+Allgemeine Bestimmungen
---+1. Die Finanzinstitute sollten die Bereiche ihrer Geschäftstätigkeit ermitteln und bewerten, die im …
---+2. Diese Strategien, Verfahren und Kontrollen sollten wirksam sein und in einem angemessenen …
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Allgemeine Bestimmungen
Allgemeine Bestimmungen
1. Übersicht
| Bezeichnung |
Regulierung |
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1. Die Finanzinstitute sollten die Bereiche ihrer Geschäftstätigkeit ermitteln und bewerten, die im …
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Die Finanzinstitute sollten die Bereiche ihrer Geschäftstätigkeit ermitteln und bewerten, die im Hinblick auf restriktive Maßnahmen und die Umgehung restriktiver Maßnahmen besonders anfällig oder exponiert sind. Auf dieser Grundlage sollten sie Strategien, Verfahren und Kontrollen einführen, umsetzen und laufend aktualisieren, um sicherzustellen, dass sie die Regelungen für restriktive Maßnahmen wirksam einhalten können.
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2. Diese Strategien, Verfahren und Kontrollen sollten wirksam sein und in einem angemessenen …
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Diese Strategien, Verfahren und Kontrollen sollten wirksam sein und in einem angemessenen Verhältnis zur Größe, Art und Komplexität des Finanzinstituts und zu seinem Risiko bezüglich restriktiver Maßnahmen stehen.
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1.1 Referenzen
1.2 Identifizierte Anforderungen
1.3 Zugehörige Standards
2. Identifizierte Anforderungen
Anforderungen
| Quelle |
Anforderung |
3. Zugehörige Standards
Standards
| Quelle |
Anforderung |
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
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