86. Področja analize, ki jo izvedejo pristojni organi, lahko vključujejo: a. ključne zunanje …

Področja analize, ki jo izvedejo pristojni organi, lahko vključujejo:

• a. ključne zunanje odvisnosti: pristojni organi lahko določijo glavne zunanje dejavnike, ki vplivajo na uspeh poslovnega modela; ti lahko vključujejo tretje ponudnike storitev, posrednike in posebne regulativne vzroke;
• b. ključne notranje odvisnosti: pristojni organi lahko določijo glavne notranje dejavnike, ki vplivajo na uspeh poslovnega modela; ti lahko vključujejo kakovost informacijskih platform ter operativno zmogljivost in zmogljivost virov ter celo ključne osebe;
• c. franšizo: pristojni organi lahko določijo moč odnosov s strankami, dobavitelji in partnerji; to lahko vključuje zanašanje investicijskega podjetja na svoj ugled, učinkovitost podružnic, zvestobo strank in učinkovitost partnerstev;
• d. področja s konkurenčno prednostjo: pristojni organi bi morali določiti področja, na katerih ima investicijsko podjetje konkurenčno prednost pred primerljivimi subjekti; ta lahko vključujejo kar koli od zgoraj navedenega, npr. kakovost informacijskih platform investicijskega podjetja ali druge dejavn ike, kot so globalna mreža investicijskega podjetja, obseg njegovega delovanja ali njegov predlog produkta;
• e. tveganja PD/FT: pristojni organi bi morali v analizi upoštevati znake, da poslovni model in dejavnosti povzročajo povečana tveganja PD/FT, vključno z gotovinskimi transakcijami ali ustanavljanjem ali uporabo pravnih subjektov v tretjih državah z visokim tv eganjem, kot so opredeljene v skladu s členom 9 Direktive (EU) 2015/849. Morebitne tovrstne znake bi bilo treba po potrebi dopolniti s

23 kvantitativno analizo, ki bi se osredotočala zlasti na pomembnost prihodkov in dobička iz dejavnosti, ki se izvajajo v tretjih državah z visokim tveganjem, ter na koncentracije izpostavljenosti do strank, za katere investicijsko podjetje uporablja okrepljeno skrbno preverjanje strank, kot je določeno v oddelku 3 poglavja II Direktive 2015/849.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/