4.4 Grupas kapitāla kritērija atļauja: nosacījumi, lai uzskatītu, ka ieguldījumu brokeru sabiedrību grupa nerada būtiskus riskus klientiem vai tirgum

Kompetentajām iestādēm nevajadzētu liegt uzskatīt, ka ieguldījumu brokeru sabiedrību grupa, kas neatbilst 4.2. iedaļā izklāstītajiem kritērijiem, nerada būtisku risku klientiem vai tirgum Regulas (ES) 2019/2033 8. panta 1. punkta izpratnē, ja ir izpildīti visi turpmāk minētie nosacījumi:

• (a) pašu kapitāla prasības, kas aprēķinātas saskaņā ar Regulas (ES) 2019/2033 8. panta 3. punktu, joprojām ir pietiekami tuvas pašu kapitāla prasībām, kas aprēķinātas saskaņā ar minētās regulas 7. pantu, un to indikatīvā procentuālā daļa pārsniedz 90 % no pēdējām minētajām prasībām;
• (b) nevienam no ieguldījumu brokeru sabiedrību grupas uzņēmumiem, tostarp uzņēmumiem, kas atrodas trešās valstīs, nav apgrozībā tādu kapitāla vai parāda instrumentu emisijas, kuri nav iekļauti regulētā biržā un kurus tur privātie klienti ES, kā definēts Direktīvas (ES) 2014/65 4. panta 1. punkta 11. apakšpunktā; šis kritērijs neietver balsstiesību vairākuma īpašniekus, vadītājus un darbiniekus jebkurā no ieguldījumu brokeru sabiedrību grupas uzņēmumiem;
• (c) grupā ir ne vairāk kā viens uzņēmums, kas ir tīrvērtes dalībnieks, kā definēts Regulas (ES) 2019/2033 4. panta 1. punkta 3) apakšpunktā;
• (d) ja viena vai vairākas grupas sabiedrības ierobežo risku pozīcijām, uz kurām attiecas K-NPR vai K-TCD attiecībā uz citām grupas sabiedrībām, izmantojot iekšējos riska pārvešanas līgumus, grupā ir ieviesti apmierinoši organizatoriski pasākumi un pietiekamas riska kontroles funkcijas, kas ir samērīgas ar ieguldījumu brokeru sabiedrību grupas lielumu un risk u, ko pārvalda sabiedrības, kuras ierobežo šo pozīciju risku, un vispārējais risks, kas izriet no ieguldījumu brokeru sabiedrību grupas tirdzniecības pozīcijām un to riska ierobežošanas pozīcijām, netiktu labāk uzraudzīts saskaņā ar prudenciālās konsolidācijas ietvaru;
• (e) ja kompetentā iestāde uzskata, ka ieguldījumu brokeru sabiedrību grupai ir pietiekami vienkārša struktūra, bet tā neatbilst kritērijiem, kas minēti vai nu 14. punkta
• a) apakšpunktā, vai 14. punkta c) apakšpunktā, pašu kapitāla prasības, kas aprēķinātas saskaņā ar Regulas (ES) 2019/2033 8. panta 3. punktu, ir pietiekami tuvas pašu kapitāla prasībām, kas aprēķinātas saskaņā ar minētās regulas 7. pantu, un to indikatīvā procentuālā daļa pārsniedz 95 % no pēdējām minētajām prasībām. Ja kompetentā iestāde uzskata, ka ieguldījumu brokeru sabiedrību grupai ir pietiekami vienkārša struktūra, bet tā neatbilst nevienam no 14. punkta a) un c) apakšpunktā minētajiem kritērijiem, pašu kapitāla prasībām, kas aprēķinātas saskaņā ar Regulas (ES) 2019/2033 8. panta 3. punktu, būtu vēlams būt vismaz vienādām ar pašu kapitāla prasībām, kas aprēķinātas saskaņā ar minētās regulas 7. pantu.

Ja uz kādu no grupas uzņēmumiem attiecas kāda no Direktīvas (ES) 2019/2034 18. panta 1. punktā minētajām procedūrām, kompetentajai iestādei jānovērtē, vai pārkāpumi, kas saistīti ar šīm procedūrām, rada būtiskus riskus klientiem vai tirgum.

Lai novērtētu 15. punkta a) apakšpunktā minēto nosacījumu, kompetentās iestādes var atbrīvot Savienības mātes ieguldījumu brokeru sabiedrību, Savienības mātes ieguldījumu pārvaldītājsabiedrību vai Savienības mātes jauktu finanšu pārvaldītājsabiedrību no pienākuma aprēķināt ieguldījumu brokeru sabiedrību grupas pašu kapitāla prasības saskaņā ar Regulas (ES) 2019/2033 7. pantu, ja tās uzskata, ka šāda aprēķina veikšanai nepieciešamā piepūle būtu nesamērīga. Ja kompetentās iestādes piešķir šo atbrīvojumu, ieguldījumu brokeru sabiedrību grupas pašu kapitāla prasības saskaņā ar minētās regulas 7. pantu ir jāaizstāj ar visu grupas sabiedrību, – kas ir Savienības mātes ieguldījumu brokeru sabiedrības, Savienības mātes ieguldījumu pārvaldītājsabiedrības, Savienības mātes jauktas finanšu pārvaldītājsabiedrības un jebkuras citas mātes uzņēmumi, kas ir ieguldījumu brokeru sabiedrības, finanšu iestādes, palīgpakalpojumu sabiedrības vai saistīti aģenti, – individuālo pašu kapitāla prasību summu. Ja sabiedrība nav ieguldījumu brokeru sabiedrība, individuālās pašu kapitāla prasības ir tās, kas piemērojamas saskaņā ar attiecīgo prudenciālo regulējumu. Ja uzņēmums ir meitasuzņēmums, kas atrodas trešā valstī, individuālās pašu kapitāla prasības būtu jāaprēķina saskaņā ar 20. punktu.