+9. Termini, kas izmantoti un definēti Direktīvā 2019/34/ES, Direktīvā 2014/65/ES un Regulā (ES) Nr. …
|
9. Termini, kas izmantoti un definēti Direktīvā 2019/34/ES, Direktīvā 2014/65/ES un Regulā (ES) Nr. …
Termini, kas izmantoti un definēti Direktīvā 2019/34/ES, Direktīvā 2014/65/ES un Regulā (ES) Nr. 2033/2019, šajās pamatnostādnēs ir ar tādu pašu nozīmi. Papildus šajās pamatnostādnēs tiek piemērotas šādas definīcijas: EBA Public | Akcionāri | ir persona, kurai pieder ieguldījumu brokeru sabiedrības akcijas, vai citi ieguldījumu brokeru sabiedrības īpašnieki vai dalībnieki, atkarībā no ieguldījumu brokeru sabiedrības juridiskās formas. ir tādi instrumenti, kuru vērtība ir pamatota uz akcijas tirgus | | Ar akcijām saistīti instrumenti | vērtību, un kam akcijas cena ir kā atskaites punkts, piemēram, tiesības uz akciju vērtības celšanos, sintētisko akciju veidi. | | A talgojuma mainīgā daļa | ir viss atalgojums, kas nav fiksēts. ir visu veidu fiksētais atalgojums un atalgojuma mainīgā daļa un ietver maksājumus un labumus (monetārus vai nemonetārus), ko ieguldījumu brokeru sabiedrības tieši piešķir darbiniekiem vai kas piešķirti to vārdā apmaiņā pret personāla sniegtiem profesionāliem pakalpojumiem, kam pieskaitīti diferencētā | | Atalgojums | atalgojuma maksājumi Direktīvas 2011/61/ES2 4. panta 1. punkta d) apakšpunkta izpratnē, un citus maksājumus, kas veikti, izm antojot metodes un instrumentus, kuri, ja tos neuzskatītu par atalgojumu, izraisītu Direktīvas (ES) 2019/2034 noteikto atalgojuma prasību apiešanu3 . ir maksājumi, kas saistīti ar ieguldījumu brokeru sabiedrības vai tās meitasuzņēmumu līguma pirmstermiņa izbeigšanu, t. i., terminētu | | Atlaišanas pabalsti | līgumu gadījumā, ja līgums tiek izbeigts pirms līguma termiņa beigām, bet beztermiņa līgumu gadījumā — pirms pensionēšanās. ir laikposms starp atalgojuma mainīgās daļas piešķiršanu un | | Atlikšanas periods | ne atsaucamu tiesību piešķiršanu, kura laikā darbinieks nav piešķirtā atalgojuma likumīgais īpašnieks. ir mehānisms, kas ļauj ieguldījumu brokeru sabiedrībai pirms piešķiršanas samazināt visu vai daļu no atliktās atalgojuma | | Atliktā summa (malus) | mainīgās daļas vērtības, pamatojoties uz faktiski veiktām riska korekcijām. ir maksājumi, kas tiek veikti uzreiz pēc uzkrāšanās perioda un | | Avansa maksājumi | netiek atlikti. |
Darbinieki ir atalgojuma | mainīgā daļa, kas piešķirta ar nosacījumu, ka darbinieks paliek strādāt ieguldījumu brokeru sabiedrībā uz iepriekš noteiktu laika posmu. | ir visi ieguldījumu brokeru sabiedrības un tās meitasuzņēmumu darbinieki, konsolidētā veidā, un visi to attiecīgo vadības struktūru locekļi, kas pilda tās vadības un uzraudzības funkcijas. ir maksājumi vai labumi darbiniekiem, kas atbilst 7. nodaļā | | Fiksētais atalgojums | noteiktajiem piešķiršanas kritērijiem. ir darbinieki, kuru profesionā darbība būtiski ietekmē ieguldījumu brokeru sabiedrības individuālo vai grupas riska profilu vai tās | | Identificētie darbinieki | pārvaldītajos aktīvus saskaņā ar kritērijiem, kas izklāstīti Direktīvas (ES) 2019/2034 30. panta 1. punktā, Komisijas Deleģētajā regulā, kura pieņemta saskaņā ar šīs direktīvas 30. panta 4. punkta pēdējo | | EBA Public | daļu (RTS par identificētajiem darbiniekiem), un attiecīgā gadījumā, lai nodrošinātu pilnīgu to darbinieku identifikāciju, kuru profesionālā darbība būtiski ietekmē riska profilu, ieguldījumu brokeru sabiedrības noteiktos papildu kritērijus. ir atalgojuma papildu komponentes, kas ir saņemamas plašam darbinieku lokam vai speciālu funkciju darbiniekiem, balstoties uz | | Ierastās