1. Proċess

Meta jirċievu applikazzjoni għall - awtorizzazzjoni biex tiġi stabbilita TCB, l - awtoritajiet kompetenti għandhom jibagħtu konferma tar - riċevuta lill - impriża ewlenija applikanti.

L- awtoritajiet kompetenti għandhom ikunu żguri li n - notifika tkun kompluta b'kull informazzjoni u dokument elenkati fil - Parti I ta' dan l - abbozz tal - Linji Gwida u kwalunkwe informazzjoni jew dokument ieħor mitluba skont il - liġi nazzjonali. Għal dan il - għan , l- awtoritajiet kompetenti għandhom jitolbu kwalunkwe informazzjoni jew dokument li jkunu nieqsa.

Malli applikazzjoni tiġi vvalutata bħala kompluta, wara li tiġi riċevuta l - aħħar biċċa informazzjoni jew l- aħħar dokument, l - awtorità kompetenti għandha tinforma lill - impriża ewlenija applikanti li l - applikazzjoni hija kompluta, u dwar id -data tal- bidu u t at- tmiem tal - perjodu tal - valutazzjoni.

F’każ ta’ bidliet fl - informazzjoni sottomessa mal - applikazzjoni, l - impriża ewlenija applikanti għandha tinforma minnufih lill - awtorità kompetenti u tissottometti l - informazzjoni aġġornata.

L- awtorità kompetenti għandha tinforma lill - impriża ewlenija applikanti dwar l - istadji importanti rilevanti tal - proċedura ta’ valutazzjoni u għandha tkun tista’ titlob kjarifiki, inkluża informazzjoni addizzjonali, dwar l- applikazzjoni sottomessa.

L- awtoritajiet kompetenti għandhom jiffinalizzaw il - valutazzjoni fi żmien 6 xhur mill - bidu tal - perjodu ta’ valutazzjoni jew fi kwalunkwe każ fi żmien 12 -il xahar minn meta tiġi riċevuta l - applikazzjoni. F'dan il - kuntest, u f’konformità mal - Artikolu 117 tad - Direttiva 2013/36/UE, l - awtoritajiet kompetenti għandhom jikkollaboraw mal - awtoritajiet kompetenti ta' entitajiet oħra tal- istess grupp ta' pajjiż terz soġġetti għal dik id - Direttiva.

L- awtoritajiet kompetenti għandhom jikkonsultaw u jiskambjaw informazzjoni mal - awtorità jew l - awtoritajiet kompetenti tal - pajjiż terz responsabbli mis - superviżjoni prudenzjali tal - impriża/i ewlenija/ewlenin.

Meta d- dikjarazzjoni ta’ ebda oppożizzjoni mill - awtorità(jiet) kompetenti tal - pajjiż terz, kif stabbilita fil - Parti I, Taqsima 1, il - paragrafu (2), il - punt (g) ta' dan l - abbozz tal - Linji Gwida ma tiġix sottomessa mill - impriża ewlenija applikanti fl - applikazzjoni minħabba raġunijiet ġustifikati, l -awtoritajiet kompetenti għandhom jikkuntattjaw lill - awtorità tal - pajjiż terz tal - impriża ewlenija applikanti, l - impriża ewlenija intermedja u l - impriża ewlenija omm apikali kif applikabbli, biex jiksbu konferma bil - miktub li ma hemm l - ebda raġuni għall - oppożizzjoni tal - istabbiliment tat - TCB.

Il- konsultazzjoni bejn l - awtoritajiet kompetenti u l - awtorità kompetenti tal - AML/CFT tal - Istat Membru fejn tkun ġiet sottomessa l - applikazzjoni għall - istabbiliment tat - TCB (l - Artikolu 48c(5) tas - CRD), għandha sseħħ f’konformità mal -linji gwida tal- EBA dwar il- kooperazzjoni bejn l -awtoritajiet kompetenti u s - superviżuri tal - AML/CFT u l - FIUs¹³ .

