18.5 Rizikos valdymo funkcijos vadovas

RVF (jei tokia funkcija sukurta) vadovas turėtų būti atsakingas už išsamios ir suprantamos informacijos apie riziką pateikimą ir valdymo organo konsultavimą, kad šis suprastų bendrą investicinės įmonės rizikos profilį. Konsoliduotu lygmeniu tas pats taikytina patronuojančiosios investicinės įmonės RVF vadovui. Jei nepriklausoma funkcija nesukurta, rizikos valdymo funkcijos vadovo pareigas atlieka darbuotojai, kuriems patikėta vykdyti rizikos valdymo procedūras, arba tiesiogiai valdymo organo nariai.

RVF vadovas turėtų būti pakankamai patyręs, nepriklausomas ir eiti pakankamai aukšto lygio pareigas, kad galėtų kritiškai vertinti sprendimus, darančius poveikį investicinės įmonės rizikos pozicijai. Jeigu RVF vadovo pareigas atlieka ne valdymo organo narys, atsižvelgdamos į I antraštinėje dalyje nurodytą proporcingumą principą, investicinės įmonės turėtų paskirti nepriklausomą RVF vadovą, kuris nebūtų atsakingas už jokias kitas funkcijas ir būtų atskaitingas tiesiogiai valdymo organui. Jeigu, atsižvelgiant į I antraštinėje dalyje nustatytą proporcingumo principą, paskirti asmenį, kuris atliktų tik RVF vadovo pareigas, būtų neproporcinga, šią funkciją galima sujungti su atitikties užtikrinimo funkcijos vadovo pareigomis arba šią funkciją gali vykdyti kitas aukštesnes pareigas einantis asmuo, jeigu dėl vykdomų užduočių nekyla interesų konfliktų. Bet kuriuo atveju tas asmuo turėtų būti pakankamai autoritetingas, svarbus ir nepriklausomas (pvz., teisės skyriaus vadovas).

RVF vadovas turėtų gebėti kritiškai vertinti investicinės įmonės vadovybės ir jos valdymo organo priimamus sprendimus, o prieštaravimų pagrindai turėtų būti įforminami dokumentais. Jeigu investicinė įmonė nori suteikti RVF vadovui teisę vetuoti sprendimus (pvz., sprendimą dėl kredito ar investicijos arba ribos nustatymo), priimtus žemesniais nei valdymo organo lygmenimis, ji turėtų nustatyti tokios veto teisės taikymo sritį, klausimo perdavimo spręsti aukštesniu lygmeniu arba apskundimo procedūras ir kaip tame dalyvaus valdymo organas.

Investicinės įmonės turėtų sukurti griežtesnius sprendimų, dėl kurių RVF vadovas išreiškė neigiamą nuomonę, tvirtinimo procesus. Pagrindiniais rizikos klausimais, įskaitant procesus, kurie gali neatitikti investicinės įmonės rizikos strategijos ir jos norimos prisiimti rizikos, priežiūros funkciją vykdantis valdymo organas turėtų turėti galimybę tiesiogiai bendrauti su RVF vadovu.