355. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να αξιολογούν εάν η επιχείρηση επενδύσεων διαθέτει ισχυρό και …

Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να αξιολογούν εάν η επιχείρηση επενδύσεων διαθέτει ισχυρό και ολοκληρωμένο πλαίσιο ελέγχου και άρτιες δικλείδες ασφαλείας για τη μείωση ή τον περιορισμό του κινδύνου ρευστότητάς της. Το πλαίσιο ελέγχου ρευστότητας και οι δικλείδες ασφαλείας μπορεί να διαχωρίζονται από άλλα πλαίσια ελέγχου ή δικλείδες ασφαλείας όσον αφορά κινδύνους. Κατά την αξιολόγηση των εν λόγω πλαισίων και μηχανισμών, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να λαμβάνουν υπόψη όλα τα ακόλουθα κριτήρια:

• α. εάν το πλαίσιο ορίων και ελέγχου ενδείκνυται για την πολυπλοκότητα της επιχείρησης επενδύσεων, το μέγεθος και το επιχειρηματικό της μοντέλο και αντικατοπτρίζει τους διάφορους σημαντικούς παράγοντες που προκαλούν κίνδυνο ρευστότητας, όπως αναντιστοιχίες ληκτότητας, αναντιστοιχίες νομισμάτων, συναλλαγές παραγώγων, στοιχεία εκτός ισολογισμού και κίνδυνο ενδοημερήσιας ρευστότητας·
• β. εάν η επιχείρηση επενδύσεων έχει εφαρμόσει επαρκή όρια και συστήματα παρακολούθησης που συνάδουν με τη διάθεση ανάληψης κινδύνου ρευστότητας·
• γ. εάν τα όρια κινδύνου επανεξετάζονται τακτικά από τα αρμόδια όργανα ή τη λειτουργία ελέγχου της επιχείρησης επενδύσεων και κοινοποιούνται σαφώς στο εσωτερικό της επιχείρησης·
• δ. εάν υπάρχουν σαφείς και διαφανείς διαδικασίες σχετικά με τον τρόπο με τον οποίο παρακολουθείται η συμμόρφωση με τα επιμέρους όρια κινδύνου ρευστότητας και τον τρόπο με τον οποίο αντιμετωπίζονται οι παραβιάσεις των ορίων (περιλαμβανομένων σαφών διαδικασιών παραπομπής σε ανώτερη βαθμίδα της ιεραρχικής κλίμακας και υποβολής αναφορών)· και
• ε. εάν το πλαίσιο ορίων και ελέγχου βοηθά την επιχείρηση επενδύσεων να διασφαλίσει τη διαθεσιμότητα επαρκών ρευστών περιουσιακών στοιχείων.

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/