13 https://eba.europa.eu/sites/default/files/document_library/Publications/Guidelines/2021/EBA - GL-2021- 15%20GL%20on%20CFT%20cooperation/1025384/Final%20AML - CFT%20Cooperation%20Guidelines.pdf 21

Meta titqies il - kumplessità tal- applikazzjoni minħabba l - liġijiet applikabbli differenti, l - impriżi ewlenin applikanti huma mħeġġa jikkuntattjaw lill - awtorità kompetenti qabel ma tiġi sottomessa l - applikazzjoni.

22 Anness I

Abbozz ta' ittra lill - awtorità ta' pajjiż terz dwar il - konformità tal - impriża ewlenija u/jew tal - grupp tagħha mar - rekwiżiti prudenzjali

Id-data: MINN: L- isem tal - awtorità kompetenti Id- Dipartiment/l - Unità L-indirizz: L- isem tal - persuna ta’ kuntatt:… In- numru tat -telefon: L- email:

LIL: L- isem tal - awtorità kompetenti tal - pajjiż terz tal - impriża ewlenija applikanti: Id- Dipartiment/l - Unità L-indirizz: L- isem tal - persuna ta' kuntatt In- numru tat -telefon: L- email:

Re: applikazzjoni ta’ [ l-isem tal- impriża ewlenija applikanti ] biex tiġi stabbilita fergħa ta’ pajjiż

Għażiż Sur/Għażiża Sinjura,

Qed nikkuntattjawk fir -rigward tal- applikazzjoni għall - awtorizzazzjoni biex tiġi stabbilita fergħa ta’ pajjiż terz fi [ Stat Membru ] sottomessa minn [ l- isem tal - impriża ewlenija applikanti ] fi [ id- data tar - riċevuta tal - applikazzjoni ]

Għall -finijiet tal- valutazzjoni tal - applikazzjoni, qed nitolbu l - konferma tiegħek li abbażi tas - sitwazzjoni prudenzjali tal - impriża ewlenija applikanti fuq bażi individwali/ l - impriża ewlenija intermedja fuq bażi subkonsolidata/ l - impriża omm apikali fuq bażi konsolidata [ jekk jogħġbok agħżel it - tajba ] ma għandek l - ebda raġuni biex topponi l - istabbiliment tal - fergħa ta’ pajjiż terz fi [l - isem tal - Istat Membru ] u li [ l- isem tal - impriża ewlenija applikanti/l - impriża ewlenija intermedja/l - impriża ewlenija omm apikali - jekk jogħġbok agħżel it - tajba ] se tkun tista’ tikkonforma mar - rekwiżiti prudenzjali applikabbli għal mill - inqas it -12-il xahar wara li tingħata l -awtorizzazzjoni.

Tali dikjarazzjoni ta' ebda oppożizzjoni għall - istabbiliment tal - fergħa ta’ pajjiż terz għandha tkun ibbażata b'mod partikolari fuq¹⁴ :

• - il- konformità mal -fondi proprji, ir- rekwiżiti tal -fondi proprji, l- LCR, l - NSFR u r - rekwiżit tal - proporzjon ta’ ingranaġġ, kif applikabbli,
• - l-adegwatezza tal- istrutturi organizzazzjonali, amministrattivi u kontabilistiċi, u

ir- reputazzjoni tajba ta’ a) l - impriża ewlenija applikanti/l - impriża ewlenija intermedja/l - impriża ewlenija omm apikali [ jekk jogħġbok agħżel it - tajba ], b) l - membri tal - korp maniġerjali rispettiv tagħhom u c) l - azzjonisti kontrollanti u l - proprjetarji benefiċjarji finali tagħhom. Tali valutazzjoni għandha tqis kwalunkwe ksur ta’ liġijiet jew regolamenti li huma rilevanti għall - qafas prudenzjali tal- ġuriżdizzjoni tiegħek bħal ksur ta’ regolamenti prudenzjali, insolvenza, reati kummerċjali, kundanna jew involviment fil - ħasil tal - flus u l - finanzjament tat - terroriżmu, li seħħ fl - aħħar għaxar snin jew perjodu iqsar ieħor kif applikabbli skont il - liġi prudenzjali ta’ pajjiż terz, inkluż skont proċedura jew investigazzjoni

kundanna, ksur ta’ liġijiet jew regolamentazzjoni rilevanti għall - qafas prudenzjali tal - ġuriżdizzjoni tiegħek, kif ukoll dwar kwalunkwe proċedura, investigazzjoni jew involviment pendenti;

• - l- applikazzjoni sottomessa li rċevejt mingħand [ l- isem tal - impriża ewlenija ] fi [ id-data ].

