+IV NODAĻA FAKTISKO ĪPAŠUMTIESĪBU PĀRREDZAMĪBA
---+51. pants Tiesību subjektu faktisko īpašnieku identificēšana
------+Article 51 (a)
------+Article 51 (b)
------+Article 51 2
---+52. pants Faktiskās īpašumtiesības, pamatojoties uz īpašumtiesību daļu
------+Article 52 1
------+Article 52 2
------+Article 52 3
------+Article 52 4
---+53. pants Faktiskās īpašumtiesības, pamatojoties uz kontroli
------+Article 53 1
------+Article 53 2
------+Article 53 3
------+Article 53 4
---+54. pants Īpašumtiesību daļas un kontroles līdzāspastāvēšana īpašumtiesību struktūrā
------+Article 54 (a)
------+Article 54 (b)
---+55. pants Īpašumtiesību struktūras, kas ietver juridiskus veidojumus vai līdzīgus tiesību subjektus
---+56. pants Paziņojumi
---+57. pants Faktisko īpašnieku identifikācija tiesību subjektiem, kas ir līdzīgi tieši izveidotam trastam
------+Article 57 1
------+Article 57 2
------+Article 57 3
------+Article 57 4
---+58. pants Tieši izveidotu trastu un citu līdzīgu juridisku veidojumu faktisko īpašnieku identificēšana
------+Article 58 1
------+Article 58 2
------+Article 58 3
------+Article 58 4
------+Article 58 5
---+59. pants Labuma guvēju kategorijas identifikācija
------+Article 59 1
------+Article 59 2
------+Article 59 3
---+60. pants Iecelto pilnvaru saņēmēju un pilnvaru pārņēmēju identifikācija diskrecionārajos trastos
---+61. pants Kolektīvo ieguldījumu uzņēmumu faktisko īpašnieku identifikācija
------+Article 61 (a)
------+Article 61 (b)
------+Article 61 (c)
---+62. pants Informācija par faktiskajiem īpašniekiem
------+Article 62 1
------+Article 62 2
---+63. pants Tiesību subjektu pienākumi
------+Article 63 1
------+Article 63 2
------+Article 63 3
------+Article 63 4
------+Article 63 5
------+Article 63 6
---+64. pants Pilnvaroto personu pienākumi
------+Article 64 1
------+Article 64 2
------+Article 64 3
------+Article 64 4
------+Article 64 5
------+Article 64 6
------+Article 64 7
---+65. pants Izņēmumi tiesību subjektu un juridisko veidojumu pienākumiem
------+Article 65 (a)
------+Article 65 (b)
---+66. pants Nominālo pārstāvju pienākumi
---+67. pants Ārvalstu tiesību subjekti un ārvalstu juridiski veidojumi
------+Article 67 1
------+Article 67 2
------+Article 67 3
------+Article 67 4
------+Article 67 5
------+Article 67 6
------+Article 67 7
------+Article 67 8
---+68. pants Sodi
------+Article 68 1
------+Article 68 2

IV NODAĻA FAKTISKO ĪPAŠUMTIESĪBU PĀRREDZAMĪBA

IV NODAĻA FAKTISKO ĪPAŠUMTIESĪBU PĀRREDZAMĪBA

1. Pārskats

,
51. pants Tiesību subjektu faktisko īpašnieku identificēšana

51. pants

Tiesību subjektu faktisko īpašnieku identificēšana

Tiesību subjektu faktiskie īpašnieki ir fiziskas personas:

a) 

kam tieši vai netieši ir īpašumtiesību daļas korporatīvā subjektā; vai

b) 

kas tieši vai netieši kontrolē korporatīvo vai citu tiesību subjektu, pamatojoties uz īpašumtiesību daļām vai izmantojot citus līdzekļus.

Pirmās daļas b) punktā minēto kontroli, izmantojot citus līdzekļus, identificē neatkarīgi un paralēli īpašumtiesību daļu esībai vai kontrolei, pamatojoties uz īpašumtiesību daļām.
52. pants Faktiskās īpašumtiesības, pamatojoties uz īpašumtiesību daļu -
53. pants Faktiskās īpašumtiesības, pamatojoties uz kontroli -
54. pants Īpašumtiesību daļas un kontroles līdzāspastāvēšana īpašumtiesību struktūrā

54. pants

Īpašumtiesību daļas un kontroles līdzāspastāvēšana īpašumtiesību struktūrā

Ja īpašumtiesības uz korporatīviem subjektiem tiek īstenotas, izmantojot vairāklīmeņu īpašumtiesību struktūru, un vienā vai vairākās minētās struktūras ķēdēs vienlaikus pastāv īpašumtiesību daļas un kontrole saistībā ar dažādiem šīs ķēdes līmeņiem, faktiskie īpašnieki ir:

a) 

fiziskās personas, kas tieši vai netieši, pamatojoties uz īpašumtiesību daļu vai izmantojot citus līdzekļus, kontrolē tiesību subjektus, kuriem atsevišķi vai kumulatīvi pieder tieša īpašumtiesību daļa korporatīvajā subjektā;

b) 

fiziskās personas, kurām atsevišķi vai kumulatīvi tieši vai netieši pieder īpašumtiesību daļa korporatīvajā subjektā, kas, pamatojoties uz īpašumtiesību daļu vai izmantojot citus līdzekļus, tieši vai netieši kontrolē korporatīvo subjektu.
55. pants Īpašumtiesību struktūras, kas ietver juridiskus veidojumus vai līdzīgus tiesību subjektus

55. pants

Īpašumtiesību struktūras, kas ietver juridiskus veidojumus vai līdzīgus tiesību subjektus

