1. Protsess

Pädevad asutused peaksid kolmanda riigi filiaali asutamise loa taotluse saamisel saatma taotluse esitanud peaettevõtjale kättesaamiskinnituse.

Pädevad asutused peaksid veenduma, et taotlus on täielik, sisaldades nende suuniste kavandi I osas loetletud kogu teavet ja kõiki dokumente ning mis tahes muud riiklike õigusaktide alusel nõutud teavet või dokumente. Selleks peaksid pädevad asutused nõudma puuduvat teavet või dokumente.

Kui taotlus hinnatakse täielikuks, peaks pädev asutus pärast viimase teabe või dokumendi saamist teatama taotluse esitanud peaettevõtjale, et taotlus on täielik, ning teatama hindamisperioodi algus- ja lõppkuupäeva.

Kui taotluses esitatud andmed muutuvad, peab taotluse esitanud peaettevõtja sellest viivitamatult teatama pädevale asutusele ja esitama ajakohastatud andmed.

Pädev asutus peaks teatama taotluse esitanud peaettevõtjale hindamismenetluse asjakohastest vaheetappidest ning tal peaks olema võimalik nõuda esitatud taotluse kohta selgitusi, sealhulgas lisateavet.

Pädevad asutused peaksid hindamise lõpule viima 6 kuu jooksul alates hindamisperioodi algusest või igal juhul 12 kuu jooksul alates taotluse kättesaamisest. Selles kontekstis ja kooskõlas direktiivi 2013/36/EL artikliga 117 peaksid pädevad asutused tegema koostööd sama kolmanda riigi konsolideerimisgrupi muude üksuste pädevate asutustega, kelle suhtes kõnealune direktiiv kehtib.

Pädevad asutused peaksid konsulteerima ja vahetama teavet kolmanda riigi pädeva asutusega või asutustega, kes vastutavad peaettevõtja(te) usaldatavusnõuete täitmise järelevalve eest.

Kui taotluse esitanud peaettevõtja ei esita taotluses mõjuvatel põhjustel kolmanda riigi pädeva(te) asutus(t)e vastuväidete puudumise kinnitust, mis on esitatud suuniste kavandi I osa 1. jao punkti 2 alapunktis g, peaksid pädevad asutused võtma ühendust ta otluse esitanud peaettevõtja kolmanda riigi pädeva asutusega ning vajaduse korral vahelülina tegutseva emaettevõtja või põhiemaettevõtjaga, et saada kirjalik kinnitus, et ei ole alust vastuväideteks kolmanda riigi filiaali asutamisele.

Konsulteerimine pädevate asutuste ning selle liikmesriigi rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise pädeva asutuse vahel, milles kolmanda riigi filiaali asutamise taotlus on esitatud (kapitalinõuete direktiivi artikli 48c lõige 5), peaks toimuma kooskõlas EBA suunistega pädevate asutuste ning rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutuste ja rahapesu andmebüroode vahelise koostöö kohta¹³ .

Arvestades taotluse keerukust, mis tuleneb kohaldatavatest eri õigusaktidest, soovitatakse tegevusluba taotlevatel peaettevõtjatel võtta enne taotluse esitamist ühendust pädeva asutusega.

13 https://eba.europa.eu/sites/default/files/document_library/Publications/Guidelines/2021/EBA-GL-2021-15%20GL%20on%20CFT%20cooperation/1025384/Final%20AML-CFT%20Cooperation%20Guidelines.pdf 21 I lisa

Kolmanda riigi asutusele saadetava kirja kavand, mis käsitleb peaettevõtja ja/või selle konsolideerimisgrupi vastavust usaldatavusnõuetele

Kuupäev: SAATJA: Pädeva asutuse nimi: Osakond/talitus: Aadress: Kontaktisiku nimi: Telefon: E-post:

SAAJA: Tegevusluba taotleva peaettevõtja kolmanda riigi pädeva asutuse nimi: Osakond/talitus: Aadress: Kontaktisiku nimi: Telefon: E-post:

Teema: [ tegevusluba taotleva peaettevõtja nimi omastavas käändes ] taotlus kolmanda riigi

Lugupeetud hr/pr

Võtame teiega ühendust seoses [ liikmesriigi nimi seesütlevas käändes ] kolmanda riigi filiaali asutamise loa taotlusega, mille esitas [ taotluse esitanud peaettevõtja nimi ] kuupäeval [ taotluse kättesaamise kuupäev ]