Dejjem tiegħek,

L- isem u l - kunjom

[ il- firma ]

14 Meta l- impriża ewlenija applikanti tkun impriża u mhux istituzzjoni ta' kreditu stabbilita f'pajjiż terz, l- awtorità tal - pajjiż terz għandha tqis ir - rekwiżiti speċifikati sa fejn japplikaw għall - impriża ewlenija applikanti fil - pajjiż terz.

Ittra ta’ sottomissjoni

Id-data: …………… In- numru ta’ referenza: …………..

L- isem tal - impriża ewlenija applikanti: L-indirizz: (Id - dettalji ta’ kuntatt tal - persuna ta’ kuntatt maħtura) L- isem: In- numru tat -telefon: L- email:

Din hija applikazzjoni għall - awtorizzazzjoni għall - istabbiliment ta’ fergħa ta’ pajjiż terz f’konformità mad -Direttiva 2013/36/UE (id - “Direttiva”).

Niċċertifikaw li l - informazzjoni pprovduta f’din l - applikazzjoni hija vera, preċiża, kompluta u mhux qarrieqa. Sakemm mhux stipulat speċifikament mod ieħor, l - informazzjoni tirreferi għad -data ta’ din l- applikazzjoni. Fejn ċerta informazzjoni hija espressa biex tirreferi għal data futura, dan huwa

miktub jekk kwalunkwe informazzjoni bħal din ma tkunx vera, preċiża u kompluta jew tkun qarrieqa fid- data speċifikata fl - applikazzjoni fir - rigward ta' dik l - informazzjoni.

[L - isem tal - impriża ewlenija applikanti] Minn: ………………….

L-- isem u l - kunjom: Il- kariga

Mudell għas - sottomissjoni tal - applikazzjoni (Ir - rekwiżiti elenkati għandhom l - għan li jirreplikaw l - informazzjoni elenkata fil - Parti I tal - Linji Gwida li tipprevali)

Tabella 1: Informazzjoni dwar l - identità tal - impriża ewlenija applikanti, l - impriża ewlenija intermedja u l - impriża ewlenija omm apikali (impriża ewlenija) skont it - Taqsima 1 tal- Parti I tal-Linji Gwida

1.1 Identifikazzjoni tal - impriża ewlenija. Jekk jogħġbok imla taqsima separata għal kull impriża ewlenija rilevanti L- isem ġuridiku, il - forma ġuridika, id - data u l - post tal - inkorporazzjoni, is - sit web jew kwalunkwe kanal ieħor ta’ komunikazzjoni tal - impriża ewlenija applikanti Il- pajjiż u l -indirizz tal- uffiċċju rreġistrat, u tal - kwartieri ġenerali amministrattivi, jekk differenti. L- isem tar - reġistru pubbliku fejn hija rreġistrata l - impriża ewlenija applikanti u n - numru tar - reġistrazzjoni (fejn applikabbli) L- Identifikatur ta’ Entità Ġuridika (LEI), jekk ikun hemm, tal - impriża ewlenija applikanti (fejn disponibbli) 1.2 Persuna ta' kuntatt għall - applikazzjoni fi ħdan l - impriża ewlenija. Jekk jogħġbok imla taqsima separata għal kull impriża ewlenija rilevanti L- isem tal - impriża ewlenija It- titolu L- isem sħiħ Il- kariga In- numru tat -telefon In- numru tal - mowbajl L- email 1.3 Il- konsulent professjonali prinċipali tal - impriża ewlenija (fejn rilevanti u applikabbli). Jekk jogħġbok imla taqsima separata għal kull impriża ewlenija rilevanti) L- isem tal - impriża ewlenija It- titolu L- isem sħiħ Il- kariga In- numru tat -telefon In- numru tal - mowbajl L- email 1.4 Persuna fi ħdan l - awtorità kompetenti ta' pajjiż terz responsabbli għas - superviżjoni tal - impriża ewlenija jew, jekk differenti, tal - attivitajiet rilevanti (jekk jogħġbok imla taqsima separata fit - tabella għal kull persuna rilevanti) It- titolu L- isem sħiħ

