|
|
a)
|
b)
|
|
Belopp
|
Källa baserad på referensnummer/ referensbokstäver i balansräkningen i konsolideringen enligt tillsynskrav
|
|
Kärnprimärkapital: instrument och reserver
|
|
1
|
Kapitalinstrument och tillhörande överkursfonder
|
|
h)
|
|
|
varav: instrumenttyp 1
|
|
|
|
|
varav: instrumenttyp 2
|
|
|
|
|
varav: instrumenttyp 3
|
|
|
|
2
|
Balanserade vinstmedel
|
|
|
|
3
|
Ackumulerat övrigt totalresultat (och andra reserver)
|
|
|
|
EU-3a
|
Reserveringar för allmänna risker i bankrörelse
|
|
|
|
4
|
Belopp för kvalificerande poster som avses i artikel 484.3 i kapitalkravsförordningen och tillhörande överkursfonder som omfattas av utfasning från kärnprimärkapitalet
|
|
|
|
5
|
Minoritetsintressen (tillåtet belopp i konsoliderat kärnprimärkapital)
|
|
|
|
EU-5a
|
Delårsresultat netto efter avdrag för förutsebara kostnader och utdelningar som har verifierats av personer som har en oberoende ställning
|
|
|
|
6
|
Kärnprimärkapital före regulatoriska justeringar
|
|
|
|
Kärnprimärkapital: regulatoriska justeringar
|
|
7
|
Ytterligare värdejusteringar (negativt belopp)
|
|
|
|
8
|
Immateriella tillgångar (netto efter minskning för tillhörande skatteskulder) (negativt belopp)
|
|
a minus d
|
|
9
|
Ej tillämpligt
|
|
|
|
10
|
Uppskjutna skattefordringar som är beroende av framtida lönsamhet, utom sådana som uppstår till följd av temporära skillnader (netto efter minskning för tillhörande skatteskuld när villkoren i artikel 38.3 i kapitalkravsförordningen är uppfyllda) (negativt belopp)
|
|
|
|
11
|
Reserver för verkligt värde som härrör från vinster eller förluster på säkring av kassaflöden av finansiella instrument som inte värderas till verkligt värde
|
|
|
|
12
|
Negativa belopp till följd av beräkningen av förväntade förlustbelopp
|
|
|
|
13
|
Eventuell ökning i eget kapital till följd av värdepapperiserade tillgångar (negativt belopp)
|
|
|
|
14
|
Vinster eller förluster på skuldförbindelser som värderas till verkligt värde och som beror på ändringar av institutets egen kreditvärdighet
|
|
|
|
15
|
Förmånsbestämda pensionsfondstillgångar (negativt belopp)
|
|
|
|
16
|
Institutets direkta, indirekta och syntetiska innehav av egna kärnprimärkapitalinstrument (negativt belopp)
|
|
|
|
17
|
Direkta, indirekta och syntetiska innehav av kärnprimärkapitalinstrument i enheter i den finansiella sektorn med vilka institutet har ett korsvist ägande som är avsett att på konstlad väg öka institutets kapitalbas (negativt belopp)
|
|
|
|
18
|
Institutets direkta, indirekta och syntetiska innehav av kärnprimärkapitalinstrument i enheter i den finansiella sektorn, om institutet inte har något väsentligt innehav i dessa enheter (belopp över tröskelvärdet på 10 %, netto efter godtagbara korta positioner) (negativt belopp)
|
|
|
|
19
|
Institutets direkta, indirekta och syntetiska innehav av kärnprimärkapitalinstrument i enheter i den finansiella sektorn, om institutet har ett väsentligt innehav i dessa enheter (belopp över tröskelvärdet på 10 %, netto efter godtagbara korta positioner) (negativt belopp)
|
|
|
|
20
|
Ej tillämpligt
|
|
|
|
EU-20a
|
Exponeringsbelopp för följande poster som uppfyller kraven för en riskvikt på 1 250 % när institutet väljer alternativet med avdrag
|
|
|
|
EU-20b
|
varav: kvalificerade innehav i företag utanför den finansiella sektorn (negativt belopp)
