355. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida, onko sijoituspalveluyrityksellä vahva ja …

Toimivaltaisten viranomaisten tulisi arvioida, onko sijoituspalveluyrityksellä vahva ja kattava valvontajärjestelmä ja luotettavat suojatoimet likviditeettiriskin lieventämiseksi tai rajoittamiseksi. Likviditeetin valvontajärjestelmä ja suojamekanismit voidaan erottaa muiden riskien valvontajärjestelmistä tai -mekanismeista. Tällaisia järjestelmiä ja mekanismeja arvioidessaan toimivaltaisten viranomaisten tulisi ottaa huomioon kaikki seuraavat tekijät:

• a. onko limiitti- ja valvontajärjestelmä tarkoituksenmukainen sijoituspalveluyrityksen monimuotoisuuteen, kokoon ja liiketoimintamalliin nähden ja kuvastaako se likviditeettiriskin merkittäviä eri tekijöitä, kuten maturiteettieroja, valuuttaeroja, johdannaisia koskevia liiketoimia, taseen ulkopuolisia eriä ja päivänsisäistä likviditeettiriskiä
• b. onko sijoituspalveluyritys ottanut käyttöön riittävät rajat ja valvontajärjestelmät, jotka vastaavat sen likviditeettiriskinottohalua
• c. tarkistavatko sijoituspalveluyrityksen vastuunalaiset elimet tai valvontatoiminto säännöllisesti riskirajoja ja tiedotetaanko niistä selkeästi sijoituspalveluyrityksen sisällä
• d. onko sijoituspalveluyrityksellä selkeät ja läpinäkyvät menettelyt sille, miten yksittäisten likviditeettiriskirajojen noudattamista seurataan ja miten limiittien ylityksiä käsitellään (mukaan lukien selkeät eskalointi- ja raportointimenettelyt), ja
• e. auttaako raja- ja valvontajärjestelmä sijoituspalveluyritystä varmistamaan riittävien likvidien varojen saatavuuden.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/