86. Područja analize nadležnih tijela mogu obuhvaćati: a. ključne vanjske ovisnosti: nadležna …

Područja analize nadležnih tijela mogu obuhvaćati:

• a. ključne vanjske ovisnosti: nadležna tijela mogu utvrditi glavne egzogene faktore koji utječu na uspjeh poslovnog modela, među kojima mogu biti treće osobe pružatelji usluga, posrednici i posebni regulatorni pokretači;
• b. ključne unutarnje ovisnosti: nadležna tijela mogu utvrditi glavne endogene faktore koji utječu na uspjeh poslovnog modela, među kojima mogu biti kvaliteta platformi informacijske tehnologije te operativni kapacitet i kapacitet resursa, a čak i ključne osobe;
• c. franšizu: nadležna tijela mogu utvrditi snagu odnosa s klijentima, dobavljačima i partnerima, koja može uključivati oslanjanje investicijskog društva na svoj ugled, učinkovitost podružnica, odanost klijenata i učinkovitost partnerstava i
• d. područja konkurentske prednosti: nadležna tijela mogu utvrditi i područja u kojima investicijsko društvo ima konkurentsku prednost u odnosu na usporediva 23 investicijska društva, među kojima može biti bilo što od prethodno navedenog, kao što je kvaliteta platformi informacijske tehnologije investicijskog društva ili drugi čimbenici kao što su globalna mreža investicijskog društva, opseg njegova poslovanja ili ponuda njegovih proizvoda.
• e. rizike od pranja novca i financiranja terorizma: u analizi nadležna tijela trebaju razmotriti sve indikacije da poslovni model i aktivnosti dovode do povećanih rizika od pranja novca i financiranja terorizma, uključujući gotovinske transakcije ili osnivanje ili upotrebu pravnih subjekata u visokorizičnim trećim zemljama, utvrđenima u skladu s člankom 9. Direktive (EU) 2015/849. Ako postoje, te bi indikacije prema potrebi trebalo dopuniti kvantitativnom analizom, posebno usmjerenom na značajnost prihoda i prihoda od poslovanja u takvim visokorizičnim trećim zemljama te koncentracije izloženosti prema klijentima za koje investicijsko društvo primjenjuje postupak pojačane dubinske analize stranke kako je navedeno u poglavlju II. odjeljku 3. Direktive 2015/849.

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/