86. Prie kompetentingų institucijų analizuotinų sričių galima priskirti šias sritis: a. …

Prie kompetentingų institucijų analizuotinų sričių galima priskirti šias sritis:

• a. pagrindinius išorės veiksnius: kompetentingos institucijos gali nustatyti pagrindinius išorės veiksnius, kurie turi įtakos verslo modelio sėkmei; prie šių veiksnių priskiriami trečiųjų šalių paslaugų teikėjai, tarpininkai, specifiniai reguliavimo veiksniai;
• b. pagrindinius vidaus veiksnius: kompetentingos institucijos turėtų nustatyti pagrindinius vidaus veiksnius, kurie turi įtakos verslo modelio sėkmei; prie šių veiksnių gali būti priskiriama IT platformų kokybė, veiklos pajėgumai bei ištekliai ir net pagrindiniai asmenys;
• c. franšizę: kompetentingos institucijos gali nustatyti, kokio stiprumo investicinės įmonės ryšiai su klientais, tiekėjais ir partneriais; taip pat gali būti vertinama, kiek investicinė įmonė priklausoma nuo savo reputacijos, filialų veiksmingumo, klientų lojalumo ir partnerystės ryšių veiksmingumo, ir
• d. konkurencinio pranašumo sritis: kompetentingos institucijos taip pat gali nustatyti, kuriose srityse investicinė įmonė turi konkurencinį pranašumą, palyginti su panašiomis įmonėmis; prie jų galima priskirti bet kurį iš pirmiau minėtų dalykų, pavyzdžiui, investicinės įmonės IT platformų kokybę, arba kitus veiksnius, pavyzdžiui, investicinės įmonės pasaulinį tinklą, veiklos mastą arba siūlomus produktus;
• e. PP / TF riziką: savo analizėje kompetentingos institucijos turėtų analizuoti bet kokį verslo modelio ir veiklos poveikį padidėjusiai PP / TF rizikai, įskaitant operacijas

23 grynaisiais pinigais arba juridinių asmenų steigimą ar naudojimą didelės rizikos trečiosiose šalyse, kaip nustatyta pagal Direktyvos (ES) 2015/849 9 straipsnį. Jei toks poveikis yra, jį prireikus turėtų papildyti kiekybinė analizė, kurioje dėmesys visų pirma būtų skiriamas pajamų reikšmingumui ir pajamų iš operacijų, kurios vykdomos tokiose didelės rizikos trečiosiose šalyse, reikšmingumui, vartotojų, kuriems investicinė įmonė taiko sustiprintą išsamų patikrinimą, pozicijų koncentracijoms, kaip nustatyta Direktyvos 2015/849 II skyriaus 3 skirsnyje.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/