146. Als onderdeel van de beoordeling van de geschiktheid van een individueel lid van het …

Als onderdeel van de beoordeling van de geschiktheid van een individueel lid van het leidinggevend orgaan dienen instellingen:

• a. informatie over de geschiktheid van het lid te verzamelen via verscheidene kanalen en instrumenten (bv. diploma’s en certificaten, aanbevelingsbrieven, cv’s, gesprekken, vragenlijsten);
• b. informatie te verzamelen over de reputatie, integriteit en eerlijkheid van de beoordeelde persoon, met inbegrip van een beoordeling of er redelijke gronden zijn om te vermoeden dat er sprake is of is geweest van ML/TF of een poging daartoe of dat het risico daarop kan toenemen;
• c. de onafhankelijkheid van geest van de beoordeelde persoon te onderzoeken;
• d. van de beoordeelde persoon te eisen dat hij of zij verifieert dat de verstrekte informatie juist is en waar nodig het bewijs daarvan levert;
• e. van de beoordeelde persoon te eisen dat hij eventuele feitelijke en potentiële belangenconflicten meldt;
• f. zoveel als mogelijk de juistheid van de door de beoordeelde persoon verstrekte informatie te valideren;
• g. de uitkomsten van de beoordeling te bespreken in het leidinggevend orgaan in zijn toezichtfunctie of, indien dit is ingesteld, in het benoemingscomité; en
• h. waar nodig, overeenkomstig hoofdstuk 22 corrigerende maatregelen te treffen om de individuele geschiktheid van de leden van het leidinggevend orgaan te waarborgen.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/