ewlenija rilevanti Il- kariga In- numru tat -telefon

In- numru tal - mowbajl L- email 1.5 Informazzjoni addizzjonali dwar l - impriża ewlenija applikanti

• a) Konferma li s - servizzi bankarji ewlenin li għalihom l - impriża ewlenija applikanti qed titlob awtorizzazzjoni huma koperti mill - awtorizzazzjoni fil - pajjiż terz; jew
• b) meta l - attivitajiet ta’ self jew l - għoti ta’ garanziji jew impenn ma jkunux soġġetti għal awtorizzazzjoni fil - pajjiż terz, konferma li l - impriża ewlenija applikanti twettaq tali servizzi bankarji ewlenin fil - pajjiż terz u hija soġġetta għal regolamentazzjoni u superviżjoni prudenzjali għal dawn l - attivitajiet fil - pajjiż terz. 1.6 Opinjoni legali raġunata minn parti terza dwar in - nuqqas ta' impedimenti fil - qafas tal - pajjiż terz tal - impriża ewlenija applikanti, l - impriża ewlenija intermedja u l - impriża ewlenija omm apikali, kif applikabbli, li tipprekludi l - abbiltà tat - TCB li tikkonforma mal - leġiżlazzjoni u r - regolamentazzjoni tal - UE u tal- Istat Membru. 1.7 Konferma tan - notifika tal - applikazzjoni u d - dokumenti relatati mill - impriża ewlenija applikanti lill - awtorità kompetenti tal - pajjiż terz

2.1 Struttura tal - impriża ewlenija applikanti u tal - grupp tagħha Ċart korporattiva tal - grupp tal - impriża ewlenija applikanti, inklużi l - impriża ewlenija intermedja u l - impriża ewlenija omm apikali, u l - oqsma ġeografiċi ta' stabbiliment u ta' attività tal - entitajiet li huma parti mit - TCG. Meta t - TCG ikollu sussidjarju tal - UE wieħed jew aktar li jkunu entitajiet fis - settur finanzjarju jew TCBs jew li l-awtorizzazzjoni tagħhom għadha pendenti, indikazzjoni tal - Istat Membru u tal - awtorità rilevanti u tal - persuna ta' kuntatt. Fejn applikabbli, iċ - ċart għandha tindika wkoll kwalunkwe operazzjoni korporattiva li tkun għaddejja (eż. fużjonijiet jew akkwiżizzjonijiet, stabbiliment ta’ sussidjarji ġodda u/jew fergħat ġodda oħra fl - UE) li jista’ jkollha impatt sinifikanti fuq is - sitwazzjoni prudenzjali u l - istruttura organizzazzjonali tal- impriża ewlenija applikanti 2.2 L- identità tal - membri tal - korp maniġerjali fil - funzjoni ta' ġestjoni tal - impriża ewlenija applikanti, tal - impriża ewlenija intermedja u tal - impriża omm apikali, kif speċifikat hawn taħt. Fir -rigward tal- impriża ewlenija applikanti, jekk jogħġbok indika l - membru tal - korp maniġerjali li huwa l -linja ta’ rapportar tat- TCB prevista. Jekk jogħġbok imla kopja separata ta' din it - taqsima tat - tabella għal kull membru ta’ kull impriża ewlenija applikabbli. L- isem u l - kunjom u, jekk differenti, l - isem mat -twelid

