8. Anseende, ärlighet och integritet

En ledamot i ledningsorganet bör anses ha ett gott anseende, vara ärlig och ha integritet om det inte finns objektiva och påvisbara skäl att påstå något annat, i synnerhet med beaktande av relevant tillgänglig information om de faktorer eller situationer som anges i punkterna 73– 77. Vid bedömning av anseende, ärlighet och integritet bör även inverkan av kumulativa effekter av mindre incidenter på en ledamots anseende beaktas.

Utan att det påverkar några grundläggande rättigheter bör alla relevanta brottsregister eller administrativa register beaktas vid bedömningen av gott anseende, ärlighet och integritet, med beaktande av typen av dom eller åtal, den roll som den berörda personen spelat, påföljden i fråga, den fas som nåtts i rättsprocessen och eventuella rehabiliteringsåtgärder som fått verkan. Hänsyn bör även tas till de specifika omständigheterna, inbegripet förmildrande faktorer, hur allvarliga eventuella relevanta brott eller hur långtgående eventuella relevanta administrativa åtgärder eller tillsynsåtgärder varit, den tid som gått sedan brottet begicks, ledamotens uppförande sedan brottet begicks eller åtgärden vidtogs samt frågan i vilken mån brottet eller åtgärden är av relevans för den funktion som ledamoten utövar. Alla relevanta brottsregister eller administrativa register bör beaktas med hänsyn till de preskriptionstider som gäller i nationell lagstiftning.

Utan att det påverkar oskuldspresumtionen i straffrättsliga förfaranden och andra grundläggande rättigheter bör åtminstone följande faktorer beaktas vid bedömningen av anseende, ärlighet och integritet:

• a. Fällande domar eller pågående åtal för ett brott, i synnerhet
• i. brott enligt lagstiftning om bank-, finans-, värdepappers- och försäkringsverksamhet eller som rör värdepappersmarknader, finansiella instrument eller betalningsinstrument, inbegripet lagar om penningtvätt och finansiering av terrorism eller något av de förbrott avseende penningtvätt som anges i direktiv (EU) 2015/849, korruption, otillbörlig marknadspåverkan eller insiderhandel och ocker,
• ii. brott i form av ohederlighet, bedrägeri eller annan ekonomisk brottslighet,
• iii. skattebrott, oavsett om de begås direkt eller indirekt, inbegripet genom olagliga eller förbjudna system för utdelningsarbitrage,
• iv. andra brott enligt lagstiftning som reglerar företag, konkurs, insolvens eller konsumentskydd.
• b. Andra relevanta aktuella eller tidigare upptäckter och åtgärder som vidtagits av tillsynsorgan eller yrkesorganisationer för bristande efterlevnad av relevanta bestämmelser om bank-, finans-, värdepappers- eller försäkringsverksamhet eller någon av faktorerna i punkt a ovan.

Pågående utredningar bör beaktas när de följer av rättsliga eller administrativa förfaranden eller andra liknande rättsliga utredningar utan att det påverkar grundläggande individuella rättigheter¹³ . Andra negativa rapporter med relevant, trovärdig och tillförlitlig information (t.ex. som en del i visselblåsningsförfaranden) bör också beaktas av institut och behöriga myndigheter.

¹³ I enlighet med den europeiska konventionen om skydd för de mänskliga rättigheterna och de grundläggande friheterna samt Europeiska unionens stadga om de grundläggande rättigheterna: http://ec.europa.eu/justice/fundamental-rights/charter/index_en.htm

Följande situationer som rör tidigare och nuvarande affärsresultat och finansiell sundhet för en ledamot i ledningsorganet bör beaktas, med hänsyn till sin potentiella inverkan på ledamotens anseende, integritet och ärlighet:

• a. Att vara en försumlig gäldenär (t.ex. att ha negativa noteringar hos ett pålitligt kreditupplysningsinstitut, i tillgängliga fall).
• b. Finansiella och affärsmässiga resultat för enheter som ägs eller leds av ledamoten eller i vilka ledamoten har haft eller har betydande andelar eller inflytande, med särskilt beaktande av eventuella konkurs- och likvidationsförfaranden och huruvida och hur ledamoten har bidragit till den situation som ledde till förfarandena.
• c. Konkursförklaring.
• d. Utan att det påverkar oskuldspresumtionen, civilrättsliga, administrativa eller straffrättsliga förfaranden, stora investeringar eller exponeringar och beviljade lån, i den mån de kan ha en väsentlig inverkan på den finansiella sundheten hos ledamoten eller enheter som denne äger eller leder, eller i vilka ledamoten har en betydande andel.

En ledamot i ledningsorganet bör upprätthålla höga normer avseende integritet och ärlighet. Åtminstone följande faktorer bör också beaktas vid bedömningen av anseende, ärlighet och integritet:

• a. Bevis för att personen inte har varit tydlig, öppen och samarbetsvillig i sina förbindelser med behöriga myndigheter.
• b. Avslag på eller återkallande, indragning eller upphävande av ansökan om registrering, auktorisation, medlemskap eller tillstånd för att utöva handel, verksamhet eller ett yrke.
• c. Skälen till uppsägning av anställning, förtroendeposition, förmyndarskap eller liknande eller för att ha ombetts att avgå från anställning i en sådan situation.
• d. Förlust av rättigheter att agera som ledamot i ledningsorganet, utfärdat av en relevant behörig myndighet, inbegripet personer som i praktiken leder en enhets verksamhet.
• e. Andra bevis eller allvarliga påståenden som grundar sig på relevanta, trovärdiga och tillförlitliga uppgifter som tyder på att personen agerar på ett sätt som inte är förenligt med höga uppförandenormer.