Taotluse hindamiseks palume teil kinnitada, et lähtudes taotleja peaettevõtja olukorrast usaldatavusnõuete täitmisel individuaalsel alusel / vahelülina tegutseva emaettevõtja olukorrast allkonsolideeritud alusel / põhiemaettevõtja olukorrast konsolideeritud alusel [ valida sobiv ] ei ole teil alust vastuväideteks kolmanda riigi filiaali asutamisele [ liikmesriigi nimi seesütlevas käändes ] ning et [ taotleja nimi / vahelülina tegutseva emaettevõtja nimi / põhiemaettevõtja nimi – valida sobiv ] suudab täita kohaldatavaid usaldatavusnõudeid vähemalt 12 kuu jooksul pärast tegevusloa väljastamist.

Kolmanda riigi filiaali asutamisele vastuväidete puudumise kinnitus peaks eelkõige põhinema järgmisel¹⁴ :

• - omavahendite, omavahendite nõuete, likviidsuskattekordaja, stabiilse netorahastamise kordaja ja finantsvõimenduse määra nõude täitmine, kui asjakohane;
• - organisatsiooni-, haldus- ja raamatupidamisstruktuuride adekvaatsus;
• a) taotleja / vahelülina tegutseva emaettevõtja / põhiemaettevõtja juhi [ valida sobiv ],
• b) vastava juhtorgani liikmete ning c) kontrollivate aktsionäride ja tegelike kasusaajate hea maine. Sellises hindamises tuleks arvesse võtta kõiki õigusnormide rikkumisi, mis on olulised teie jurisdiktsiooni usaldatavusraamistiku seisukohast, näiteks u saldatavusnõuete rikkumisi, maksejõuetust, ärikuritegusid, süüdimõistmist või rahapesus ja terrorismi rahastamises osalemist, mis on toimunud viimase kümne aasta või muu lühema ajavahemiku jooksul, mida kohaldatakse kolmanda riigi usaldatavusnõuete alusel, sealhulgas poolelioleva menetluse või uurimise raames. Vajaduse korral tuleks esitada konkreetne teave teie jurisdiktsiooni usaldatavusraamistikuga seotud mis tahes süüdimõistmise, õigusaktide või eeskirjade rikkumise ning mis tahes pooleliolevate menetluste, uurimiste või osalemise kohta;
• - esitatud taotlus, mille saite [ peaettevõtja nimi alaltütlevas käändes ] kuupäeval [ kuupäev ].

Lugupidamisega

Ees- ja perekonnanimi

[ allkiri ]

14 Kui taotluse esitanud peaettevõtja on kolmandas riigis asuv ettevõtja, mitte krediidiasutus, peaks kolmanda riigi pädev asutus võtma arvesse nimetatud nõudeid ulatuses, milles need kehtivad taotluse esitanud peaettevõtja suhtes kolmandas riigis.

Esitamiskiri

Kuupäev: …………… Viitenumber: …………..

Taotluse esitanud peaettevõtja nimi: Aadress: (Määratud kontaktisiku kontaktandmed) Nimi: Telefon: E-post:

See on kolmanda riigi filiaali asutamise loa taotlus vastavalt direktiivile 2013/36/EL (edaspidi „direktiiv“).

Kinnitan, et selles taotluses esitatud teave on tõene, täpne ja täielik ning ei ole eksitav. Kui ei ole märgitud teisiti, kehtib taotluses esitatud teave selle esitamise kuupäeva seisuga. Kui teatud teave on esitatud tulevikus kehtivana, on see taotluses selgesõnaliselt märgitud, ning kohustume ametiasutusele kirjalikult teatama, kui see teave ei ole taotluses sellise teabega seoses märgitud kuupäeval tõene, täpne ja täielik või on eksitav.

[Taotluse esitanud peaettevõtja nimi] Esitaja: ………………….