L- isem tal - impriża ewlenija Il- post u d -data tat-twelid Il- ġeneru Il- pajjiż ta’ residenza u l -indirizz In- nazzjonalità In- numru tat -telefon In- numru tal - mowbajl L-indirizz tal- email Kopja tal- passaport, tal - karta tal - identità jew ekwivalenti Fil- każ ta’ membru tal - korp maniġerjali tal - impriża Iva Le ewlenija applikanti, jekk jogħġbok speċifika jekk il - persuna hijiex il -linja ta’ rapportar tat- TCB prevista 2.3 Ċart tal - istruttura tal - kapital tal - impriża ewlenija applikanti bl - identifikazzjoni tal - azzjonisti kontrollanti diretti u tal - propjetarju(i) benefiċjarju(i) finali 2.4 Dikjarazzjonijiet finanzjarji awditjati tal - aħħar tliet snin tal - impriża ewlenija applikanti, tal - impriża ewlenija intermedja u tal - impriża ewlenija omm fuq bażi individwali u, fejn applikabbli, fuq bażi konsolidata, inkluż nota sommarja li tiddeskrivi l -operazzjonijiet tal- impriża/i ewlenija/ewlenin jew tal- grupp tagħha 2.5 Meta pprovduta direttament lill - impriża ewlenija applikanti, dikjarazzjoni ta’ ebda oppożizzjoni għall - istabbiliment ta’ TCB maħruġa mill - awtorità kompetenti tal- pajjiż terz tal - impriża ewlenija applikanti, tal - impriża ewlenija intermedja u tal - impriża ewlenija omm apikali, kif applikabbli, li tkopri l - elementi prudenzjali kollha relatati mal - pożizzjoni tajba kif ukoll l - elementi rilevanti għar - reputazzjoni, elenkati fil - Parti I, Taqsima 1, il-punt (g) tal - paragrafu (2) tal -Linji Gwida

Tabella 3: Programm tal -operazzjonijiet tat- TCB: pjan ta’ direzzjoni tan - negozju skont it - Taqsima 2 tal- Parti I tal - abbozz tal -Linji Gwida

3.1 L- applikazzjoni għandha tinkludi l - informazzjoni rilevanti kollha biex tikkategorizza t - TCB prevista bħala klassi 1 jew klassi 2 skont l - Artikolu 48b(1) tas - CRD. 3.2 Pjan ta’ direzzjoni tan- negozju fuq każ ta’ bażi u bażi ta’ xenarju ta’ kriżi, għat - tliet snin li jmiss wara l - aċċess għas - suq tat - TCB mal - għotja tal - awtorizzazzjoni, inkluża l - informazzjoni kwalitattiva u kwantitattiva li ġejja: Post maħsub tal - istabbiliment u l -indirizz tat- TCB Data stmata meta l - operazzjonijiet kummerċjali tat - TCB huma maħsuba li jibdew Ir- raġunament tan - negozju u l - istrateġija tan - negozju tal - impriża ewlenija applikanti għall - istabbiliment tat - TCB u l - konsistenza mal -pjan ta’ direzzjoni tan- negozju tagħha Lista ta' attivitajiet ippjanati, inkluża deskrizzjoni tas - servizzi bankarji ewlenin, ta' kwalunkwe servizz finanzjarju ieħor li

jeħtieġ liċenzja skont il - liġi nazzjonali, tal - attivitajiet mhux finanzjarji li t - TCB beħsiebha twettaq, u r - riskji relatati, kif ukoll il - klijenti fil - mira Meta t- TCB prevista tippjana li tiġbor depożiti mill - pubbliku, il- konferma mill - impriża ewlenija applikanti li tagħmel lit - TCB membru ta' skema ta' garanzija tad - depożiti tal - Istat Membru fejn tkun ġiet sottomessa l - applikazzjoni Proġezzjonijiet finanzjarji inklużi pjanijiet kontabbli previsti, rapporti annwali previsti, il - kontijiet finanzjarji previsti (jiġifieri l - bilanċ, il - kontijiet tal - profitt u t -telf jew il- kontijiet tal- introjtu u, fejn disponibbli, il - kontijiet tal - fluss tal - flus kontanti); Kalkolu previst ta’ kwalunkwe proporzjon prudenzjali impost mil - liġi nazzjonali