|
|
|
|
EU-20c
|
varav: värdepapperiseringspositioner (negativt belopp)
|
|
|
|
EU-20d
|
varav: transaktioner utan krav på samtidig prestation (negativt belopp)
|
|
|
|
21
|
Uppskjutna skattefordringar som uppstår till följd av temporära skillnader (belopp över tröskelvärdet på 10 %, netto efter minskning för tillhörande skatteskuld när villkoren i artikel 38.3 i kapitalkravsförordningen är uppfyllda) (negativt belopp)
|
|
|
|
22
|
Belopp som överskrider tröskelvärdet på 17,65 % (negativt belopp)
|
|
|
|
23
|
varav: institutets direkta, indirekta och syntetiska innehav av kärnprimärkapitalinstrument i enheter i den finansiella sektorn om institutet har en väsentlig investering i de enheterna
|
|
|
|
24
|
Ej tillämpligt
|
|
|
|
25
|
varav: uppskjutna skattefordringar som uppstår till följd av temporära skillnader
|
|
|
|
EU-25a
|
Förluster för innevarande räkenskapsår (negativt belopp)
|
|
|
|
EU-25b
|
Förutsebara skatter som är relaterade till kärnprimärkapitalposter, förutom om institutet på ett lämpligt sätt justerar beloppet för kärnprimärkapitalposter i den mån sådana skatteavgifter minskar det belopp upp till vilket dessa poster får användas för att täcka risker eller förluster (negativt belopp)
|
|
|
|
26
|
Ej tillämpligt
|
|
|
|
27
|
Avdrag från kvalificerande övrigt primärkapital som överskrider institutets övriga primärkapital (negativt belopp)
|
|
|
|
27a
|
Andra regulatoriska justeringar
|
|
|
|
28
|
Sammanlagda regulatoriska justeringar av kärnprimärkapital
|
|
|
|
29
|
Kärnprimärkapital
|
|
|
|
Övrigt primärkapital:
|
|
30
|
Kapitalinstrument och tillhörande överkursfonder
|
|
i)
|
|
31
|
varav: klassificerade som eget kapital enligt tillämpliga redovisningsstandarder
|
|
|
|
32
|
varav: klassificerade som skulder enligt tillämpliga redovisningsstandarder
|
|
|
|
33
|
Belopp för kvalificerande poster som avses i artikel 484.4 i kapitalkravsförordningen och tillhörande överkursfonder som omfattas av utfasning från övrigt primärkapital
|
|
|
|
EU-33a
|
Belopp för kvalificerande poster som avses i artikel 494a.1 i kapitalkravsförordningen som omfattas av utfasning från övrigt primärkapital
|
|
|
|
EU-33b
|
Belopp för kvalificerande poster som avses i artikel 494b.1 i kapitalkravsförordningen som omfattas av utfasning från övrigt primärkapital
|
|
|
|
34
|
Kvalificerande primärkapital som ingår i det konsoliderade övriga primärkapitalet för kapitaltäckningsändamål (inbegripet minoritetsintressen som inte tas med i rad 5) som utgivits av dotterföretag och innehas av tredje part
|
|
|
|
35
|
varav: instrument som utgivits av dotterföretag och som omfattas av utfasning
|
|
|
|
36
|
Övrigt primärkapital före regulatoriska justeringar
|
|
|
|
Övrigt primärkapital: regulatoriska justeringar
|
|
37
|
Institutets direkta, indirekta och syntetiska innehav av egna primärkapitaltillskott (negativt belopp)
|
|
|
|
38
|
Direkta, indirekta och syntetiska innehav av primärkapitaltillskott i enheter i den finansiella sektorn med vilka institutet har ett korsvist ägande som är avsett att på konstlad väg öka institutets kapitalbas (negativt belopp)
|
|
|
|
39
|
Direkta, indirekta och syntetiska innehav av primärkapitaltillskott i enheter i den finansiella sektorn, om institutet inte har ett väsentligt innehav i dessa enheter (belopp över tröskelvärdet på 10 %, netto efter godtagbara korta positioner) (negativt belopp)