Ees- ja perekonnanimi: Ametikoht

Taotluse esitamise vorm (Loetletud nõuete eesmärk on korrata suuniste I osas loetletud ülimuslikku teavet)

Tabel 1 Taotleja, vahelülina tegutseva emaettevõtja või põhiemaettevõtja identifitseerimisandmed vastavalt suuniste I osa 1. jaole

1.1 Peaettevõtja andmed. Täitke eraldi osa iga asjaomase peaettevõtja kohta Taotleva peaettevõtja ametlik nimi, õiguslik vorm, asutamise kuupäev ja koht, veebisait ning muud kasutatavad suhtluskanalid Registrijärgse asukoha riik ja aadress ning peakontori asukoha riik ja aadress, kui need on erinevad. Avaliku registri nimi, milles taotlev peaettevõtja on registreeritud, ning registreerimisnumber (kui see on olemas) Taotleva peaettevõtja juriidilise isiku tunnus (LEI), kui see on olemas (kui kättesaadav) 1.2 Peaettevõtja taotluse kontaktisik. Täitke eraldi osa iga asjaomase peaettevõtja kohta Peaettevõtja nimi Pr/hr Täisnimi Ametikoht Telefon Mobiiltelefoni number E-post 1.3 Peaettevõtja peamine erialane nõustaja (kui see on asjakohane ja kohaldatav). Täitke eraldi osa iga asjaomase peaettevõtja kohta) Peaettevõtja nimi Pr/hr Täisnimi Ametikoht Telefon Mobiiltelefoni number E-post 1.4 Kolmanda riigi pädeva asutuse töötaja, kes vastutab peaettevõtja või (kui see on erinev) asjaomaste tegevuste järelevalve eest (täitke tabeli eraldi osa iga asjaomase isiku kohta) Pr/hr Täisnimi Ametiasutus ja organisatsiooniline üksus / asjaomase peaettevõtja nimi Ametikoht Telefon Mobiiltelefoni number E-post

1.5 Lisateave taotluse esitanud peaettevõtja kohta

• a) kinnitus, et põhilised pangateenused, mille jaoks tegevusluba taotlev peaettevõtja tegevusluba taotleb, on hõlmatud kolmanda riigi tegevusloaga;
• b) kui laenutegevus või tagatiste andmine või kohustuste võtmine ei kuulu kolmandas riigis tegevusloa alla, siis kinnitus, et taotluse esitanud peaettevõtja osutab kõnealuseid põhipangateenuseid kolmandas riigis ning et tema suhtes kohaldatakse kolmandas riigis kõnealuse tegevuse usaldatavusnõudeid ja järelevalvet. 1.6 Kolmanda isiku põhjendatud õiguslik arvamus takistuste puudumise kohta taotleja, vahelülina tegutseva emaettevõtja või põhiemaettevõtja kolmanda riigi raamistikus, kui see on asjakohane, mis välistaksid kolmanda riigi filiaali suutlikkuse järgida ELi ja l iikmesriikide õigusakte ja eeskirju 1.7 Kolmanda riigi pädevale asutusele taotluse ja seotud dokumentide kohta teate esitamise kinnitus tegevusluba taotleva peaettevõtja poolt

2.1 Tegevusluba taotleva peaettevõtja ja tema konsolideerimisgrupi struktuur Taotleva peaettevõtja konsolideerimisgrupi, sh vahelülina tegutseva emaettevõtja või põhiemaettevõtja organisatsiooni skeem, ning kolmanda riigi

geograafilised piirkonnad. Kui kolmanda riigi konsolideerimi sgrupil on üks või mitu ELi tütarettevõtjat, kes on finantssektori ettevõtjad või kolmanda riigi filiaalid või kelle tegevusluba on menetlemisel, märkida liikmesriik ning asjaomane asutus ja kontaktisik. Vajaduse korral peaks tabelis olema märgitud ka kõik ettevõtja käimasolevad tegevused (nt ühinemised või

filiaalide asutamine ELis), mis võivad oluliselt mõjutada taotleva peaettevõtja usaldatavusnõuete täitmise olukorda ja organisatsioonilist struktuuri 2.2 Taotleva peaettevõtja, vahelülina tegutseva emaettevõtja või põhiemaettevõtja juhtimisfunktsiooni täitva juhtorgani liikmete andmed, nagu on täpsustatud allpool. Märkige taotleva peaettevõtja juhtorgani liige, kes on kavandatava kolmanda riigi filiaali ar uandlusahel. Täitke iga asjaomase peaettevõtja, iga liikme kohta eraldi koopia tabeli sellest osast. Nimi ja perekonnanimi ning sünnijärgne nimi, kui see on erinev Peaettevõtja nimi Sünniaeg ja -koht

