55. Opis postopka mora vključevati sklicevanje na skladnost z veljavnimi obveznostmi na področju …

Opis postopka mora vključevati sklicevanje na skladnost z veljavnimi obveznostmi na področju preprečevanja pranja denarja in financiranja terorizma. Načrt unovčenja bi se moral zlasti:

• a) v zvezi s točko (i) odstavka 54 zgoraj sklicevati na izvajanje ukrepov skrbnega preverjanja strank, ki se v skladu z Direktivo 2015/849/EU uporabljajo za imetnike žetonov, ki predložijo terjatev za unovčenje;
• b) v zvezi s točko (iii) odstavka 54 zgoraj sklicevati na preglede informacij, ki spremljajo prenos sredstev v skladu z Uredbo (EU) 2023/1113, kjer je to ustrezno.

Pristojni organi bi morali izvajati pooblastila in naloge v zvezi z unovčenjem, kot je določeno v teh smernicah, z učinkovitim sodelovanjem in izmenjavo informacij z organi, pristojnimi za preprečevanje pranja denarja in financiranja terorizma, v skladu s členom 94(5) navedene uredbe.

12

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.