|
|
|
|
40
|
Institutets direkta, indirekta och syntetiska innehav av primärkapitaltillskott i enheter i den finansiella sektorn, om institutet har ett väsentligt innehav i dessa enheter (netto efter godtagbara korta positioner) (negativt belopp)
|
|
|
|
41
|
Ej tillämpligt
|
|
|
|
42
|
Avdrag från kvalificerande supplementärkapital som överskrider institutets supplementärkapitalposter (negativt belopp)
|
|
|
|
42a
|
Andra regulatoriska justeringar av övrigt primärkapital
|
|
|
|
43
|
Summa regulatoriska justeringar av övrigt primärkapital
|
|
|
|
44
|
Övrigt primärkapital
|
|
|
|
45
|
Primärkapital (primärkapital = kärnprimärkapital + övrigt primärkapital)
|
|
|
|
Supplementärkapitaltillskott
|
|
46
|
Kapitalinstrument och tillhörande överkursfonder
|
|
|
|
47
|
Belopp för kvalificerande poster som avses i artikel 484.5 i kapitalkravsförordningen och tillhörande överkursfonder som omfattas av utfasning från supplementärkapitalet enligt beskrivningen i artikel 486.4 i kapitalkravsförordningen
|
|
|
|
EU-47a
|
Belopp för kvalificerande poster som avses i artikel 494a.2 i kapitalkravsförordningen och som omfattas av utfasning från supplementärkapitalet
|
|
|
|
EU-47b
|
Belopp för kvalificerande poster som avses i artikel 494b.2 i kapitalkravsförordningen och som omfattas av utfasning från supplementärkapitalet
|
|
|
|
48
|
Kvalificerande kapitalbasinstrument som ingår i konsoliderat supplementärkapital (inbegripet minoritetsintressen och primärkapitaltillskott som inte tas med i raderna 5 eller 34) som utgivits av dotterföretag och innehas av tredje part
|
|
|
|
49
|
varav: instrument som utgivits av dotterföretag och som omfattas av utfasning
|
|
|
|
50
|
Kreditriskjusteringar
|
|
|
|
51
|
Supplementärkapital före regulatoriska justeringar
|
|
|
|
Supplementärkapitaltillskott: regulatoriska justeringar
|
|
52
|
Institutets direkta, indirekta och syntetiska innehav av egna supplementärkapitaltillskott och efterställda lån (negativt belopp)
|
|
|
|
53
|
Direkta, indirekta och syntetiska innehav av supplementärkapitaltillskott och efterställda lån i enheter i den finansiella sektorn med vilka institutet har ett korsvist ägande som är avsett att på konstlad väg öka institutets kapitalbas (negativt belopp)
|
|
|
|
54
|
Direkta, indirekta och syntetiska innehav av supplementärkapitaltillskott och efterställda lån i enheter i den finansiella sektorn, om institutet inte har något väsentligt innehav i dessa enheter (belopp över tröskelvärdet på 10 %, netto efter godtagbara korta positioner) (negativt belopp)
|
|
|
|
54a
|
Ej tillämpligt
|
|
|
|
55
|
Institutets direkta, indirekta och syntetiska innehav av supplementärkapitaltillskott och efterställda lån i enheter i den finansiella sektorn, om institutet har ett väsentligt innehav i dessa enheter (netto efter godtagbara korta positioner) (negativt belopp)
|
|
|
|
56
|
Ej tillämpligt
|
|
|
|
EU-56a
|
Avdrag från kvalificerande kvalificerade skulder som överskrider institutets kvalificerade skuldposter (negativt belopp)
|
|
|
|
EU-56b
|
Andra regulatoriska justeringar av supplementärkapital
|
|
|
|
57
|
Summa regulatoriska justeringar av supplementärkapital
|
|
|
|
58
|
Supplementärkapital
|
|
|
|
59
|