Sugu Elukohariik ja aadress Kodakondsus Telefoninumber Mobiiltelefon E- posti aadress Passi, isikutunnistuse või samaväärse dokumendi koopia Taotleva peaettevõtja juhtorgani liikme kohta täpsustage, Jah Ei kas isik on kavandatud kolmanda riigi filiaali aruandlusahel 2.3 Taotleva peaettevõtja kapitalistruktuuri skeem, millel on märgitud otsesed kontrollivad aktsionärid ja tegelik(ud) kasusaaja(d) 2.4 Taotleja, vahelülina tegutseva emaettevõtja või põhiemaettevõtja viimase kolme aasta auditeeritud raamatupidamisaruanded nii individuaalsel kui ka vajaduse korral konsolideeritud alusel, sealhulgas kokkuvõtlik selgitus, milles kirjeldatakse peaettevõtja(te ) või selle (nende) konsolideerimisgrupi tegevust 2.5 Kui see esitatakse otse taotluse esitanud peaettevõtjale, siis tuleb esitada taotluse esitanud peaettevõtja, vahelülina tegutseva emaettevõtja või põhiemaettevõtja (vastavalt asjaoludele) kolmanda riigi pädeva asutuse poolt väljastatud kolmanda riigi filia ali asutamisele vastuväite puudumine, mis hõlmab kõiki usaldatavusnõuete aspekte, mis on seotud hea mainega, samuti maineaspekte, mis on loetletud suuniste I osa 1. jao punkti 2 alapunktis g

Tabel 3. Kolmanda riigi filiaali tegevuskava: äriplaan suuniste kavandi I osa 2. jao kohaselt

3.1 Taotlus peaks sisaldama kogu asjakohast teavet, et liigitada kavandatav kolmanda riigi filiaal kapitalinõuete direktiivi artikli 48b lõike 1 kohaselt 1. või 2. klassi 3.2 Äriplaan baasjuhtumi ja stressistsenaariumi alusel kolme aasta jooksul pärast kolmanda riigi filiaalile tegevusloa andmisele järgnenud turulepääsu, sh järgmine kvalitatiivne ja kvantitatiivne teave: Kolmanda riigi filiaali kavandatav asukoht ja aadress Eeldatav kuupäev, mil kolmanda riigi filiaali äritegevus peaks algama Taotluse esitanud peaettevõtja kolmanda riigi filiaali asutamise äripõhimõtted ja äristrateegia ning nende kooskõla ettevõtte äriplaaniga Loetelu kavandatud tegevustest, sealhulgas põhipangandusteenustest, mis tahes muudest finantsteenustest, mille jaoks on liikmesriigi õiguse kohaselt nõutav tegevusluba, mittefinantstegevustest, millega kolmanda riigi filiaal kavatseb tegeleda, ja seonduvat est riskidest ning sihtklientidest

Kui kavandatav kolmanda riigi filiaal kavatseb võtta vastu hoiuseid üldsuselt, peab taotluse esitanud peaettevõtja kinnitama, et kolmanda riigi filiaal liitub selle liikmesriigi hoiuste tagamise skeemiga, milles taotlus on esitatud

prognoositavad finantsaruanded (nimelt bilanss, kasumiaruanded ja olemasolu korral rahavoogude aruanded); Liikmesriigi õigusega kehtestatud mis tahes usaldatavusmäära prognoositav arvutamine

Tabel 4 Tegevuskava: Kolmanda riigi filiaali sisejuhtimine ja riskijuhtimine vastavalt suuniste kavandi I osa 3. jaole

