86. D'fhéadfaí go n-áireofaí i measc na réimsí a bhféadfadh údaráis inniúla anailís a dhéanamh …

D'fhéadfaí go n-áireofaí i measc na réimsí a bhféadfadh údaráis inniúla anailís a dhéanamh orthu:

24

• a. príomhspleáchais sheachtracha: féadfaidh údaráis inniúla cinneadh a dhéanamh maidir leis na príomhfhachtóirí eisigineacha a mbíonn tionchar acu ar rath na samhla gnó; féadfar soláthraithe tríú páirtí, idirghabhálaithe agus tionscnóirí rialála sonracha a áireamh ina measc;
• b. príomhspleáchais inmheánacha: féadfaidh údaráis inniúla cinneadh a dhéanamh maidir leis na príomhfhachtóirí inginiúla a mbíonn tionchar acu ar rath na samhla gnó; d'fhéadfaí go n-áireofaí ina measc seo caighdeán na n-ardán TF agus an acmhainn oibríochtúil agus acmhainní; agus fiú amháin daoine a bhfuil róil shuntasacha acu;
• c. saincheadúnas: féadfaidh údaráis inniúla cinneadh a dhéanamh maidir le láidreacht na gcaidreamh le custaiméirí, soláthraithe agus comhpháirtithe; d’fhéadfadh go n-áireofaí ansin spleáchas an ghnólachta infheistíochta ar a cháil, éifeachtacht na mbrainsí, dílseacht na gcustaiméirí agus éifeachtacht na gcomhpháirtíochtaí; agus
• d. réimsí an bhuntáiste iomaíoch: féadfaidh údaráis inniúla cinneadh a dhéanamh freisin maidir leis na réimsí ina bhfuil buntáiste iomaíoch ag an ngnólacht infheistíochta i gcomparáid lena phiaraí; d'fhéadfaí aon cheann de na nithe thuasluaite a chur san áireamh nó fachtóirí eile cosúil le líonra domhanda an ghnólachta infheistíochta, scála a ghnó nó a thairiscint táirgí.
• e. Rioscaí ML/TF: san anailís, ba cheart d’údaráis inniúla aon chomharthaí go bhfuil an tsamhail ghnó agus a gníomhaíochtaí mar bhonn le rioscaí méadaithe ML/TF a bhreithniú, lena n-áirítear idirbhearta airgid nó bunú nó úsáid a bhaint as eintitis dhlíthiúla i dtríú tíortha ardriosca, mar a shainaithnítear de réir Airteagal 9 de Threoir (AE) 2015/849. Más cuí, ba cheart cur leis na tásca sin trí úsáid a bhaint as anailís chainníochtúil, de réir mar is iomchuí, agus díriú go háirithe ar ábharthacht an ioncaim agus ar an ioncam ó oibríochtaí a reáchtáiltear i dtríú tíortha ardriosca den sórt sin, comhchruinnithe na neamhchosaintí ar chustaiméirí a gcuireann an gnólacht infheistíochta dícheall cuí feabhsaithe do chustaiméirí i bhfeidhm i ndáil leo mar atá leagtha amach i gCaibidil II, Rannóg 3 de Threoir 2015/849.

1. Forbhreathnú

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

3. Caighdeáin ghaolmhara

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/