nodarbinātības paketes | iepriekš noteiktiem atlases kritērijiem, tostarp, piemēram, veselības aprūpe, bērnu aprūpes iestādes vai proporcionālas regulāras pensiju iemaksas, papildus obligātajam režīmam un komandējuma piemaksai. ir laikposms pēc piešķirto instrumentu kā atalgojuma mainīgās | | Ieturēšanas termiņš | daļas neatsaucamu tiesību piešķiršanas, kuru laikā tos nevar pārdot vai tiem nevar piekļūt. ir tādi finanšu instrumenti, citi līgumi vai līdzekļi, kas atbilst vienai | | Instrumenti | no Direktīvas (ES) 2019/2034 32. panta 1. punkta j) apakšpunktā minētajām kategorijām. ir mehānisms, saskaņā ar kuru darbiniekiem ir jāatgriež | | Izmaksātās summas (clawback) | ieguldījumu brokeru sabiedrībai iepriekš izmaksātās atalgojuma mainīgās daļas summas īpašumtiesības vai tās, kas jau neatsaucami piešķirtas, saskaņā ar konkrētiem noteikumiem. | | Konsolidācijas iestāde | ir iestāde vai ieguldījumu brokeru sabiedrība, kurai ir jāievēro prudenciālās prasības, pamatojoties uz konsolidēto stāvokli saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 575/2013 1. daļas 2. sadaļas 2. nodaļu un Direktīvas 2013/36/ES 109. pantu vai Regulas (ES) 2019/2033 7. pantu. Visas atsauces uz terminu “konsolidācijas iestāde” ietver Savienības mātesuzņēmumu. | | Neatkārtotais vairāku gadu uzkrājumu periods | ir vairāku gadu uzkrājumu periods, kas nepārklājas ar citiem vairāku gadu uzkrājumu periodiem. ir moments, ar kuru darbinieks kļūst par piešķirtās atalgojuma | | Neatsaucamu tiesību piešķiršana | mainīgās daļas likumīgo īpašnieku, neatkarīgi no instrumenta, kas izmantots samaksai, vai ja uz maksājumu attiecas papildu ieturēšanas termiņi vai izmaksāto summu atgūšanas pasākumi. | | Nepietiekami pārstāvēts dzimums | ir mazāk pārstāvētais vīriešu vai sieviešu dzimums. ir atalgojuma mainīgās daļas piešķiršana par konkrētu uzkrājumu | | Piešķiršana | periodu, neatkarīgi no faktiskā brīža, kad piešķirtā summa ir izmaksāta. ir maksimālā atalgojuma mainīgās daļas summa, ko var piešķirt | | Prēmiju fonds | noteiktajā izmaksas procesā ieguldījumu brokeru sabiedrības vai ieguldījumu brokeru sabiedrības struktūrvienības līmenī . ir prudenciālo prasību piemērošana saskaņā ar Direktīvas (ES) | | Prudenciāla konsolidācija | 2019/2034 25. panta 4. punktu un Regulas (ES) 2019/2033 7. pantu. ir atalgojuma mainīgā daļa, kas piešķirta ar nosacījumu, ka | | Saglabāšanas piemaksa | darbinieks paliek strādāt ieguldījumu brokeru sabiedrībā uz iepriekš noteiktu laika posmu. | | EBA Public | | | Savienības mātesuzņēmums | ir Savienības mātes ieguldījumu brokeru sabiedrība, Savienības mātes ieguldījumu pārvaldītājsabiedrība vai Savienības mātes jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība, kurai ir jāievēro prudenciālās prasības, pamatojoties uz konsolidēto stāvokli saskaņā ar Regulas (ES) 2019/2033 7. pantu. ir laikposms, kurā tiek vērtēts un mērīts darbības sniegums, lai | | Uzkrājumu periods | noteiktu atalgojuma mainīgās daļas piešķiršanu. | | Vīriešu un sieviešu darba samaksas atšķirība | ir starpība starp vīriešu un sieviešu vidējo bruto izpeļņu stundā, kas izteikta procentos no vīriešu vidējās bruto izpeļņas stundā. |
2 Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2011/61/ES (2011. gada 8. jūnijs) par alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekiem un par grozījumiem Direktīvā 2003/41/EK, Direktīvā 2009/65/EK, Regulā (EK) Nr. 1060/2009 un Regulā (ES) Nr. 1095/2010 (AIFPD). 3 Atti ecībā uz izvairīšanos, atsaucieties uz šo pamatnostādņu 10.2. nodaļu.
1. Pārskats
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|