Ja 57. pantā minētajiem tiesību subjektiem vai juridiskajiem veidojumiem atsevišķi vai kumulatīvi pieder korporatīvā subjekta īpašumtiesību daļa, vai tie tieši vai netieši kontrolē korporatīvo subjektu, pamatojoties uz īpašumtiesību daļu vai izmantojot citus līdzekļus, to faktiskie īpašnieki ir fiziskas personas, kas ir 57. pantā minēto tiesību subjektu vai juridisko veidojumu faktiskie īpašnieki.
56. pants Paziņojumi

56. pants

Paziņojumi

Katra dalībvalsts paziņo Komisijai līdz 2027. gada 10. oktobrim sarakstu ar to tiesību subjektu veidiem, kas pastāv saskaņā ar tās valsts tiesību aktiem un kuru faktiskie īpašnieki ir identificēti saskaņā ar 51. pantu un 52. panta 4. punktu. Minētajā paziņojumā iekļauj konkrētas subjektu kategorijas, aprakstu par raksturīgajām iezīmēm un attiecīgā gadījumā arī juridisko pamatu saskaņā ar attiecīgās dalībvalsts tiesību aktiem. Tajā iekļauj arī norādi par to, vai juridiskām personām, kas nav korporatīvi subjekti, to īpašā veida un struktūras dēļ piemēro 63. panta 4. punktā paredzēto mehānismu, pievienojot arī detalizētu pamatojumu.

Komisija pirmajā daļā minēto paziņojumu dara zināmu citām dalībvalstīm.
57. pants Faktisko īpašnieku identifikācija tiesību subjektiem, kas ir līdzīgi tieši izveidotam trastam -
58. pants Tieši izveidotu trastu un citu līdzīgu juridisku veidojumu faktisko īpašnieku identificēšana -
59. pants Labuma guvēju kategorijas identifikācija -
60. pants Iecelto pilnvaru saņēmēju un pilnvaru pārņēmēju identifikācija diskrecionārajos trastos

60. pants

Iecelto pilnvaru saņēmēju un pilnvaru pārņēmēju identifikācija diskrecionārajos trastos

Gadījumos, kad diskrecionāro trastu labuma guvēji vēl nav izraudzīti, identificē ieceltos pilnvaru saņēmējus un pilnvaru pārņēmējus. No labuma guvēju vidus ieceltie pilnvaru saņēmēji ir faktiskie īpašnieki, tiklīdz tie tiek izraudzīti. Pilnvaru pārņēmēji ir faktiskie īpašnieki tad, ja pilnvarotās personas neizmanto savu rīcības brīvību.

Ja diskrecionārie trasti atbilst 59. panta 2. punktā paredzētajiem nosacījumiem, identificē tikai iecelto pilnvaru saņēmēju un pilnvaru pārņēmēju kategoriju. Minētās diskrecionāro trastu kategorijas paziņo Komisijai saskaņā ar minētā panta 3. punktu.
61. pants Kolektīvo ieguldījumu uzņēmumu faktisko īpašnieku identifikācija

61. pants

Kolektīvo ieguldījumu uzņēmumu faktisko īpašnieku identifikācija

Atkāpjoties no 51. panta pirmās daļas un 58. panta 1. punkta, kolektīvo ieguldījumu uzņēmumu faktiskie īpašnieki ir fiziskas personas, kas atbilst vienam vai vairākiem šādiem nosacījumiem:

a) 

tām tieši vai netieši pieder 25 % vai vairāk daļu, kuras tiek turētas kolektīvo ieguldījumu uzņēmumā;

b) 

tās spēj noteikt vai ietekmēt kolektīvo ieguldījumu uzņēmuma investīciju politiku;

c) 

tās kontrolē kolektīvo ieguldījumu uzņēmuma darbību, izmantojot citus līdzekļus.
62. pants Informācija par faktiskajiem īpašniekiem -
63. pants Tiesību subjektu pienākumi -
64. pants Pilnvaroto personu pienākumi -
65. pants Izņēmumi tiesību subjektu un juridisko veidojumu pienākumiem

65. pants

Izņēmumi tiesību subjektu un juridisko veidojumu pienākumiem

Šīs regulas 63. un 64. pants neattiecas uz:

a) 

sabiedrībām, kuru vērtspapīrus atļauts tirgot regulētā tirgū, ar noteikumu, ka:

i) 

kontroli pār sabiedrību īsteno vienīgi fiziskā persona, kam ir balsstiesības;

ii) 

sabiedrības īpašumtiesību vai kontroles struktūrā neietilpst neviens cits tiesību subjekts vai juridisks veidojums; un

iii) 

attiecībā uz ārvalstu tiesību subjektiem saskaņā ar 67. pantu pastāv prasības, kas ir līdzvērtīgas šā punkta i) un ii) apakšpunktā minētajām prasībām saskaņā ar starptautiskajiem standartiem;

b) 

publisko tiesību subjektiem, kas definēti Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas 2014/24/ES ( 12 ) 2. panta 1. punkta 4) apakšpunktā.
66. pants Nominālo pārstāvju pienākumi

66. pants

▼C1

Nominālo pārstāvju pienākumi

Tiesību subjekta nominālie dalībnieki vai akcionāri un nominālie direktori glabā pietiekamu, precīzu un aktuālu informāciju par sava nominētāja identitāti un nominētāja faktisko īpašnieku identitāti un izpauž šo informāciju, kā arī to statusu tiesību subjektam.

▼B

Tiesību subjekti pirmajā daļā minēto informāciju arī paziņo atbildīgajiem subjektiem, kad atbildīgie subjekti piemēro klienta uzticamības pārbaudes pasākumus saskaņā ar III nodaļu.
67. pants Ārvalstu tiesību subjekti un ārvalstu juridiski veidojumi -
68. pants Sodi -

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti