11.1 Applikazzjoni tal - SREP għal gruppi transfruntiera

Meta japplikaw l - SREP u dawn il - linji gwida għall - gruppi tad - ditti tal - investiment, l - awtoritajiet kompetenti għandhom jivvalutaw il - vijabbiltà tal - grupp kollu, kif ukoll l - entitajiet individwali tiegħu, filwaqt li jfittxu li jevitaw id - duplikazzjoni bla bżonn tar - rekwiżiti superviżorji. Dan jista’ jsir billi l - proċess jiġi diviż f’żewġ partijiet: (1) l- awtoritajiet kompetenti jagħmlu valutazzjoni inizjali tal - entitajiet taħt is - superviżjoni diretta tagħhom, u (2) l - awtoritajiet kompetenti jikkoordinaw il - valutazzjoni, fejn stabbilita fi ħdan il - qafas tal - kulleġġi tas - superviżuri skont ir - rekwiżiti tal - Artikoli (48)(3) u l - Artikolu (49) tad - Direttiva (UE) 2019/2034.

F’konformità mal - kamp ta’ applikazzjoni tal - applikazzjoni tal - linji gwida kif speċifikat fit - Titolu 1:

• a. is - superviżuri ta’ konsolidazzjoni għandhom iwettqu l - valutazzjoni inizjali tal - impriża omm u l - grupp tad - ditti tal - investiment fuq livell konsolidat; u

23 EBA/RTS/2021/06 dwar il- kulleġġi tas - superviżuri għal gruppi ta’ ditti tal - investiment

24 Kulleġġi tal - AML/CFT kif iddefinit fil - Linji gwida konġunti dwar il - kooperazzjoni u l - iskambju ta’ informazzjoni għall - finijiet tad -Dir ettiva (UE) 2015/849 bejn l - awtoritajiet kompetenti li jissorveljaw istituzzjonijiet ta’ kreditu u dawk finanzjarji (“il - Linji Gwida tal - Kulleġġi AML/CFT”). 122

• b. l- awtoritajiet kompetenti għandhom iwettqu l- valutazzjoni inizjali fuq l - entitajiet taħt is - superviżjoni tagħhom (individwali, jew subkonsolidata, meta rilevanti).

Meta dawn il - linji gwida huma applikati għas - sussidjarji ta’ grupp transfruntiera, l - awtoritajiet kompetenti għas - sussidjarji, meta jwettqu l - valutazzjoni inizjali tagħhom, għandhom primarjament jikkunsidraw ditti tal - investiment fuq bażi individwali, jiġifieri jivvalutaw il - mudell tan - negozju, l - istrateġija, il - governanza interna u l - kontrolli, ir - riskji għall - kapital u l - likwidità, u l - adegwatezza tal - kapital u tal - likwidità ta’ entità bħalma jagħmlu għal ditta tal - investiment awtonoma. Is - sejbiet minn tali valutazzjonijiet inizjali, meta rilevanti, għandhom jinkludu wkoll identifikazzjoni tal - vulnerabbiltajiet ewlenin fil - kuntest tal -gr upp, li jistgħu jkunu relatati mad - dipendenza ta’ ditta tal - investiment mill - kumpanija omm/grupp tagħha għall - finanzjament, il - kapital, l - appoġġ teknoloġiku. Fil - valutazzjonijiet inizjali tagħhom magħmula fuq bażi individwali, l - awtoritajiet kompetenti għandhom jirriflettu wkoll is - saħħiet u l - fatturi mitiganti relatati mal - fatt li l - entità tkun parti mill - grupp, li jista’ jkun relatat mal - appoġġ teknoloġiku tal - grupp u arranġamenti ta’ appoġġ finanzjarju.

Ir- riżultati ta’ kwalunkwe tali valutazzjoni inizjali tal - elementi tal - SREP, inkluż, jekk ikunu identifikati, fehmiet dwar dipendenzi ewlenin fuq il - kumpanija omm/grupp, għandhom iservu bħala input fil - valutazzjonijiet u għandhom jiġu diskussi mill - awtoritajiet kompetenti fi ħdan il - qafas tal - kulleġġi tas - superviżuri stabbiliti skont ir - rekwiżiti tal - Artikolu 48 tad - Direttiva (UE) 2019/2034.

Wara d - diskussjonijiet fil - qafas tal - kulleġġi tas - superviżuri, l - awtoritajiet kompetenti għandhom jiffinalizzaw il - valutazzjonijiet tal - SREP rispettivi tagħhom, billi jagħmlu l - aġġustamenti meħtieġa bbażati fuq l - eżiti tad - diskussjonijiet tal - kulleġġ.

L- awtoritajiet kompetenti għandhom jiddiskutu u jikkoordinaw dawn li ġejjin fil - qafas tal - kulleġġi tas - superviżuri:

• a. l- ippjanar, inklużi l - frekwenza, u l - iskedi ta’ żmien għat - twettiq tal - valutazzjoni ta’ diversi elementi tal - SREP għall - grupp konsolidat;
• b. dettalji tal - applikazzjoni tal - parametri referenzjarji użati għall - valutazzjoni tal - elementi tal - SREP;
• c. approċċ għall - valutazzjoni u l - punteġġ tas - sottokategoriji tar - riskji b’mod individwali, meta tali sottokategoriji ġew identifikati bħala materjali;
• d. inputs meħtieġa mid - ditta tal - investiment fil - livell konsolidat u tal - entità għat - twettiq tal - valutazzjoni tal - elementi tal - SREP;
• e. eżiti tal - valutazzjoni, inklużi punteġġi tal - SREP assenjati lil diversi elementi, u l - valutazzjoni ġenerali tal - SREP u punteġġ ġenerali tal - SREP fil - livell konsolidat u tal -

123 entità. Meta jiddiskutu l - valutazzjoni tar - riskji individwali għall - kapital u l - likwidità, l- awtoritajiet kompetenti għandhom jiffukaw fuq ir - riskji li huma identifikati bħala materjali għall - entitajiet rispettivi;

• f. l- implikazzjonijiet prudenzjali transfruntiera tar - riskji u t - tħassib tal - ML/TF; u
• g. miżuri superviżorji ppjanati u miżuri ta’ intervent bikri, jekk rilevanti.