44. Emitenții de ART care nu sunt entități cu obligații în temeiul Directivei 2015/849/UE trebuie …

Emitenții de ART care nu sunt entități cu obligații în temeiul Directivei 2015/849/UE⁶ trebuie să explice întotdeauna în planul de răscumpărare cum vor implica intermediarii supuși directivei respective, pentru ca acești intermediari:

• a) să efectueze verificări privind combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului (CSB/CFT), inclusiv verificări de precauție privind clientela cu privire la deținătorii de tokenuri care au depus o cerere de răscumpărare; și
• b) să - și îndeplinească obligațiile în temeiul Regulamentului (UE) 2023/1113 (Regulamentul privind transferurile de fonduri)⁷ (vezi punctele 55 și 56 din ghid) în ceea ce privește transferurile.

⁶ Directiva (UE) 2015/849 a Parlamentului European și a Consiliului din 20 mai 2015 privind prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor sau finanțării terorismului, de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului și de abrogare a Directivei 2005/60/CE a Parlamentului European și a Consiliului și a Directivei 2006/70/CE a Comisiei (JO L 141, 5.6.2015, p. 73).

⁷ Regulamentul (UE) 2023/1113 al Parlamentului European și al Consiliului din 31 mai 2023 privind informațiile care însoțesc transferurile de fonduri și de anumite criptoactive și de modificare a Directivei (UE) 2015/849 (JO L 150, 9.6.2023, p. 1).

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/