355. Las autoridades competentes evaluarán si la empresa de servicios de inversión cuenta con un …

Las autoridades competentes evaluarán si la empresa de servicios de inversión cuenta con un marco de control sólido y exhaustivo y con protecciones eficaces para mitigar o limitar su riesgo de liquidez. El marco de control de la liquidez y los mecanismos de protección pueden separarse de los marcos o mecanismos de control de otros riesgos. Para evaluar estos marcos y mecanismos, las autoridades competentes tendrán en cuenta todos los criterios indicados a continuación:

• a. si el marco de límites y control es adecuado para la complejidad, el tamaño y el modelo de negocio de la empresa de servicios de inversión, y si refleja los diferentes factores significativos del riesgo de liquidez, como desfases de vencimientos, desfases de divisas, operaciones de derivados, partidas fuera de balance y riesgo de liquidez intradía;
• b. si la empresa de servicios de inversión ha establecido sistemas de seguimiento y límites adecuados que sean coherentes con su apetito de riesgo de liquidez;
• c. si los órganos competentes o la función de control de la empresa de servicios de inversión revisan periódicamente los límites de riesgo y los comunican claramente dentro de la empresa;

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• d. si existen procedimientos claros y transparentes respecto a la forma en que se vigila el cumplimiento de los límites individuales del riesgo de liquidez y la forma en que se gestionan los incumplimientos de los límites (incluidos procedimientos claros de elevación a órganos superiores y de comunicación de la información); y
• e. si el marco de límites y control ayuda a la empresa de servicios de inversión a garantizar la disponibilidad de activos líquidos suficientes.

1. Resumen

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

3. Estándares relacionados

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