355. Компетентните органи следва да оценят дали инвестиционният посредник има силна и цялостна …

Компетентните органи следва да оценят дали инвестиционният посредник има силна и цялостна рамка за контрол и надеждни защити за редуциране или ограничаване на своя ликвиден риск. Рамката за контрол на ликвидността и предпазните механизми могат да бъдат отделени от други рамки или механизми за контрол на риска. При оценяването на такива рамки и механизми компетентните органи следва да вземат предвид всички изброени по - долу критерии:

• а) дали рамката за ограничаване и контрол е подходяща за сложността, размера и бизнес модела на инвестиционния посредник и отразява различните съществени фактори за ликвидния риск, като падежни

110 несъответствия, валутни несъответствия, сделки с деривати, задбалансови позиции и ликвиден риск в рамките на един ден;

• б) дали инвестиционният посредник е въвел адекватни ограничения и системи за наблюдение, които съответстват на склонността му към ликвиден риск;
• в) дали ограниченията на риска се преразглеждат редовно от компетентните органи или контролната функция на инвестиционния посредник и се съобщават ясно в рамките на дружеството;
• г) дали има ясни и прозрачни процедури по отношение на това как се наблюдава съответствието с отделните лимити за ликвиден риск и как се третират нарушенията на лимитите (включително ясни поетапни процедури и докладване); и
• д) дали рамката за ограничаване и контрол помага на инвестиционния посредник да гарантира наличието на достатъчно ликвидни активи.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/