+10.1 Vispārīgi apsvērumi
---+366. This title covers the combination of the findings of the assessments of the SREP elements into …
---+367. Competent authorities should exercise their supervisory powers on the basis of deficiencies …
---+368. When applying supervisory measures to address specific deficiencies identified in the …
---+369. When applying supervisory measures or sanctions to address prudential deficiencies related to …
---+370. Competent authorities may take immediate supervisory measures directly linked to the outcomes …
|
10.1 Vispārīgi apsvērumi
366. Šī sadaļa iekļauj SREP elementu novērtējuma konstatējumu kombināciju vispārējā SREP novērtējumā. Tā attiecas arī uz kompetento iestāžu uzraudzības pasākumu piemērošanu, lai novērstu trūkumus, kas konstatēti, veicot SREP elementu novērtējumu. Kompetentās iestādes var piemērot uzraudzības pasākumus, kā noteikts Direktīvā (ES) 2019/2034 (38., 39., 40., 41. un 42. pants) un valsts tiesību aktos, un, ja vajadzīgs, agrīnas intervences pasākumus, kā noteikts 2014/59/ES Direktīv as 27. pantā, vai apvienojot iepriekš minēto. 367. Kompetentajām iestādēm vajadzētu izmantot uzraudzības pilnvaras, pamatojoties uz atsevišķu SREP elementu novērtējumos konstatētajiem trūkumiem, un ņemot vērā vispārējo SREP novērtējumu, tostarp vērtējuma rezultātu, apsverot: - a. trūkumu/ievainojamību būtiskumu un potenciālo prudenciālo ietekmi uz jautājumu/problēmu nerisināšanu (t.i., vai ir nepieciešams šo jautājumu/problēmu risināt, piemērojot kādu īpašu pasākumu);
- b. vai šie pasākumi atbilst/ir samērīgi ar konkrētā SREP elementa vispārējo novērtējumu (un vispārējo SREP novērtējumu);
- c. vai ir vajadzīgi uzraudzības vai citi administratīvi pasākumi, lai novērstu prudenciālās nepilnības/ievainojamību saistībā ar NILL/TF riskiem to uzraudzības jomā, iepriekš sazinoties ar attiecīgajām NILL/TFN uzraudzības iestādēm;
- d. vai nepilnības/ievainojamība jau ir risinātas/segt as ar citiem pasākumiem;
- e. vai citi pasākumi sasniegtu tādu pašu mērķi ar mazāku administratīvo un finansiālo ietekmi uz ieguldījumu brokeru sabiedrību;
- f. pasākuma piemērošanas optimālo līmeni un ilgumu, lai sasniegtu uzraudzības mērķi; un
- g. iespēju, ka identificētie riski un ievainojamība var būt savstarpēji saistīti vai pašpastiprinoši, vai abi, kas pamato uzraudzības pasākumu stingrības palielināšanu.
368. Piemērojot uzraudzības pasākumus, lai novērstu konkrētus trūkumus, kas konstatēti novērtējot SREP elementus, kompetentajām iestādēm vajadzētu ņemt vērā vispārējo kvantitatīvās pašu kapitāla un likviditātes prasības, ko piemēro, pamatojoties uz 7. un 9. sadaļā noteiktajiem kritērijiem. 369. Piemērojot uzraudzības pasākumus vai sankcijas, lai novērstu prudenciālās nepilnības, kas saistītas ar NILL/TF risku, kompetentajām iestādēm būtu jāsadarbojas ar NILL/TFN 101 uzraudzītājiem tā, lai pamatā esošās nepilnības / ievainojamīb a pienācīgi novērstu ar atbilstošiem pasākumiem, kas ir NILL/TFN uzraudzības iestāžu un kompetento iestāžu attiecīgajās kompetencēs, no to attiecīgā skatupunktā . 370. Kompetentās iestādes var veikt tūlītējus uzraudzības pasākumus, kas tieši saistīti ar jebkuru uzraudzības darbību rezultātiem.
1. Pārskats
| Nosaukums |
Regulējums |
|
366. This title covers the combination of the findings of the assessments of the SREP elements into …
|
This title covers the combination of the findings of the assessments of the SREP elements into the overall SREP assessment. It also addresses the application by competent authorities of supervisory measures to address deficiencies identified through the assessment of the SREP elements. Competent authorities may apply supervisory measures as specified in Directive (EU) 2019/2034 (Articles 38, 39, 40, 41 and 42) and national law, and, where applicable, early intervention measures as specified in Article 27 of Directive 2014/59/EU, or any combination of the above.
|
|
367. Competent authorities should exercise their supervisory powers on the basis of deficiencies …
|
Competent authorities should exercise their supervisory powers on the basis of deficiencies identified during the assessments of the individual SREP elements and taking into account the overall SREP assessment, including the score, considering the following: - a. the materiality of the deficiencies/vulnerabilities and the potential prudential impact of not addressing the issue (i.e. whether it is necessary to address the issue with a specific measure);
- b. whether the measures are consistent with/proportionate to their overall assessment of a particular SREP element (and the overall SREP assessment);
- c. whether supervisory or other administrative measures are needed to address prudential deficiencies/vulnerabilities related to ML/TF risks within their supervisory remit after having liaised with the relevant AML/CFT supervisors;
- d. whether the deficiencies/vulnerabilities have already been addressed/covered by other measures;
- e. whether other measures would achieve the same objective with less of an administrative and financial impact on the investment firm;
- f. the optimal level and duration of application of the measure to achieve the supervisory objective; and
- g. the possibility that risks and vulnerabilities identified may be correlated or self-reinforcing, or both, meriting an increase in the rigorousness of supervisory measures.
|
|
368. When applying supervisory measures to address specific deficiencies identified in the …
|
When applying supervisory measures to address specific deficiencies identified in the assessment of SREP elements, competent authorities should take into account overall quantitative own funds and liquidity requirements to be applied based on the criteria specified in Titles 7 and 9.
|
|
369. When applying supervisory measures or sanctions to address prudential deficiencies related to …
|
When applying supervisory measures or sanctions to address prudential deficiencies related to ML/TF risk, competent authorities should engage with AML/CFT supervisors so that the underlying deficiencies/vulnerabilities are adequately addressed by the appropriate measures within the respective remit of AML/CFT supervisors and competent authorities from their respective perspectives.
|
|
370. Competent authorities may take immediate supervisory measures directly linked to the outcomes …
|
Competent authorities may take immediate supervisory measures directly linked to the outcomes of any supervisory activities.
|
,
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|