C.2.2 Individual appropriate knowledge, skills and experience

Vadības struktūras locekļiem jābūt aktuālai izpratnei par APŽ emitenta vai KAPS darījumdarbību un visiem tā riskiem tādā līmenī, kas atbilst viņu pienākumiem. Tas ietver atbilstošu izpratni par tām jomām, par kurām atsevišķs loceklis nav tieši atbildīgs, bet ir kolektīvi atbildīgs kopā ar citiem vadības struktūras locekļiem.

Vadības struktūras locekļiem jābūt skaidrai izpratnei par APŽ emitenta vai KAPS pārvaldības kārtību, savu attiecīgo lomu un pienākumiem un attiecīgā gadījumā par grupas struktūru.

Vadības struktūras locekļiem jāapzinās interešu konflikti, kas var pastāvēt starp APŽ emitentu vai KAPS un kādu no tā ieinteresētajām personām.

Vadības struktūras locekļiem jāspēj piedalīties atbilstošas korporatīvās un riska kultūras, korporatīvo vērtību un uzvedības īstenošanā vadības struktūrā, lai veiktu darījumdarbību kompetentā un atbildīgā veidā.

Attiecīgo zināšanu, iemaņu un pieredzes novērtējumā ņem vērā:

• a) amata lomu un pienākumus, kā arī nepieciešamās spējas;
• b) izglītībā, mācībās un praksē iegūtās zināšanas un iemaņas ;
• c) praktisk o un profesionāl o pieredzi, kas gūta iepriekšējos amatos un citos pašreizējos vadošajos amatos; un
• d) iegūtās zināšanas, iemaņas un pieredzi, ko apliecina locekļa profesionālā darbība.

Novērtējumā ņem vērā locekļa izglītības līmeni un virzienu, kā arī t o , vai tā ir saistīta ar finanšu nozari, t. sk. ar kriptoaktīvu tirgiem, vai citām attiecīgām jomām. Izglītību finanšu jomā,

• t. sk. kriptoaktīvu, ekonomikas, tiesību, grāmatvedības, revīzijas, administrācijas, finanšu regulējuma, informācijas tehnoloģiju un kvantitatīvo metožu jomā kopumā var uzskatīt par atbilstošu finanšu struktūrām, t. sk. APŽ emitentam un KAPS.

Novērtējumam nevajadzētu aprobežoties tikai ar locekļa izglītības pakāpi vai pierādījumiem par noteiktu darba stāžu finanšu struktūrā, APŽ emitentā vai KAPS, vai citos uzņēmumos jomās, kas saistītas ar kriptoaktīvu un citu finanšu tirgiem. Jāveic padziļināta analīze par locekļa praktisko pieredzi attiecībā uz APŽ emitenta vai KAPS darbību, jo iepriekšējās profesijās iegūtās zināšanas ir atkarīgas no uzņēmējdarbības veida, apjoma un sarežģītības, kā arī no funkcijām, ko loceklis tajās pildījis.

Lai pienācīgi novērtētu vadības struktūras locekļu iemaņas, APŽ emitents un KAPS apsver iespēju izmantot attiecīgo iemaņu sarakstu, kas nav izsmeļošs un ir izklāstīts EBI un ESMA Kopīgo pamatnostādņu par vadības struktūras locekļu un personu, kas veic pamatfunkcijas, piemērotības novērtēšanu saskaņā ar Direktīvu 2013/36/ES un Direktīvu 2014/65/ES II pielikumā, ņemot vērā vadības struktūras locekļa ieņemamā amata lomu un pienākumus.

Novērtējot locekļa atbilstīgās zināšanas un pieredzi, ņem vērā teorētisk o un praktisk o pieredzi, kas saistīta ar:

• a) finanšu tirgu regulējumu, īpaši attiecībā uz finanšu instrumentiem, kā definēts Direktīvas 2014/65/ES 4. panta 1. punkta 15) apakšpunktā, un attiecībā uz SVT finanšu instrumentiem, kā definēts Regulas (ES) 2022/858 2. panta 1. punkta 11) apakšpunktā;
• b) kriptoaktīviem, t. sk. aktīviem piesaistītiem un e - naudas žetoniem;
• c) attiecīgu izpratni par dažādu kriptoaktīvu veidu atšķirīgo raksturu;
• d) riska pārvaldības principiem un procedūrām;
• e) likviditātes risku, tirgus risku un kredītriska pārvaldību saistībā ar APŽ emitenta vai KAPS darījumdarbību;
• f) prasībām saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) 2022/2554 (2022. gada 14. decembris) par finanšu sektora digitālās darbības noturību⁵ ;
• g) prasībām attiecībā uz trešo pušu pakalpojumu sniedzēju izmantošanu, t. sk. ārpakalpojumu nolīgumiem un trešo pušu pakalpojumu sniedzēju pārvaldību;
• h) grāmatvedību un revīziju,
• i) nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un teroristu finansēšanas novēršanas pienākumiem;
• j) datu aizsardzības prasībām;
• k) spēju novērtēt to APŽ emitenta vai KAPS pasākumu efektivitāti, kuri nodrošina efektīvu pārvaldību, pārraudzību un iekšējo kontroli;
• l) finanšu informācijas interpretāciju un galveno jautājumu identificēšanu, pamatojoties uz šo informāciju;
• m) vadības zināšanām, t. sk. stratēģisko plānošanu, izpratni par iestādes uzņēmējdarbības stratēģiju vai uzņēmējdarbības plānu un to izpildi;
• n) spēju paust savu viedokli, apspriest stratēģijas un uzņēmējdarbības mērķus; un
• o) attiecīgām juridiskām prasības APŽ emisijai (APŽ emitenta vadības struktūras locekļa amatam).

⁵ OV L 333, 27.12.2022., 1. – 79. lpp.

Saskaņā ar šo pamatnostādņu 24. punkta i) apakšpunktu, neskarot Direktīvas (ES) 2015/849 transponēšanu valsts tiesību aktos, KAPS vadības struktūras loceklim, kurš ir atbildīgs par to normatīvo un administratīvo aktu īstenošanu, kuri ir nepieciešami, lai ievērotu Direktīvas (ES) 2015/849 prasības, jābūt labām zināšanām, iemaņām un attiecīgai pieredzei NILL/T P F riska identificēšanas un novērtēšanas, kā arī NILLN/T P FN politikas, kontroles un procedūru jomā. Šai personai jābūt labai izpratnei par to, cik lielā mērā iestādes darījumdarbības modelis to pakļauj NILL/T P F riskiem.

Novērtējot praktisko un profesionālo pieredzi, kas gūta iepriekšējos amatos, īpaši ņem vērā:

• a) ieņemamā amata veidu un tā hierarhisk o līmeni;
• b) darba stāžu attiecīgajā amatā;
• c) pakļautībā esošo personu skaitu ;
• d) uzņēmuma, kurā tika ieņemts amats, raksturu un sarežģītību, t. sk. tā organizatorisk o struktūru ;
• e) vadības struktūras locekļa kompetences, lēmumu pieņemšanas pilnvaru un pienākumu apjomu ;
• f) amata ieņemšanas laikā iegūtās tehniskās zināšanas;
• g) papildu zināšanas, kas iegūtas akadēmiskajās aktivitātēs.

Vajadzības gadījumā vadības struktūras locekļiem, kas pilda uzraudzības funkciju, jābūt iespējai apstrīdēt vadības struktūras lēmumus, ko tā pieņem, pildot vadības funkciju, un citus attiecīgus vadības lēmumus, kā arī efektīvi pārraudzīt un uzraudzīt vadības lēmumu pieņemšanu.