+Wytyczne w sprawie strategii i środków kontroli w zakresie skutecznego zarządzania ryzykiem prania pieniędzy i finansowania terroryzmu p rzy zapewniani u dostępu do usług finansowych (EBA/GL/2023/04)
---+1. Zgodność i obowiązki sprawozdawcze
------+Status niniejszych wytycznych
---------+1. Niniejszy dokument zawiera wytyczne wydane na podstawie art. 16 rozporządzenia (UE) nr 1093/2010 …
---------+2. W wytycznych przedstawiono stanowisko EUNB w sprawie odpowiednich praktyk nadzoru w ramach …
------+Obowiązki sprawozdawcze
---------+3. Zgodnie z art. 16 ust. 3 rozporządzenia (UE) nr 1093/2010 właściwe organy mają obowiązek …
---------+4. Powiadomienia zostaną opublikowane na stronie internetowej EUNB zgodnie z art. 16 ust. 3.
---+2. Przedmiot, zakres stosowania i definicje
------+Przedmiot i zakres stosowania
---------+5. Niniejsze wytyczne stanowią uzupełnienie wytycznych EUNB w sprawie czynników ryzyka prania …
------+Adresaci
---------+6. Niniejsze wytyczne są skierowane do instytucji kredytowych lub finansowych w rozumieniu art. 3 …
------+Definicje
---------+7. O ile nie określono inaczej, terminy stosowane i zdefiniowane w dyrektywie (UE) 2015/849 mają …
---+3. Wdrożenie
------+Data rozpoczęcia stosowania
---------+8. Wytyczne będą miały zastosowanie od dnia 03.11.2023.
------+Tytuł 1: Postanowienia ogólne
---------+O CENA RYZYKA
------------+9. Instytucje kredytowe i finansowe powinny ustanowić swoje strategie, środki kontroli i procedury …
------------+10. Instytucje kredytowe i finansowe powinny zapewnić, aby wdrożenie tych strategii, procedur i …
---------+Ś RODKI NALEŻYTEJ STARANNOŚCI WOBEC KLIENTA
------------+11. Instytucje kredytowe i finansowe powinny wprowadzić odpowiednie i uwzględniające ryzyko …
------------+12. Przed podjęciem decyzji o odmowie lub zakończeniu stosunku gospodarczego instytucje kredytowe i …
---------+S PRAWOZDAWCZOŚĆ I PROWADZENIE DOKUMENTACJI
------------+13. Do celów obowiązków sprawozdawczych wynikających z art. 33 dyrektywy (UE) 2015/849 instytucje …
------------+14. Instytucje kredytowe i finansowe powinny dokumentować każdą decyzję o odmowie lub zakończeniu …
---------+P RZEPISY SZCZEGÓLNE DOTYCZĄCE POWIĄZANIA Z DYREKTYWĄ 2014/92/UE
------------+15. W związku z prawem dostępu do podstawowego rachunku płatniczego zgodnie z art. 16 ust. 2 i art. …
------------+16. Zapewniając niedyskryminacyjny dostęp do podstawowego rachunku płatniczego zgodnie z art. 15 …
------------+17. W miarę upływu czasu i w miarę pogłębiania wiedzy na temat ryzyka prania pieniędzy i …
------+Tytuł 2: Dostosowanie intensywności środków monitorowania
---------+18. Instytucje kredytowe i finansowe powinny określić w swoich strategiach i procedurach, w jaki …
---------+19. Strategie i procedury instytucji kredytowych i finansowych powinny zawierać wytyczne dotyczące …
------+Tytuł 3: Ukierunkowane i proporcjonalne ograniczenie dostępu do produktów lub usług
---------+20. Strategie i procedury instytucji kredytowych i finansowych powinny, o ile zezwala na to prawo …
---------+21. W związku z ryzykiem prania pieniędzy i finansowania terroryzmu związanym z klientami …
------+Tytuł 4. Informacje o mechanizmach składania skarg
---------+22. W strategiach i procedurach instytucji kredytowych i finansowych należy określać, że …
 English - European Union - Financial Industry -

Wytyczne w sprawie strategii i środków kontroli w zakresie skutecznego zarządzania ryzykiem prania pieniędzy i finansowania terroryzmu p rzy zapewniani u dostępu do usług finansowych (EBA/GL/2023/04)

Wytyczne w sprawie strategii i środków kontroli w zakresie skutecznego zarządzania ryzykiem prania pieniędzy i finansowania terroryzmu p rzy zapewniani u dostępu do usług finansowych (EBA/GL/2023/04)

https://www.eba.europa.eu/legacy/regulation-and-policy/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-6 – PDF

1. Przegląd

,
1. Zgodność i obowiązki sprawozdawcze

1. Zgodność i obowiązki sprawozdawcze
2. Przedmiot, zakres stosowania i definicje

2. Przedmiot, zakres stosowania i definicje
3. Wdrożenie

3. Wdrożenie

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

Wymagania

3. Powiązane normy

Normy
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.