Tabella 4: Programm tal -operazzjoni: Il- governanza interna u l - ġestjoni tar - riskju tat - TCB skont it - Taqsima 3 tal - Parti I tal- abbozz tal -Linji Gwida

4.1 Ċart tal - istruttura organizzazzjonali tat- TCB ippjanata akkumpanjata minn spjegazzjonijiet rilevanti 4.2 Persuni li b’mod effettiv se jmexxu t - TCB, jew membri tal - kumitat ta’ ġestjoni lokali fejn applikabbli. Jekk jogħġbok imla kopja separata tat - tabella għal kull persuna L- isem u l - kunjom u, jekk differenti, l - isem mat -twelid Il- ġeneru Il- post u d -data tat-twelid Il- pajjiż ta’ residenza u l -indirizz In- numru tat -telefon In- numru tal - mowbajl L-indirizz tal- email In- nazzjonalità Kopja tal- passaport, tal - karta tal - identità jew ekwivalenti L- informazzjoni għall - valutazzjoni tal - idoneità f’konformità mal - Artikolu 91 tas - CRD, kif speċifikat fl -RTS tal- EBA dwar l - informazzjoni u d - dokumentazzjoni għat - twettiq tal - valutazzjoni tal - idoneità tal - membri tal - korp maniġerjali skont l - Artikolu 91 tas - CRD¹⁵ . Fejn disponibbli, l - aktar valutazzjoni tal - idoneità interna riċenti ta' kull waħda miż - żewġ persuni meħtieġa minimament għat - tmexxija effettiva tat - TCB, jew, fejn applikabbli, ta' kull membru tal - kumitat ta’ ġestjoni lokali. Id- deskrizzjoni tal - kompiti u r - responsabbiltajiet ewlenin tal - persuni;

15 Id- Dokument ta’ Diskussjoni huwa disponibbli fuq https://www.eba.europa.eu/publications -and-media/press - releases/eba -and- esma - launch - consultation - revised - suitability - assessment - framework - banks -and- investment - firms

Ir- regoli ta’ proċedura għall - kumitat ta’ ġestjoni lokali (fejn applikabbli) 4.3 It- titolari ta’ funzjonijiet ewlenin Jekk jogħġbok imla kopja separata tar -ringiela 4.2 ta’ hawn fuq għal kull persuna li għandha tiġi vvalutata f’konformità mal - liġi applikabbli. 4.3 Il- politiki u l - proċedura dwar funzjonijiet ta’ kontroll intern, jiġifieri l - ġestjoni tar - riskji, il - konformità, il - konformità u l -awditjar intern. Id- deskrizzjoni tal - linji ta’ rapportar bejn il - funzjonijiet ta’ kontroll intern u l - persuni li effettivament imexxu n - negozju tat- TCB u, fejn applikabbli, il - kumitat ta’ ġestjoni lokali, mal - korp maniġerjali tal - impriża ewlenija Id- deskrizzjoni ġenerali tal - politika dwar ir - riskju ta’ kreditu tat- TCB u, fejn applikabbli, ir - regoli ta' proċedura tal - kumitat dwar ir - riskju tal - kreditu Id- deskrizzjoni ġenerali tal - politika ta’ remunerazzjoni tat - TCB Id- deskrizzjoni tal - istrateġija tal - ICT, inkluż il - qafas ta’

(UE) 2022/2554 dwar ir - reżiljenza operazzjonali diġitali għas - settur finanzjarju Id- deskrizzjoni tal - arranġamenti ma' partijiet terzi rigward il - provvista jew l - appoġġ ta' funzjonijiet kritiċi jew importanti Id- dettalji tal - arranġamenti interni li skonthom funzjonijiet kritiċi jew importanti tat - TCB jitwettqu mill - impriża ewlenija tagħha Id- deskrizzjoni ġenerali tal -pjan tal- kontinwità tan - negozju, u informazzjoni dwar il - kopertura tat - TCB mill -pjan ta’ rkupru tal - impriża ewlenija applikanti