4.1 Kavandatava kolmanda riigi filiaali organisatsioonilise struktuuri skeem koos asjakohaste selgitustega 4.2 Kolmanda riigi filiaali tegelikult juhtivad isikud või kohaliku juhtkomitee liikmed, kui asjakohane. Täitke iga isiku kohta eraldi tabel Nimi ja perekonnanimi ning sünnijärgne nimi, kui see on erinev Sugu Sünniaeg ja -koht Elukohariik ja aadress Telefoninumber Mobiiltelefon E- posti aadress Kodakondsus Passi, ID-kaardi või samaväärse dokumendi koopia Sobivuse hindamise teave vastavalt kapitalinõuete direktiivi artiklile 91, nagu on täpsustatud EBA regulatiivsetes tehnilistes standardites teabe ja dokumentide kohta, mida on vaja juhtorgani liikmete sobivuse hindamiseks vastavalt kapitalinõuete direktiivi artiklile 91¹⁵ . Kui see on kättesaadav, siis iga kolmanda riigi filiaali tegelikult juhtiva – vähemalt kahe – isiku või vajaduse korral iga kohaliku juhtkomitee liikme kohta tehtud viimane sobivuse sisehinnang Isiku peamiste ülesannete ja vastutusalade kirjeldus Kohaliku juhtkomitee töökord (kui see on asjakohane) 4.3 Võtmeisikud. Täitke eraldi koopia eespool esitatud reast 4.2 iga isiku kohta, keda hinnatakse kooskõlas kohaldatava õigusega.

15 Konsultatsioonidokument on kättesaadav aadressil https://www.eba.europa.eu/publications-and-media/press-releases/eba-and-esma-launch-consultation-revised-suitability-assessment-framework-banks-and-investment-firms

4.3 Sisekontrolli funktsioonide, st riskijuhtimise, vastavuskontrolli, vastavuskontrolli ja siseauditi poliitikad ja menetlused. Sisekontrolli funktsioonide ja kolmanda riigi filiaali tegevust tegelikult juhtivate isikute ning vajadusel kohaliku juhtkomitee ja peaettevõtja juhtorgani vaheliste aruandlusahelate kirjeldus Ülevaade kolmanda riigi filiaali krediidiriski poliitikast ja vajadusel krediidiriski komitee töökorrast Kolmanda riigi filiaali tasustamispoliitika ülevaade Finantssektori digitaalset tegevuskerksust käsitleva määrusega (EL) 2022/2554 kooskõlas oleva IKT-strateegia, sealhulgas IKT- riskijuhtimisraamistiku kirjeldus Kriitiliste või oluliste funktsioonide osutamist või toetamist käsitlevate kolmandate osapooltega sõlmitud kokkulepete kirjeldus Üksikasjad seoses sisekorraga, mille alusel kolmanda riigi filiaali peakontor täidab kolmanda riigi filiaali kriitilisi või olulisi funktsioone Talitluspidevuse kava kirjeldus ja teave kolmanda riigi filiaali kaetuse kohta taotluse esitanud peaettevõtja finantsseisundi taastamise kavaga

Tabel 5 Tegevuskava: rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise nõuete teave vastavalt suuniste eelnõu I osa 4. jaole

5.1 Isik, kes vastutab kolmanda riigi filiaali rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise nõuete täitmise eest liikmesriigis, milles ta tegevusluba taotleb Nimi ja perekonnanimi ning sünnijärgne nimi, kui see on erinev Sugu Sünniaeg ja -koht Elukohariik ja aadress Kodakondsus Passi, isikutunnistuse või samaväärse dokumendi koopia 5.2 Rahapesu ja terrorismi rahastamise raamistik Kolmanda riigi filiaali kogu äritegevust hõlmav rahapesu ja

olemuslikke riskitegureid, mis on seotud sihtkliendibaaside olemuse ja omadustega, pakutavate toodete ja teenustega ning kasutatavate turustuskanalitega Kolmanda riigi filiaali juhtimiskorra ning rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise nõuete täitmise funktsioonile eraldatud ressursside kirjeldus, samuti taotleja hinnang korra ja ressursside piisavuse kohta Kavandatavate rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise sisesüsteemide ja -kontrolli kirjeldus ning

selgitus, kuidas need vastavad rahapesu ja terrorismi rahastamise riskihindamises kindlaksmääratud riskidele, arvestades rahapesu ja terrorismi rahastamise riskihindamises kindlaksmääratud riske Tagatiskapitali moodustavate vahendite päritolu ja tagatiskapitali osaks olevate instrumentide ülekandmiseks kasutatava kanali kirjeldus

