22. Vadības struktūras pienākumos būtu jāiekļauj šādu darbību noteikšana, apstiprināšana un …

Vadības struktūras pienākumos būtu jāiekļauj šādu darbību noteikšana, apstiprināšana un īstenošanas pārraudzība:

a. iestādes vispārējā darbības stratēģija un galvenās politikas jomas spēkā esošās tiesiskās un regulējošās sistēmas ietvaros, ņemot vērā iestādes ilgtermiņa finanšu intereses un maksātspēju;
b. vispārējā riska stratēģija, iestādes vēlme uzņemties risku un tās riska pārvaldības sistēma, kā arī pasākumi ar mērķi nodrošināt, ka vadības struktūra veltī pietiekami daudz laika ar risku un riska pārvaldību saistītiem jautājumiem;
c. atbilstoša un efektīva iekšējās pārvaldības un iekšējās kontroles sistēma, kā noteikts V sadaļā, kas:

i.	ietver skaidru organizatorisko struktūru un labi funkcionējošu neatkarīgu iekšējo riska pārvaldību, atbilstības uzraudzības un revīzijas funkcijas, kurām ir pietiekamas pilnvaras, struktūra un resursi savu funkciju veikšanai;
ii.	nodrošina atbilstību piemērojamajām regulatīvajām prasībām nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un terorisma finansēšanas novēršanas saistībā;

d. iestādes risku segšanai pietiekams iekšējā kapitāla un reglamentētā kapitāla apmērs, veids un sadalījums;
e. iestādes likviditātes pārvaldības uzdevumi;
f. atalgojuma politika, kas atbilst atalgojuma principiem, kuri noteikti Direktīvas 2013/36/ES 92. – 95. pantā un EBI Pamatnostādnēs par pareizu atalgojuma politiku saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 74. panta 3. punktu un 75. panta 2. punktu⁷ ;
g. mehānismi ar mērķi nodrošināt vadības struktūras individuālās un kolektīvās piemērotības novērtējumu efektīvu veikšanu, atbilstošu vadības struktūras sastāva un pēctecības plānošanu un vadības struktūras pienākumu efektīvu izpildi⁸ ;
h. atlases un piemērotības novērtēšanas process personām, kas pilda pamatfunkcijas⁹ ;
i. mehānismi ar mērķi nodrošināt katras vadības struktūras komitejas iekšējo darbību pēc tās izveides, raksturojot:

i.	katras komitejas pienākumus, sastāvu un uzdevumus;
ii.	atbilstošu informācijas plūsmu, tostarp ieteikumu un secinājumu dokumentēšanu, un pārskatu sniegšanas kārtību starp katru komiteju un vadības struktūru, kompetentajām iestādēm un citām personām;

j. riska kultūra saskaņā ar šo pamatnostādņu 9. iedaļu, kas attiecas uz iestādes rīcību saistībā ar riska apzināšanos un riska uzņemšanos;
k. korporatīvā kultūra un vērtības saskaņā ar 10. iedaļu, kas veicina atbildīgu un ētisku rīcību, tostarp rīcības kodekss vai cits līdzīgs instruments;
l. interešu konflikta politika iestādes līmenī saskaņā ar 11. iedaļu un personālam — saskaņā ar 12. iedaļu; un
m. mehānismi ar mērķi nodrošināt grāmatvedības un finanšu pārskatu sniegšanas sistēmu integritāti, tostarp finanšu un darbības kontroles pasākumi un tiesību aktu un attiecīgo standartu ievērošana.

⁷ EBI pamatnostādnes par pareizu atalgojuma politiku

⁸ Skatīt arī kopīgās ESMA un EBI pamatnostādnes par vadības struktūras locekļu un personu, kas pilda pamatfunkcijas, piemērotības novērtēšanu.

⁹ Kopīgās ESMA un EBI pamatnostādnes par vadības struktūras locekļu un personu, kas pilda pamatfunkcijas, piemērotības novērtēšanu.

1. Pārskats

Nosaukums	Regulējums

Prasības
Avots	Prasība

Standarti
Avots	Prasība