Τίτλος II – Χρήση του συστήματος πληροφοριών των ΕΕΑ

Για τους σκοπούς των αξιολογήσεων της καταλληλότητας και της εντιμότητας των προσώπων ενδιαφέροντος σύμφωνα με τις τομεακές διατάξεις της Ένωσης, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να χρησιμοποιούν το σύστημα πληροφοριών των ΕΕΑ, μέσω του οποίου υποβάλλουν, αναζητούν και ζητούν πληροφορίες σχετικά με την αξιολόγηση της καταλληλότητας και της εντιμότητας σύμφωνα με τις παρούσες κατευθυντήριες γραμμές.

Εισαγωγή δεδομένων στο σύστημα πληροφοριών των ΕΕΑ

Οι αρμόδιες αρχές που προβαίνουν στην αξιολόγηση της καταλληλότητας και της εντιμότητας ενός προσώπου ενδιαφέροντος θα πρέπει να περιλαμβάνουν τα δεδομένα που αναφέρονται στην παράγραφο 7 των παρουσών κατευθυντήριων γραμμών στο σύστημα πληροφοριών των ΕΕΑ εντός δύο εβδομάδων από την παραλαβή της κοινοποίησης ή της αίτησης για αξιολόγηση της καταλληλότητας και της εντιμότητας (ημερομηνία καταχώρισης).

Όταν υπάρχει επιπρόσθετη ή νέα αξιολόγηση ενός ήδη αξιολογηθέντος προσώπου ενδιαφέροντος, θα πρέπει να δημιουργείται νέα καταχώριση στο σύστημα πληροφοριών των ΕΕΑ.

Τα δεδομένα που πρέπει να παρέχονται στο σύστημα πληροφοριών των ΕΕΑ θα πρέπει να περιλαμβάνουν, όσον αφορά το πρόσωπο ενδιαφέροντος, τα εξής:

7.1. φυσικό πρόσωπο:

• α. όνομα ή ονόματα·
• β. επώνυμο·
• γ. ημερομηνία γέννησης·
• δ. τόπο γέννησης·
• ε. εφόσον είναι διαθέσιμα, λοιπά ονόματα (συμπεριλαμβανομένου, εφόσον είναι διαθέσιμο, του ονοματεπωνύμου κατά τη γέννηση) που χρησιμοποιεί το πρόσωπο· 7.2. νομικό πρόσωπο:
• α. νομική επωνυμία του νομικού προσώπου ή της νομικής οντότητας (συμπεριλαμβανομένης της συντομογραφίας της νομικής μορφής)·
• β. άλλες ονομασίες του νομικού προσώπου·
• γ. αναγνωριστικός κωδικός νομικής οντότητας (LEI)·
• δ. όταν ο αναγνωριστικός κωδικός νομικής οντότητας δεν είναι διαθέσιμος, τον αριθμό καταχώρισης, όπως από κεντρικό μητρώο, εμπορικό μητρώο, μητρώο εταιρειών ή παρόμοιο δημόσιο μητρώο· και
• ε. χώρα σύστασης (έδρα)

και όσον αφορά την αξιολογούσα αρμόδια αρχή:

7.3. για φυσικό πρόσωπο και νομικό πρόσωπο:

• α. τα στοιχεία όπως παρατίθενται στη συνέχεια:
• i. για δεδομένα που προστίθενται μετά τη δημιουργία του συστήματος πληροφοριών των ΕΕΑ: την ημερομηνία καταχώρισης σύμφωνα με την παράγραφο 5·
• ii. για ιστορικά δεδομένα που προστίθενται στο σύστημα πληροφοριών των ΕΕΑ: τη σχετική ημερομηνία που είναι διαθέσιμη στην αρμόδια αρχή (π.χ. ημερομηνία αίτησης ή κοινοποίησης, απόφαση, έναρξη λειτουργίας κ.λπ.)·
• β. τη νομοθετική πράξη που αναφέρεται στα άρθρα 1 παράγραφος 2 των ιδρυτικών κανονισμών βάσει της οποίας διενεργήθηκε η αξιολόγηση· και
• γ. εφόσον είναι διαθέσιμος, ο αριθμός αναφοράς του αρχείου που τηρεί η αρμόδια αρχή.

• a. first name(s);
• b. surname/family name;
• c. date of birth;
• d. place of birth;
• e. where available, other names (including, where available, birth name) used by the person (AKA names);

• a. the legal name of the legal person or entity (including abbreviation of legal form);
• b. AKA names of the legal person;
• c. the legal entity identifier (LEI);
• d. where the LEI is not available, the registration number, such as from a central register, commercial register, companies register or similar public register; and
• e. country of incorporation (headquarters);

and with regard to the assessing competent authority:

• a. data as set out below:
• i. for data added after the establishment of the ESAs Information System: the date of entry as per paragraph 5;
• ii. for historical data added to the ESAs Information System: relevant date available to the competent authority (e.g. date of application or notification, decision, entry into function, etc.);
• b. legal act referred to in Articles 1(2) of the Founding Regulations under which the assessment was performed; and
• c. where available, reference number of the record held by the competent authority.