podle právních předpisů upravujících činnosti v oblasti bankovnictví, finančních služeb, cenných papírů a pojišťovnictví nebo týkajících se trhů s cennými papíry či finančních nebo platebních prostředků, včetně právních předpisů o praní peněz a financování terorismu, nebo jakýkoli predikativní trestný čin související s praním peněz stanovený ve směrnici (EU) 2015/849, korupce, manipulace s trhem nebo obchodování zasvěcených osob a lichva;
• ii. trestné činy související s nepoctivým jednáním, podvod nebo jiné finanční trestné činy;
• iii. daňové trestné činy, ať už spáchané přímo, či nepřímo, a to i prostřednictvím nezákonných nebo zakázaných dividendových arbitráží;
• iv. jiné trestné činy podle právních předpisů upravujících obchodní společnosti, konkurzní řízení, platební neschopnost nebo ochranu spotřebitele;
• b. jiná příslušná stávající nebo předchozí zjištění a opatření učiněná regulačním orgánem nebo profesním subjektem kvůli nedodržování příslušných předpisů, které upravují činnosti v oblasti bankovnictví, finančních služeb, cenných papírů nebo pojištění či některou ze záležitostí uvedených výše v písmenu a).

K probíhajícím vyšetřováním by se mělo přihlížet v případě, že jsou důsledkem soudních nebo správních řízení nebo jiných obdobných regulačních vyšetřování, aniž by byla dotčena základní práva jednotlivce¹³ . Instituce a příslušné orgány by měly zvážit i další negativní zprávy s relevantními, důvěryhodnými a spolehlivými informacemi (např. jako součást řízení v případě whistleblowingu).

¹³ V souladu s Evropskou úmluvou o lidských právech a Listinou základních práv Evropské unie: http://ec.europa.eu/justice/fundamental - rights/charter/index_en.htm.

Mělo by se přihlížet k těmto situacím, které se vztahují k současným a předchozím obchodním výsledkům a finančnímu zdraví člena vedoucího orgánu, pokud jde o jejich potenciální dopad na pověst, čestnost a bezúhonnost tohoto člena:

• a. je dlužníkem v prodlení (např. má negativní záznamy ve spolehlivém úvěrovém registru, jsou - li dostupné);
• b. finanční a obchodní výsledky subjektů, které člen vlastní nebo řídí nebo v nichž měl či má významný podíl nebo vliv, se zvláštním přihlédnutím k jakýmkoli konkurzním nebo likvidačním řízením, a k tomu, zda a jak člen přispěl k situaci, která k danému řízení vedla;
• c. vyhlášení osobního bankrotu a
• d. aniž by byla dotčena presumpce neviny, občanská soudní řízení, správní nebo trestní řízení, velké investice nebo expozice a čerpané úvěry, zejména pokud mohou mít podstatný dopad na finanční zdraví člena nebo subjektů, které člen vlastní nebo řídí nebo v nichž má významný podíl.

Člen vedoucího orgánu by měl zachovávat vysoké standardy bezúhonnosti a čestnosti. Při posuzování pověsti, čestnosti a bezúhonnosti by se měly zvážit přinejmenším tyto faktory:

• a. jakékoli důkazy o tom, že daná osoba nepostupovala při svém jednání s příslušnými orgány transparentně a otevřeně a nespolupracovala s nimi;
• b. zamítnutí, zrušení, odnětí nebo vypovězení registrace, povolení, členství nebo licence k provozování živnosti, obchodní činnosti nebo výkonu profese;
• c. důvody k propuštění z pracovního poměru nebo odvolání ze zodpovědné funkce, ukončení fiduciárního vztahu či podobná situace nebo situace, kdy byla daná osoba požádána o rozvázání pracovního poměru v takové pracovní pozici;
• d. sesazení z funkce člena vedoucího orgánu jakýmkoli relevantním příslušným orgánem, včetně osob, které skutečně řídí činnost subjektu; a
• e. jakékoli jiné důkazy nebo závažná tvrzení založená na relevantních, věrohodných a spolehlivých informacích, které naznačují, že daná osoba jedná způsobem, který není v souladu s vysokými standardy chování.