8. Omdømme, hæderlighed og integritet

Et medlem af ledelsesorganet bør anses for at have et godt omdømme og udvise hæderlighed og integritet, hvis der ikke er objektive og påviselige grunde, der tyder på andet, navnlig under hensyntagen til de relevante tilgængelige oplysninger om de faktorer eller situationer, der er anført i punkt 73-77. Vurderingen af omdømme, hæderlighed og integritet bør også omfatte mindre hændelsers kumulative virkning på et medlems omdømme.

Uden at det berører de grundlæggende rettigheder, bør relevante registreringer af kriminelle og administrative overtrædelser tages i betragtning ved vurderingen af godt omdømme, hæderlighed og integritet, idet der tages hensyn til domfældelsens eller tiltalens art, den involverede persons rolle, den idømte sanktion, den relevante fase i retssagen og virkningen af eventuelle rehabiliteringsforanstaltninger. De konkrete omstændigheder, herunder formildende omstændigheder, alvoren af en eventuel relevant overtrædelse eller administrativ eller tilsynsmæssig foranstaltning, den forløbne tidsperiode, medlemmets adfærd siden overtrædelsen eller handlingen og overtrædelsens eller handlingens relevans for medlemmets rolle, bør tages i betragtning. Registreringer af kriminelle og administrative overtrædelser bør tages i betragtning i overensstemmelse med de nationale forældelsesregler.

Med forbehold for princippet om uskyldsformodning, der finder anvendelse i straffesager, og andre grundlæggende rettigheder, bør mindst følgende faktorer tages i betragtning ved vurderingen af omdømme, hæderlighed og integritet:

• a. en eventuel dom for eller igangværende retsforfølgning af et strafbart forhold, navnlig:
• i. lovovertrædelser i henhold til lovgivningen om kreditinstitutter, finansielle aktiviteter, værdipapirer, forsikringsvirksomhed, værdipapirmarkeder, finansielle instrumenter og betalingsinstrumenter, herunder love om hvidvask og terrorfinansiering eller en af de i direktiv (EU) 2015/849 anførte underliggende forbrydelser knyttet til hvidvask: korruption, kursmanipulation, insiderhandel og åger
• ii. overtrædelser i form af uhæderlighed, svig eller anden økonomisk kriminalitet
• iii. skattemæssige overtrædelser, uanset om de begås direkte eller indirekte, herunder gennem ulovlige eller forbudte ordninger til udbyttearbitrage
• iv. andre overtrædelser i henhold til lovgivningen om selskaber, konkurs, insolvens eller forbrugerbeskyttelse
• b. andre relevante nuværende eller tidligere konstateringer og foranstaltninger fra andre myndigheder eller faglige organers side for manglende overholdelse af relevante bestemmelser vedrørende bankvirksomhed, finansiel virksomhed, værdipapirer, forsikringsvirksomhed eller nogen af forholdene i punkt a) ovenfor.

Igangværende undersøgelser bør tages i betragtning, når de følger af retlige eller administrative procedurer eller andre tilsvarende undersøgelser, uden at det berører medlemmets grundlæggende rettigheder¹³ . Andre negative bedømmelser med relevante, troværdige og pålidelige oplysninger (f.eks. fra whistleblowing) bør også tages i betragtning af institutter og kompetente myndigheder.

¹³ I overensstemmelse med den europæiske menneskerettighedskonvention og Den Europæiske Unions charter om grundlæggende rettigheder: https://ec.europa.eu/info/aid-development-cooperation-fundamental-rights/your-rights-eu/eu-charter-fundamental-rights_da

Følgende situationer vedrørende et medlem af ledelsesorganets tidligere og nuværende forretningsresultater og finansielle soliditet, for så vidt angår de potentielle konsekvenser for vedkommendes omdømme, integritet og hæderlighed, bør tages i betragtning:

• a. hvis vedkommende er misligholdende debitor (f.eks. med negative påtegninger hos et anerkendt kreditoplysningsbureau, hvis tilgængelige)
• b. de finansielle og forretningsmæssige resultater af enheder, der ejes eller ledes af medlemmet, eller i hvilke medlemmet har haft eller har en betydelig andel eller indflydelse, under særlig hensyntagen til eventuelle konkurs- og likvidationsprocedurer, og hvorvidt og hvordan medlemmet har været medvirkende til den situation, der førte til procedurerne
• c. en erklæring af personlig konkurs
• d. med forbehold for princippet om uskyldsformodning, civile søgsmål, administrative sager eller straffesager, store investeringer eller engagementer og optagelse af lån, for så vidt disse kan have væsentlige konsekvenser for medlemmets finansielle soliditet eller for soliditeten af de enheder, der ejes eller ledes af medlemmet, eller hvor medlemmet har en betydelig andel.

Et medlem af ledelsesorganet bør opretholde en høj standard af integritet og hæderlighed. Som minimum bør følgende faktorer tages i betragtning ved vurderingen af omdømme, hæderlighed og integritet:

• a. enhver dokumentation for, at personen ikke har været transparent, åben og samarbejdsvillig i sin omgang med de kompetente myndigheder
• b. afvisning, annullering, tilbagekaldelse eller inddragelse af registrering, tilladelse, medlemskab eller licens til at udføre handel, virksomhed eller et erhverv
• c. baggrunden for en eventuel afskedigelse fra en stilling eller tillidspost, et værgemål eller en tilsvarende situation, eller at vedkommende er blevet anmodet om at fratræde en sådan post
• d. en erklæring fra enhver relevant kompetent myndighed om, at vedkommende ikke er egnet til at være medlem af ledelsesorganet, herunder personer, der reelt leder en enheds virksomhed
• e. anden dokumentation for eller alvorlig påstand baseret på relevante, troværdige og pålidelige oplysninger om, at den pågældende handler på en måde, der ikke er forenelig med høje adfærdsstandarder.