86. Analýza vykonaná príslušnými orgánmi môže zahr´ňať tieto oblast i : a. kľúčové externé …

Analýza vykonaná príslušnými orgánmi môže zahr´ňať tieto oblast i :

• a. kľúčové externé závislosti: príslušné orgány môžu určiť, ktoré hlavné vonkajšie faktory majú vplyv na úspech obchodného modelu; medzi tieto faktory môžu patriť poskytovatelia, ktorí sú tretími stranami, sprostredkovatelia a konkrétne regulačné faktory;
• b. kľúčové interné závislosti: príslušné orgány môžu určiť, ktoré hlavné vnútorné faktory majú vplyv na úspech obchodného modelu; medzi tieto faktory môže patriť kvalita platforiem IT a operačnej kapacity a kapacity zdrojov, a dokonca aj kľúčové osoby;
• c. povolenie na vykonávanie obchodnej činnosti: príslušné orgány môžu určiť, aké pevné sú vzťahy s klientmi, dodávateľmi a partnermi; to môže znamenať

24 spoliehanie sa investičnej spoločnosti na svoju dobrú poves ť, efektívnosť pobočiek, vernos ť klientov a efektívnosť partnerstiev a

• d. oblasti konkurenčnej výhody: príslušné orgány môžu tiež určiť, v ktorých oblastiach má investičná spoločnosť konkurenčnú výhodu nad rovnocennými investičnými spoločnosťami; môže ísť o ľubovoľný prvok spomedzi uvedených možností, napr íklad o kvalitu IT platforiem investičnej spoločnosti alebo iné faktory, ako je globálna sieť investičnej spoločnosti, rozsah jej činností alebo jej ponuka produktov;
• e. riziká prania špinavých peňazí a financovania terorizmu: v rámci tejto analýzy majú príslušné orgány zvážiť akékoľvek náznaky, že obchodný model a činnosti spôsobujú zvýšené riziká prania špinavých peňazí a financovania terorizmu vrátane hotovostných transakcií alebo zakladania prípadne využívania právnických osôb vo vysokorizikových tretích krajinách, ako sú identifikované v súlade s článkom 9 smernice (EÚ) 2015/849. Tieto náznaky, ak sú prítomné, by mali byť prípadne doplnené kvantitatívnou analýzou zameranou predovšetkým na významnosť výnosov a príjmov z operácií vykonávaných v takých vysokorizikových tretích krajinách, koncentrácie expozícií klientov, vo vzťahu ku ktorým investičná spoločnosť uplatňuje zvýšenú náležitú starostlivosť, ako je stanovené v kapitole II oddiele 3 smernice (EÚ) 2015/849.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/