Tabella 5: Programm tal - operazzjonijiet: informazzjoni dwar ir - rekwiżiti tal - AML/CFT skont it - Taqsima 4 tal - Parti I tal - abbozz tal -Linji Gwida

5.1 Il- persuna responsabbli mill - konformità tat - TCB mar - rekwiżiti tal - AML/CFT fl - Istat Membru li fih qed tintalab awtorizzazzjoni L- isem u l - kunjom u, jekk differenti, l - isem mat -twelid Il- ġeneru Il- post u d -data tat-twelid Il- pajjiż ta’ residenza u l -indirizz In- nazzjonalità Kopja tal- passaport, tal - karta tal - identità jew ekwivalenti 5.2 Qafas ta’ ML/TF Il- valutazzjoni tar - riskji ta’ ML/TF fil -livell tan- negozju tat - TCB, billi jitqiesu l - fatturi ta' riskju inerenti relatati man - natura u l - karatteristiċi tal - bażijiet ta' klijenti fil - mira tagħha, il- prodotti u s - servizzi offruti u l - kanali ta' distribuzzjoni użati

Id- deskrizzjoni tal - arranġamenti u r - riżorsi ta’ governanza tat- TCB iddedikati għall - funzjoni ta’ konformità tagħha mal - AML/CFT u l - valutazzjoni tal - applikant tal -adegwatezza ta’ dawk l - arranġamenti u r - riżorsi Id- deskrizzjoni tas - sistemi u l - kontrolli interni previsti relatati mal - AML/CFT u kif jirrispondu għar - riskji ta' ML/TF identifikati fil - valutazzjoni tar - riskji ta' ML/TF fid -dawl tar-riskji identifikati fil - valutazzjoni tar - riskji ta’ ML/TF

dotazzjoni kapitali, u l - kanal użat għat - trasferiment tal - istrumenti li se jkunu parti mid - dotazzjoni kapitali

Tabella 6: Dotazzjoni kapitali skont it - Taqsima 5 tal- Parti I tal- abbozz tal -Linji Gwida

6.1 Id- determinazzjoni ta’ previżjoni tar - rekwiżit ta’ dotazzjoni kapitali li jiddependi fuq il - previżjonijiet finanzjarji inklużi fil -pjan ta’ direzzjoni tan- negozju, abbażi tal - klassi prevista tat - TCB, f’konformità mal - Artikolu 48e tas - CRD 6.2 Il- lista tal - istrumenti previsti li se jiffurmaw id -dotazzjoni kapitali fil - mument tas - sottomissjoni tal - applikazzjoni għall - awtorizzazzjoni u dikjarazzjoni li jissodisfaw il - kundizzjonijiet stabbiliti fil -Linji Gwida tal- EBA dwar l - istrumenti li jissodisfaw ir - rekwiżiti għad - dotazzjoni kapitali 6.3 Kopja tal- kuntratt tal - kont miżmum minn terzi f’konformità mal - Artikolu 48e(3) tas - CRD 6.4 L-evidenza li d-dotazzjoni kapitali ġiet iddepożitata f'kont miżmum minn terzi, jew jekk għadha ma ġietx iddepożitata parzjalment jew kompletament fil - mument tas - sottomissjoni tal - applikazzjoni għall -awtorizzazzjoni, indikazzjoni tal - iskeda ta’ żmien għal dan id - depożitu qabel ma l - awtorizzazzjoni biex tibda l - attività bħala TCB tkun effettiva f’konformità mal - liġi nazzjonali 6.5 Id- deskrizzjoni tal - arranġamenti, l - istrateġiji, il - proċessi u l- mekkaniżmi biex jiġi ssodisfat ir - rekwiżit ta’ dotazzjoni kapitali fuq bażi kontinwa

Tabella 7: Rekwiżiti tal - likwidità skont it - Taqsima 6 tal - Parti I tal - abbozz tal -Linji Gwida

