8. Dobrá povesť, čestnosť a bezúhonnosť

Člen riadiaceho orgánu by mal byť považovaný za osobu s dobrou povesťou, ktorá koná čestne a bezúhonne, ak neexistujú nijaké objektívne a preukázateľné dôvody tvrdiť opak, najmä vzhľadom na dostupné relevantné informácie o faktoroch alebo situáciách uvedených v odsekoch 73 až 77. Pri posudzovaní dobrej povesti, čestnosti a bezúhonnosti by sa mal zvážiť aj vplyv kumulatívnych účinkov menších incidentov na dobrú povesť člena.

Bez toho, aby boli dotknuté základné práva, pri posudzovaní dobrej povesti, čestnosti a bezúhonnosti by sa mali zohľadniť všetky príslušné záznamy v registri trestov alebo administratívne záznamy, s prihliadnutím na typ odsúdenia alebo obžaloby, úlohu dotknutej osoby, udelený trest, dosiahnutú fázu súdneho konania a nápravné opatrenia, ktoré nadobudli účinnosť. Mali by sa zvážiť okolnosti, ktoré prípad sprevádzajú, vrátane poľahčujúcich okolností, závažnosti každého relevantného trestného činu alebo správneho opatrenia alebo opatrenia dohľadu, čas, ktorý uplynul od spáchania trestného činu, správanie člena, odkedy sa trestného činu dopustil, a významnosť trestného činu alebo opatrenia pre úlohu člena. Do úvahy by sa mali vziať všetky príslušné záznamy v registri trestov alebo administratívne záznamy so zreteľom na premlčacie lehoty, ktoré sa uplatňujú vo vnútroštátnom práve.

Bez toho, aby bola dotknutá prezumpcia neviny vzťahujúca sa na trestné konania a ďalšie základné práva, pri posudzovaní dobrej povesti, čestnosti a bezúhonnosti by sa mali zohľadniť aspoň tieto faktory:

• a. odsúdenia alebo prebiehajúce trestné stíhania, najmä:
• i. trestné činy podľa právnych predpisov upravujúcich bankovníctvo, financie, cenné papiere, poisťovníctvo alebo týkajúce sa trhov s cennými papiermi alebo finančných či platobných nástrojov vrátane právnych predpisov o praní špinavých peňazí a financovaní terorizmu alebo o akomkoľvek z predikatívnych trestných činov prania špinavých peňazí stanovených v smernici (EÚ) 2015/849, korupcie, manipulácie s trhom alebo obchodovania s využitím dôverných informácií a úžery;
• ii. trestné činy týkajúce sa nečestného konania, podvodu alebo inej finančnej trestnej činnosti;
• iii. daňové trestné činy spáchané priamo alebo nepriamo, a to aj prostredníctvom nezákonných alebo zakázaných systémov arbitráže dividend;
• iv. iné trestné činy podľa právnych predpisov vzťahujúcich sa na spoločnosti, bankrot, insolventnosť alebo ochranu spotrebiteľov;
• b. iné príslušné súčasné alebo minulé zistenia a opatrenia prijaté akýmkoľvek regulačným alebo profesijným orgánom pre nedodržiavanie príslušných ustanovení, ktoré upravujú činnosti v oblasti bankovníctva, finančníctva, cenných papierov alebo poisťovníctva alebo akékoľvek záležitosti uvedené vyššie v písmene a).

Prebiehajúce vyšetrovania by sa mali zohľadniť vtedy, keď vyplývajú zo súdnych alebo správnych konaní alebo iných obdobných regulačných vyšetrovaní, a to bez toho, aby boli dotknuté základné individuálne práva¹³ . Inštitúcie a p ríslušné orgány by mali zvážiť aj iné nežiaduce hlásenia s relevantnými, dôveryhodnými a spoľahlivými informáciami (napr. ako súčasť postupov oznamovania nekalých praktík).

¹³ V súlade s Európskym dohovorom o ľudských právach a Chartou základných práv Európskej únie: http://ec.europa.eu/justice/fundamental - rights/charter/index_sk.htm

Zohľadniť by sa mali ďalej uvedené situácie týkajúce sa minulých a súčasných obchodných výsledkov a finančného zdravia člena riadiaceho orgánu, so zreteľom na ich možný vplyv na dobrú povesť člena, jeho bezúhonnosť a čestnosť:

• a. člen je dlžník v omeškaní (napr. má negatívne záznamy v spoľahlivom úverovom registri, ak sú takéto záznamy k d ispozícii);
• b. finančná a obchodná výkonnosť subjektov, ktoré člen vlastní alebo riadi, alebo v ktorých člen mal alebo má významný podiel alebo vplyv, s osobitným dôrazom na všetky konkurzné a likvidačné konania a na to, či a ako člen prispel alebo neprispel k situácii, ktorá k týmto konaniam viedla;
• c. vyhlásenie osobného bankrotu a
• d. bez toho, aby bola dotknutá prezumpcia neviny, občianskoprávne žaloby, správne alebo trestné konania, veľké investície alebo expozície a vzaté pôžičky, pokiaľ by mohli mať významný vplyv na finančné zdravie člena alebo subjektov, ktoré člen vlastní alebo riadi, alebo v ktorých má člen významný podiel.

Člen riadiaceho orgánu by mal dodržiavať vysoké štandardy bezúhonnosti a čestnosti. Pri posudzovaní povesti, čestnosti a bezúhonnosti by sa mali zohľadniť aspoň tieto faktory:

• a. akýkoľvek dôkaz o tom, že sa daná osoba nesprávala transparentne, otvorene a že vo svojich rokovaniach nespolupracovala s príslušnými orgánmi;
• b. zamietnutie, zrušenie, stiahnutie alebo vypovedanie akejkoľvek registrácie, povolenia, členstva alebo licencie na vykonávanie živnosti, podnikania alebo profesie;
• c. dôvody akéhokoľvek prepustenia zo zamestnania alebo odvolanie zo zodpovedného postavenia, fiduciárneho vzťahu alebo v obdobnej situácii alebo prípade, keď bol člen požiadaný o odstúpenie z takejto pozície;
• d. preukázaná nespôsobilosť pôsobiť ako člen riadiaceho orgánu vrátane pôsobenia na pozícii osôb, ktoré v skutočnosti riadia ekonomickú činnosť subjektu, zo strany príslušného orgánu a
• e. akékoľvek iné dôkazy alebo závažné tvrdenia založené na relevantných, dôveryhodných a spoľahlivých informáciách, ktoré naznačujú, že daná osoba koná spôsobom, ktorý nie je v súlade s prísnymi normami správania.