8. Ugled, odkritost in poštenost

Za člana upravljalnega organa bi se moralo šteti, da ima ugled ter je odkrit in pošten, če ni objektivnih in dokazljivih razlogov, ki bi kazali nasprotno, zlasti ob upoštevanju ustreznih razpoložljivih informacij o dejavnikih ali okoliščinah, navedenih v odstavkih od 73 do 77. Pri ocenjevanju ugleda, odkritosti in poštenosti bi bilo treba upoštevati tudi kumulativne učinke manjših kršitev na članov ugled.

Brez poseganja v katere koli temeljne pravice bi bilo treba pri ocenjevanju ugleda, odkritosti in poštenosti upoštevati vse ustrezne kazenske ali upravne evidence, pri tem pa pretehtati vrsto obsodbe ali obtožbe, vlogo vpletenega posameznika, izrečeno kazen, doseženo stopnjo v sodnem postopku in katere koli rehabilitacijske ukrepe, ki so začeli učinkovati. Proučiti bi bilo treba okoliščine primera, vključno z olajševalnimi dejavniki, resnost zadevnega kaznivega dejanja ali upravnega ali nadzorniškega ukrepa, obdobje, ki je preteklo od storitve kaznivega dejanja, vedenje člana od storitve kaznivega dejanja ali uvedbe ukrepa ter pomembnost kaznivega dejanja ali ukrepa za funkcijo člana. Ustrezne kazenske ali upravne evidence bi bilo treba upoštevati glede na veljavne zastaralne roke po nacionalni zakonodaji.

Brez poseganja v domnevo nedolžnosti, ki velja v kazenskem postopku, in druge temeljne pravice bi bilo treba pri ocenjevanju ugleda, odkritosti in poštenosti upoštevati vsaj naslednje vidike:

• a. obsodbe ali pregone v teku zaradi kaznivega dejanja, zlasti:
• i. kaznivih dejanj po zakonih o bančnih, finančnih ali zavarovalniških dejavnostih ali dejavnostih vrednostnih papirjev ali v zvezi s trgi vrednostnih papirjev ali finančnimi ali plačilnimi instrumenti, vključno z zakoni o pranju denarja in financiranju terorizma ali katerim koli predhodnim kaznivim dejanjem pranja denarja iz Direktive (EU) 2015/849, korupcijo, tržno manipulacijo ali trgovanjem na podlagi notranjih informacij in oderuštvom;
• ii. kaznivih dejanj nepoštenega ravnanja, goljufije ali drugih vrst finančnega kriminala;
• iii. davčnih kršitev, storjenih neposredno ali posredno, tudi prek nezakonitih ali prepovedanih sistemov trgovanja z dividendno arbitražo;
• iv. drugih kaznivih dejanj po zakonodaji v zvezi z gospodarskimi družbami, stečajem, insolventnostjo ali varstvom potrošnikov;
• b. druge zadevne sedanje ali pretekle ugotovitve ali ukrepe, ki jih je kateri koli regulativni ali strokovni organ sprejel zaradi neupoštevanja katerih koli zadevnih določb, ki urejajo bančno, finančno ali zavarovalniško dejavnost ali dejavnost vrednostnih papirjev ali katero koli zadevo iz odstavka (a) zgoraj.

Upoštevati bi bilo treba preiskave v teku, kadar izvirajo iz sodnih ali upravnih postopkov ali drugih podobnih regulativnih preiskav, brez poseganja v temeljne pravice posameznikov¹³ . Institucije in pristojni organi bi morali upoštevati tudi druga neugodna poročila z ustreznimi, verodostojnimi in zanesljivimi informacijami (npr. v okviru postopkov prijave kršitev).

¹³ V skladu z Evropsko konvencijo o človekovih pravicah in Listino Evropske unije o temeljnih pravicah: https://ec.europa.eu/info/aid - development - cooperation - fundamental - rights/your - rights - eu_sl.

Kar zadeva pretekle in trenutne poslovne rezultate in finančno stabilnost člana upravljalnega organa, ki bi lahko vplivali na njegov ugled, odkritost in poštenost, bi bilo treba upoštevati naslednje okoliščine:

• a. član je dolžnik, ki ni poravnal obveznosti (npr. je na seznamu nezanesljivih dolžnikov, ki ga vodi zanesljiva agencija za poročanje o boniteti potrošnikov, če je tak seznam na razpolago);
• b. finančni in poslovni rezultati subjektov, ki so v lasti člana, ki jih ta upravlja ali v katerih je imel ali ima pomemben delež ali vpliv, s posebnim poudarkom na katerem koli stečajnem ali likvidacijskem postopku ter vprašanju, ali je ta član prispeval k okoliščinam, ki so privedle do tega postopka, in kako;
• c. razglasitev osebnega stečaja ter
• d. brez poseganja v domnevo nedolžnosti civilne tožbe, upravni ali kazenski postopki, obsežne naložbe ali izpostavljenosti in najeta posojila, če lahko pomembno vplivajo na finančno stabilnost člana ali subjektov, ki so v njegovi lasti, ki jih upravlja ali v katerih ima pomemben delež.

Član upravljalnega organa bi moral ravnati v skladu z visokimi standardi poštenosti in odkritosti. Pri ocenjevanju ugleda, odkritosti in poštenosti bi bilo treba upoštevati tudi vsaj naslednje dejavnike:

• a. katere koli dokaze, da član v svojih odnosih s pristojnimi organi ni deloval pregledno in iskreno ter da z njimi ni želel sodelovati;
• b. zavrnitev, preklic, odvzem ali prenehanje katere koli registracije, dovoljenja, članstva ali licence za trgovanje, izvajanje poslovne dejavnosti ali opravljanje poklica;
• c. razloge za katero koli odpoved delovnega razmerja ali odstavitev z odgovornega položaja, prekinitev fiduciarnega razmerja ali podoben primer oziroma poziv, naj zadevna oseba v takem položaju odstopi z delovnega mesta;
• d. okoliščino, da je kateri koli zadevni pristojni organ zadevni osebi prepovedal opravljati funkcijo člana upravljalnega organa, vključno z osebami, ki dejansko vodijo posle subjekta, ter
• e. katere koli druge dokaze ali resne obtožbe na podlagi ustreznih, verodostojnih in zanesljivih informacij, da zadevna oseba ne deluje v skladu z visokimi standardi ravnanja.