7.1 Id- determinazzjoni ta’ previżjoni tar - rekwiżit tal - likwidità li jiddependi fuq il - previżjonijiet finanzjarji inklużi fil -pjan ta’ direzzjoni tan- negozju 7.2 L- istrateġija ta’ finanzjament u l -ippjanar tal- likwidità 7.3 Id- deskrizzjoni tas - sorsi ta' finanzjament previsti għat -

7.4 Il- konferma li l - assi likwidi maħsuba biex jissodisfaw ir - rekwiżiti tal - likwidità mhumiex aggravati u li l - assi li jissodisfaw ir - rekwiżit tal - likwidità ma jingħaddux fir -rigward tar- rekwiżit ta’ dotazzjoni kapitali 7.5 L-evidenza li l- assi likwidi huma ddepożitati f'kont f’konformità mal - Artikolu 48f tas - CRD jew, fejn l - assi likwidi għadhom ma ġewx iddepożitati parzjalment jew totalment fil - mument tas - sottomissjoni tal - applikazzjoni, indikazzjoni tal- iskeda taż - żmien biex jiġu depożitati dawn l - assi likwidi qabel ma l - awtorizzazzjoni biex tibda l - attività bħala fergħa ta' pajjiż terz issir effettiva f’konformità mal - liġi nazzjonali 7.6 Id- deskrizzjoni tal - arranġamenti ta’ governanza tal - likwidità li juru l - kapaċità li timmaniġġja l - likwidità fil - każ ta’ bażi u bażi ta’ xenarju ta’ kriżi, inklużi:

• - il- kapaċità li tikkalkula r - rekwiżiti tal - likwidità applikabbli f’konformità mal - Artikolu 48f(1) u (2) tas - CRD, u
• - deskrizzjoni ġenerali tal - qafas ta' kontrolli interni tal - likwidità

Tabella 8: Programm tal - operazzjonijiet: arranġamenti ta’ prenotazzjoni skont it - Taqsima 7 tal-Parti I tal- abbozz tal -Linji Gwida

8.1 Il- politiki rilevanti b’deskrizzjoni tal - proċessi u l - proċeduri stabbiliti sabiex jinżamm ir - reġistru u jiġu rreġistrati l - assi u l- obbligazzjonijiet kollha prenotati jew oriġinati mill - fergħa ta’ pajjiż terz, kif ukoll entrati li ma jidhrux fil - karta bilanċjali, kif imsemmi fl - Artikolu 48h(1) tas - CRD 8.2 Il- politika dwar l - arranġamenti ta' prenotazzjoni għall - ġestjoni tar - reġistru msemmija fl - Artikolu 48h(2) tas - CRD, b’raġunament ċar tal - arranġamenti ta’ prenotazzjoni, inklużi tranżazzjonijiet ta’ finanzjament intragrupp ippjanati (fil - limiti stabbiliti fl - Artikolu 48c(4), il - punt (d) tas - CRD, arranġamenti ta’ ħħeġġjar jew trasferimenti oħra ta’ riskji, u kif dawk l - arranġamenti jallinjaw mal - istrateġija tan - negozju u tal - ġestjoni tar - riskju tat - TCB 8.3 L-evidenza tal-approvazzjoni tal- politika dwar l - arranġamenti ta’ prenotazzjoni mill - korp governattiv tal - impriża ewlenija

Tabella 9: Eżenzjoni mis - sottomissjoni ta' informazzjoni skont it - Taqsima 8 tal -Parti I

9.1 Meta jiġu ssodisfati ċ - ċirkostanzi stabbiliti fit - Taqsima 8 tal- Parti I tal- Linji Gwida, is - sottomissjoni ta’ dikjarazzjoni li tindika l - informazzjoni elenkata fil - Parti I, Taqsima 1 li ma tkunx inbidlet materjalment mill - applikazzjoni preċedenti u l- konferma li għadha vera, preċiża u aġġornata. Id - dikjarazzjoni għandha tindika wkoll l - awtorità kompetenti li jkollha l - informazzjoni rilevanti, ir - referenzi u d -data tal-proċeduri pożittivi preċedenti.