+Wytyczne w sprawie strategii i środków kontroli w zakresie skutecznego zarządzania ryzykiem prania pieniędzy i finansowania terroryzmu p rzy zapewniani u dostępu do usług finansowych (EBA/GL/2023/04)
---+1. Zgodność i obowiązki sprawozdawcze
------+Status niniejszych wytycznych
---------+1. Niniejszy dokument zawiera wytyczne wydane na podstawie art. 16 rozporządzenia (UE) nr 1093/2010 …
---------+2. W wytycznych przedstawiono stanowisko EUNB w sprawie odpowiednich praktyk nadzoru w ramach …
------+Obowiązki sprawozdawcze
---------+3. Zgodnie z art. 16 ust. 3 rozporządzenia (UE) nr 1093/2010 właściwe organy mają obowiązek …
---------+4. Powiadomienia zostaną opublikowane na stronie internetowej EUNB zgodnie z art. 16 ust. 3.
---+2. Przedmiot, zakres stosowania i definicje
------+Przedmiot i zakres stosowania
---------+5. Niniejsze wytyczne stanowią uzupełnienie wytycznych EUNB w sprawie czynników ryzyka prania …
------+Adresaci
---------+6. Niniejsze wytyczne są skierowane do instytucji kredytowych lub finansowych w rozumieniu art. 3 …
------+Definicje
---------+7. O ile nie określono inaczej, terminy stosowane i zdefiniowane w dyrektywie (UE) 2015/849 mają …
---+3. Wdrożenie
------+Data rozpoczęcia stosowania
---------+8. Wytyczne będą miały zastosowanie od dnia 03.11.2023.
------+Tytuł 1: Postanowienia ogólne
---------+O CENA RYZYKA
------------+9. Instytucje kredytowe i finansowe powinny ustanowić swoje strategie, środki kontroli i procedury …
------------+10. Instytucje kredytowe i finansowe powinny zapewnić, aby wdrożenie tych strategii, procedur i …
---------+Ś RODKI NALEŻYTEJ STARANNOŚCI WOBEC KLIENTA
------------+11. Instytucje kredytowe i finansowe powinny wprowadzić odpowiednie i uwzględniające ryzyko …
------------+12. Przed podjęciem decyzji o odmowie lub zakończeniu stosunku gospodarczego instytucje kredytowe i …
---------+S PRAWOZDAWCZOŚĆ I PROWADZENIE DOKUMENTACJI
------------+13. Do celów obowiązków sprawozdawczych wynikających z art. 33 dyrektywy (UE) 2015/849 instytucje …
------------+14. Instytucje kredytowe i finansowe powinny dokumentować każdą decyzję o odmowie lub zakończeniu …
---------+P RZEPISY SZCZEGÓLNE DOTYCZĄCE POWIĄZANIA Z DYREKTYWĄ 2014/92/UE
------------+15. W związku z prawem dostępu do podstawowego rachunku płatniczego zgodnie z art. 16 ust. 2 i art. …
------------+16. Zapewniając niedyskryminacyjny dostęp do podstawowego rachunku płatniczego zgodnie z art. 15 …
------------+17. W miarę upływu czasu i w miarę pogłębiania wiedzy na temat ryzyka prania pieniędzy i …
------+Tytuł 2: Dostosowanie intensywności środków monitorowania
---------+18. Instytucje kredytowe i finansowe powinny określić w swoich strategiach i procedurach, w jaki …
---------+19. Strategie i procedury instytucji kredytowych i finansowych powinny zawierać wytyczne dotyczące …
------+Tytuł 3: Ukierunkowane i proporcjonalne ograniczenie dostępu do produktów lub usług
---------+20. Strategie i procedury instytucji kredytowych i finansowych powinny, o ile zezwala na to prawo …
---------+21. W związku z ryzykiem prania pieniędzy i finansowania terroryzmu związanym z klientami …
------+Tytuł 4. Informacje o mechanizmach składania skarg
---------+22. W strategiach i procedurach instytucji kredytowych i finansowych należy określać, że …
 English - European Union - Financial Industry -

Wytyczne w sprawie strategii i środków kontroli w zakresie skutecznego zarządzania ryzykiem prania pieniędzy i finansowania terroryzmu p rzy zapewniani u dostępu do usług finansowych (EBA/GL/2023/04)

Wytyczne w sprawie strategii i środków kontroli w zakresie skutecznego zarządzania ryzykiem prania pieniędzy i finansowania terroryzmu p rzy zapewniani u dostępu do usług finansowych (EBA/GL/2023/04)

https://www.eba.europa.eu/legacy/regulation-and-policy/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-6 – PDF

1. Przegląd

,
1. Zgodność i obowiązki sprawozdawcze

1. Zgodność i obowiązki sprawozdawcze
2. Przedmiot, zakres stosowania i definicje

2. Przedmiot, zakres stosowania i definicje
3. Wdrożenie

3. Wdrożenie

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

Wymagania

3. Powiązane normy

Normy

Powiązane zgłoszenia

Powiązania
is related to Imported: Guidelines on policies and controls for the effective management of ML/TF risks when providing access to financial services (2023-11-03-c7d4f1380f-1652)
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/