Totalt kapital (totalt kapital = primärkapital + supplementärkapital)
|
|
|
|
60
|
Totalt riskvägt exponeringsbelopp
|
|
|
|
Kapitalrelationer och krav som inkluderar buffertar
|
|
61
|
Kärnprimärkapital
|
|
|
|
62
|
Primärkapital
|
|
|
|
63
|
Totalt kapital
|
|
|
|
64
|
Institutets samlade krav på kärnprimärkapital
|
|
|
|
65
|
varav: krav på kapitalkonserveringsbuffert
|
|
|
|
66
|
varav: krav på kontracyklisk kapitalbuffert
|
|
|
|
67
|
varav: krav på systemriskbuffert
|
|
|
|
EU-67a
|
varav: krav på buffert för globalt systemviktiga institut eller för andra systemviktiga institut
|
|
|
|
EU-67b
|
varav: ytterligare kapitalbaskrav för att hantera andra risker än risken för alltför låg bruttosoliditet
|
|
|
|
68
|
Tillgängligt kärnprimärkapital (som procentandel av det riskvägda exponeringsbeloppet) efter uppfyllande av minimikapitalkraven
|
|
|
|
Nationellt minimum (om det skiljer sig från Basel III)
|
|
69
|
Ej tillämpligt
|
|
|
|
70
|
Ej tillämpligt
|
|
|
|
71
|
Ej tillämpligt
|
|
|
|
Belopp under tröskelvärdena för avdrag (före fastställande av riskvikt)
|
|
72
|
Direkta och indirekta innehav av kapitalbas och kvalificerade skulder i enheter i den finansiella sektorn, om institutet inte har något väsentligt innehav i dessa enheter (belopp under tröskelvärdet på 10 %, netto efter godtagbara korta positioner)
|
|
|
|
73
|
Institutets direkta och indirekta innehav av kärnprimärkapitalinstrument i enheter i den finansiella sektorn, om institutet har ett väsentligt innehav i dessa enheter (belopp under tröskelvärdet på 17,65 %, netto efter godtagbara korta positioner)
|
|
|
|
74
|
Ej tillämpligt
|
|
|
|
75
|
Uppskjutna skattefordringar som uppstår till följd av temporära skillnader (belopp under tröskelvärdet på 17,65 %, netto efter minskning för tillhörande skatteskuld om villkoren i artikel 38.3 i kapitalkravsförordningen är uppfyllda)
|
|
|
|
Tak som ska tillämpas på inkludering av avsättningar i supplementärkapitalet
|
|
76
|
Kreditriskjusteringar som inkluderas i supplementärkapitalet med avseende på exponeringar som omfattas av schablonmetoden (före tillämpningen av taket)
|
|
|
|
77
|
Tak för inkludering av kreditriskjusteringar i supplementärkapitalet enligt schablonmetoden
|
|
|
|
78
|
Kreditriskjusteringar som inkluderas i supplementärkapitalet med avseende på exponeringar som omfattas av internmetoden (före tillämpningen av taket)
|
|
|
|
79
|
Tak för inkludering av kreditriskjusteringar i supplementärkapitalet enligt internmetoden
|
|
|
|
Kapitalinstrument som omfattas av utfasningsarrangemang (får endast tillämpas mellan den 1 januari 2014 och den 1 januari 2022)
|
|
80
|
Nuvarande tak för kärnprimärkapitalinstrument som omfattas av utfasningsarrangemang
|
|
|
|
81
|
Belopp som utesluts från kärnprimärkapital på grund av tak (överskjutande belopp över taket efter inlösen och förfallodagar)
|
|
g
|
|
82
|
Nuvarande tak för primärkapitaltillskott som omfattas av utfasningsarrangemang
|
|
|
|
83
|
Belopp som utesluts från övrigt primärkapital på grund av tak (överskjutande belopp över taket efter inlösen och förfallodagar)
|
|
|
|
84
|
Nuvarande tak för supplementärkapitaltillskott som omfattas av utfasningsarrangemang
|
|
|
|
85
|
Belopp som utesluts från supplementärkapital på grund av tak (överskjutande belopp över taket efter inlösen och förfallodagar)
|
|
|