86. Pädevate asutuste analüüsitavad valdkonnad võivad hõlmata järgmist: a. peamised …

Pädevate asutuste analüüsitavad valdkonnad võivad hõlmata järgmist:

• a. peamised välissõltuvused: pädevad asutused võivad kindlaks määrata peamised välistegurid, mis mõjutavad ärimudeli edukust; need võivad hõlmata kolmandast isikust teenuseosutajaid, vahendajaid ja konkreetseid regulatiivtegureid;
• b. peamised sisesõltuvused: pädevad asutused võivad kindlaks määrata peamised sisetegurid, mis mõjutavad ärimudeli edukust; need võivad hõlmata IT-platvormide kvaliteeti ning tegevus- ja ressursisuutlikkust; ja isegi võtmeisikud;
• c. kontsessioon: pädevad asutused võivad määrata kindlaks suhete tugevuse klientide, tarnijate ja partneritega; see võib hõlmata investeerimisühingu tuginemist oma mainele, filiaalide tõhusust, klientide lojaalsust ja partnerluste tõhusust;
• d. konkurentsieelisega valdkonnad: pädevad asutused võivad kindlaks määrata ka valdkonnad, kus investeerimisühingul on konkurentide ees konkurentsieelis; need võivad hõlmata mis tahes eespool nimetatut, nt investeerimisühingu IT-platvormide kvaliteeti või muid tegureid, nt investeerimisühingu globaalset võrgustikku, tema äritegevuse ulatust või pakutavaid tooteid;
• e. rahapesu ja terrorismi rahastamise risk: analüüsis peaksid pädevad asutused arvestama mis tahes viiteid, et ärimudel ja tegevus suurendavad rahapesu ja terrorismi rahastamise riske, sealhulgas sularahatehinguid või juriidiliste isikute asutamist või kasutamist suure riskiga kolmandates riikides, nagu on kindlaks

24 määratud vastavalt direktiivi (EL) 2015/849 artiklile 9. Vajaduse korral tuleks neid näitajaid täiendada kvantitatiivse analüüsiga, keskendudes eelkõige sellistes suure riskiga kolmandates riikides teostatavatest tehingutest saadud müügitulude ja tegevustulude olulisusele, riskipositsioonide kontsentreerumisele klientidele, kelle suhtes investeerimisühing kohaldab tugevdatud hoolsusmeetmeid, nagu on sätestatud direktiivi 2015/849 II peatüki 3. jaos.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/