8. Reputazione, onestà e integrità

Si dovrebbe ritenere che un membro dell’organo di gestione goda di buona reputazione, di onestà e integrità se non sussistono motivazioni obiettive e dimostrabili che suggeriscono il contrario, in particolare tenendo conto delle informazioni pertinenti disponibili sui fattori o sulle situazioni di cui ai paragrafi da 73 a 77. La valutazione della reputazione, dell’onestà e dell’integrità dovrebbe tenere conto altresì dell’impatto degli effetti cumulativi dovuti ad avvenimenti di scarsa rilevanza per la reputazione di un membro.

Fatto salvo qualsiasi diritto fondamentale, è necessario tenere conto dei casellari giudiziari o dei registri amministrativi pertinenti per la valutazione della buona reputazione, dell’onestà e dell’integrità, considerando il tipo di condanna o incriminazione, il ruolo del soggetto coinvolto, la pena inflitta, il grado di giudizio raggiunto e qualsivoglia misura di riabilitazione applicata. Si dovrebbero prendere in considerazione le circostanze relative, compresi i fattori attenuanti, la gravità di qualsivoglia reato pertinente o atto amministrativo o di supervisione, il tempo trascorso dal reato, la condotta del membro dalla commissione del reato o dell’atto e la pertinenza del reato o dell’atto rispetto al ruolo del membro. Si dovrebbe tenere conto di qualsivoglia casellario giudiziario o registro amministrativo pertinente nel considerare i periodi di limitazione in vigore nel diritto nazionale.

Fatta salva la presunzione di innocenza applicabile nei procedimenti penali e altri diritti fondamentali, è necessario tenere conto almeno dei seguenti fattori nella valutazione della reputazione, dell’onestà e dell’integrità:

• a. condanne o procedimenti per reati penali in corso, in particolare:
• i. reati ai sensi delle leggi che disciplinano le attività bancarie, finanziarie, mobiliari, assicurative o riguardanti i mercati finanziari o gli strumenti finanziari o di pagamento, comprese le leggi sul riciclaggio e sul finanziamento del terrorismo o qualsiasi reato connesso al riciclaggio di cui alla direttiva (UE) 2015/849, la corruzione, la manipolazione del mercato o l’abuso di informazioni privilegiate e l’usura;
• ii. reati di corruzione, frodi o altri reati finanziari;
• iii. reati fiscali, commessi direttamente o indirettamente, anche attraverso sistemi di arbitraggio dei dividendi illegali o vietati;
• iv. altri reati previsti dalla legislazione riguardanti imprese, fallimento, insolvenza
• o tutela dei consumatori;
• b. altre conclusioni e misure presenti o passate pertinenti adottate da un organismo professionale o di regolamentazione per inadempienza di eventuali disposizioni pertinenti disciplinanti le attività bancarie, finanziarie, in materia di titoli o assicurative o qualsiasi altro aspetto di cui alla precedente lettera a).

Le indagini in corso dovrebbero essere prese in considerazione qualora derivino da procedimenti di natura giudiziaria o amministrativa o da altre indagini normative, senza pregiudicare i diritti fondamentali della persona (¹³ ). Le istituzioni e le autorità competenti dovrebbero prendere in considerazione anche altre relazioni negative contenenti informazioni pertinenti, credibili e attendibili (ad es. nell’ambito delle procedure di denuncia delle irregolarità).

Le seguenti situazioni relative ai risultati dell’attività passati e presenti e alla solidità finanziaria di un membro dell’organo di gestione dovrebbero essere considerate in relazione all’impatto potenziale sulla reputazione, sull’integrità e sull’onestà del membro:

• a. essere debitore inadempiente (ad es., avere un saldo negativo presso un ufficio crediti affidabile, laddove disponibile);
• b. i risultati economici e finanziari di entità possedute o gestite dal membro o in cui il membro deteneva o detiene una partecipazione o un’influenza rilevante, con particolare riguardo a ogni procedura di fallimento e liquidazione, e se e in quale misura il membro ha contribuito alla situazione che ha determinato l’avvio di tali procedimenti;
• c. dichiarazione di fallimento personale;
• d. senza pregiudizio per la presunzione di innocenza, cause civili, procedimenti amministrativi o penali, grandi investimenti o esposizioni e prestiti assunti, nella misura in cui possano avere un’incidenza significativa sulla solidità finanziaria del membro o delle entità da esso/a possedute o amministrate, o in cui il membro detiene una quota significativa.

Un membro dell’organo di gestione dovrebbe mantenere livelli elevati di integrità e di onestà. Dovrebbero essere altresì considerati nella valutazione della reputazione, dell’onestà e dell’integrità almeno i seguenti fattori:

• a. prove da cui risulti che il soggetto non è stato trasparente, aperto e collaborativo nei propri rapporti con le autorità competenti;
• b. rifiuti, revoche, ritiri o cancellazioni di registrazioni, autorizzazioni, iscrizione o licenze a svolgere attività commerciali, imprenditoriali o professionali;
• c. motivi di ogni licenziamento da impieghi precedenti o di ogni destituzione da una posizione di fiducia, di ogni interruzione di un rapporto fiduciario o situazioni analoghe, o di una richiesta di dimissioni dalla posizione ricoperta;
• d. interdizione, da parte di autorità competenti pertinenti, di agire in qualità di membro dell’organo di gestione, compresi coloro che effettivamente dirigono l’attività di un ente;

(¹³ ) Conformemente alla Convenzione europea sui diritti umani e alla Carta dei diritti fondamentali dell’Unione europea: https://ec.europa.eu/info/aid-development-cooperation-fundamental-rights/your-rights-eu/eu-charter-fundamental-rights_it

• e. qualsiasi altra prova o grave presunzione basata su informazioni pertinenti, credibili e attendibili che suggeriscano che il soggetto agisce in maniera non conforme a una condotta ragguardevole.