Tabel 6. Tagatiskapital vastavalt suuniste kavandi I osa 5. jaole

6.1 Kapitalinõuete direktiivi artikli 48e kohane tagatiskapitali nõude prognoositud kindlaksmääramine äriplaanis sisalduvate finantsprognooside alusel, lähtudes kolmanda riigi filiaali kavandatud klassist 6.2 Loetelu kavandatavatest instrumentidest, mis moodustavad tegevusloa taotluse esitamise ajal tagatiskapitali, ning kinnitus, et need vastavad EBA suunistes tagatiskapitali nõuetele vastavate instrumentide kohta sätestatud tingimustele 6.3 Tinghoiukonto lepingu koopia vastavalt kapitalinõuete direktiivi artikli 48e lõikele 3 6.4 Tõend, et tagatiskapital on hoiustatud tinghoiukontole, või kui seda ei ole tegevusloa taotluse esitamise ajaks veel osaliselt või täielikult hoiustatud, teave selle hoiustamise ajakava kohta enne, kui jõustub tegevusluba kolmanda riigi filiaalina tegutse miseks kooskõlas liikmesriigi õigusega 6.5 Kirjeldus meetmetest, strateegiatest, protsessidest ja mehhanismidest, mille abil tagatakse tagatiskapitali nõuete pidev täitmine

Tabel 7. Likviidsusnõuded vastavalt suuniste kavandi I osa 6. jaole

7.1 Likviidsusnõude prognoositav kindlaksmääramine äriplaanis sisalduvate finantsprognooside alusel 7.2 Rahastamisstrateegia ja likviidsuse kavandamine 7.3 Kolmanda riigi filiaali kavandatud rahastamisallikate kirjeldus, sealhulgas grupisisese rahastamise kord kapitalinõuete direktiivi artikli 48c lõike 4 punktis d sätestatud erandi piires 7.4 Kinnitus, et likviidsusnõuete täitmiseks ettenähtud likviidsed varad on koormamata ning et likviidsusnõuet täitvaid varasid ei arvestata tagatiskapitali nõude täitmisel 7.5 Tõend, et likviidsed varad on hoiustatud kontole vastavalt kapitalinõuete direktiivi artiklile 48f, või kui likviidsed varad ei ole taotluse esitamise hetkel veel osaliselt või täielikult hoiustatud, ajakava, mille jooksul need likviidsed varad

hoiustatakse enne, kui jõustub kolmanda riigi filiaali tegevuse alustamise luba vastavalt liikmesriigi õigusele 7.6 Likviidsuse juhtimise korra kirjeldus, milles näidatakse võimet juhtida likviidsust nii baasstsenaariumi kui ka stressistsenaariumi alusel, sealhulgas järgmiselt:

• - suutlikkus arvutada kohaldatavad likviidsusnõuded kooskõlas kapitalinõuete direktiivi artikli 48f lõigetega 1 ja 2;
• - likviidsuse sisekontrolli raamistiku ülevaade

Tabel 8. Tegevuskava: kirjendamiskord suuniste kavandi I osa 7. jao kohaselt

8.1 Asjakohased eeskirjad, milles kirjeldatakse protsesse ja menetlusi, mis on kehtestatud registri pidamiseks ning kolmanda riigi filiaali poolt kirjendatud või tekitatud kõigi varade ja kohustuste, samuti bilansiväliste kirjetega seotud andmete registreerimiseks, nagu on osutatud kapitalinõuete direktiivi artikli 48h lõikes 1 8.2 Kapitalinõuete direktiivi artikli 48h lõikes 2 osutatud registri haldamise kirjendamiskorra põhimõtted koos kirjendamiskorra selge põhjendusega, sealhulgas kavandatavad grupisisesed rahastamistehingud (kapitalinõuete direktiivi artikli 48c lõike 4 punktis d sätestatud piirides), riskimaandamiskokkulepped või muud riskide ülekandmised, ning selgitus, kuidas see kord on kooskõlas kolmanda riigi filiaali äri - ja riskijuhtimisstrateegiaga. 8.3 Tõendid, et peaettevõtja juhtorgan on kirjendamiskorra poliitika heaks kiitnud

Tabel 9 Vabastus teabe esitamise kohustusest vastavalt I osa 8. jaole

täidetud, tuleb esitada deklaratsioon, milles on esitatud I osa 1. jaos loetletud andmed, mis ei ole eelmise taotluse esitamise ajast oluliselt muutunud, ning kinnitus, et need andmed on endiselt tõesed, täpsed ja ajakohased. Deklaratsioonis tuleks märkida ka pädev asutus, kelle valduses on asjakohane teave, viited varasematele positiivsetele menetlustele ja nende kuupäev.