1. Procesas

Gavusios prašymą leisti įsteigti trečiosios valstybės filialą, kompetentingos institucijos prašymą pateikusiai pagrindinei įmonei turėtų nusiųsti gavimo patvirtinimą.

Kompetentingos institucijos turėtų įsitikinti, kad pranešime pateikta visa informacija ir dokumentai, nurodyti šių gairių projekto I dalyje, ir visa kita informacija ar dokumentai, kurių reikalaujama pagal nacionalinę teisę. Šiuo tikslu kompetentingos institucijos turėtų paprašyti pateikti bet kokią trūkstamą informaciją ar dokumentą.

Nustačiusi, kad prašyme pateikta visa informacija, kompetentinga institucija, gavusi paskutinę informaciją ar dokumentą, turėtų informuoti prašymą pateikusią pagrindinę įmonę apie tai, kad prašymas išsamus, nurodydama vertinimo laikotarpio pradžios ir pabaigos datą.

Pasikeitus kartu su prašymu pateiktai informacijai, prašymą pateikusi pagrindinė įmonė turėtų nedelsdama apie tai informuoti kompetentingą instituciją ir pateikti atnaujintą informaciją.

Kompetentinga institucija turėtų informuoti prašymą pateikusią pagrindinę įmonę apie svarbiausius vertinimo procedūros etapus ir turėtų turėti galimybę dėl pateikto prašymo paprašyti paaiškinimų, įskaitant papildomą informaciją.

Kompetentingos institucijos turėtų užbaigti vertinimą per 6 mėnesius nuo vertinimo laikotarpio pradžios arba bet kuriuo atveju – per 12 mėnesių nuo prašymo gavimo. Atsižvelgiant į tai ir vadovaujantis Direktyvos 2013/36/ES 117 straipsniu, kompetentingos institucijos turėtų bendradarbiauti su kitų tos pačios trečiosios šalies grupės subjektų, kuriems taikoma minėta direktyva, kompetentingomis institucijomis.

Kompetentingos institucijos turėtų konsultuotis ir keistis informacija su trečiosios šalies kompetentinga institucija ar institucijomis, atsakingomis už pagrindinės ( - ių) įmonės ( - ių) rizikos ribojimo priežiūrą.

Jei prašymą teikianti pagrindinė įmonė dėl pagrįstų priežasčių prašyme nepateikia trečiosios valstybės kompetentingos ( - ų) institucijos ( - ų) neprieštaravimo pareiškimo, nurodyto šių gairių projekto I dalies 1 skirsnio 2 dalies g punkte, kompetentingos institucijos turėtų kreiptis atitinkamai į prašymą teikiančios, tarpinės ir galutinės patronuojančiosios įmonės trečiosios valstybės instituciją, kad gautų rašytinį patvirtinimą, jog nėra priežasčių prieštarauti trečiosios valstybės filialo steigimui.

Kompetentingų institucijų ir tos valstybės narės, kurioje buvo pateiktas prašymas įsteigti trečiosios valstybės filialą, kompetentingos institucijos kovos su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu klausimais (CRD 48c straipsnio 5 dalis), konsultacijos turėtų vykti laikantis EBA gairių dėl kompetentingų institucijų, kovos su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu priežiūros institucijų bei finansinių nusikaltimų tyrimo tarnybų bendradarbiavimo¹³ .

13 https://eba.europa.eu/sites/default/files/document_library/Publications/Guidelines/2021/EBA - GL-2021- 15%20GL%20on%20CFT%20cooperation/1025384/Final%20AML - CFT%20Cooperation%20Guidelines.pdf 21

Atsižvelgiant į prašymo kompleksiškumą dėl skirtingų taikytinų teisės aktų, prašymą teikiančios pagrindinės įmonės raginamos susisiekti su kompetentinga institucija prieš pateikiant prašymą.

22 I priedas

Rašto trečiosios šalies institucijai dėl pagrindinės įmonės ir (arba) jos grupės atitikties prudenciniams reikalavimams pavyzdys

Data: SIUNTĖJAS: Kompetentingos institucijos pavadinimas Departamentas (skyrius) Adresas: Kontaktinio asmens vardas ir pavardė: Telefonas: El. paštas:

GAVĖJAS: Prašymą teikiančios pagrindinės įmonės trečiosios šalies kompetentingos institucijos pavadinimas: Departamentas (skyrius) Adresas: Kontaktinio asmens vardas ir pavardė: Telefonas: El. paštas:

Dėl [ prašymą teikiančios pagrindinės įmonės pavadinimas ] prašymo įsteigti trečiosios valstybės

Gerb. pone/ponia,

Kreipiamės dėl prašymo išduoti leidimą įsteigti trečiosios šalies filialą [ valstybė narė ], kurį [ prašymą teikiančios pagrindinės įmonės pavadinimas ] pateikė [ prašymo gavimo data ]

Siekdami įvertinti prašymą, prašome patvirtinti, kad, atsižvelgiant į prašymą teikiančios pagrindinės įmonės (individualios) / tarpinės pagrindinės įmonės (dalinai konsoliduotos) / galutinės patronuojančios įmonės (konsoliduotos) [ pasirinkite tinkamą variantą ] prudencinę padėtį neturite

[ prašymą teikiančios įmonės / tarpinės / galutinės patronuojančiosios įmonės pavadinimas – pasirinkite tinkamą variantą ] galės laikytis taikomų prudencinių reikalavimų bent 12 mėnesių nuo leidimo išdavimo.

Toks pareiškimas, kad trečiosios valstybės filialo steigimui neprieštaraujama, visų pirma turėtų būti grindžiamas¹⁴ :

• - atitinkamai nuosavų lėšų, nuosavų lėšų reikalavimų, padengimo likvidžiuoju turtu rodiklio, grynojo pastovaus finansavimo rodiklio ir sverto koeficiento reikalavimo laikymusi;
• - organizacinių, administracinių ir apskaitos struktūrų tinkamumu;
• a) prašymą teikiančios/tarpinės/galutinės patronuojančiosios įmonės [ pasirinkite tinkamą ],
• b) jų atitinkamo valdymo organo narių ir c) jų kontrolinį akcijų paketą turinčių akcininkų ir galutinių tikrųjų savininkų nepriekaištinga reputacija. Atliekant tokį vertinimą turėtų būti atsižvelgiama į visus įstatymų ar teisės aktų pažeidimus, susijusius su jūsų jurisdikcijos prudencine sistema, pavyzdžiui, prudencinių taisyklių pažeidimus, nemokumą, komercinius nusikaltimus, teistumą ar dalyvavimą pinigų plovimo ir teroristų finansavimo veikloje per pastaruosius dešimt metų arba per trumpesnį laikotarpį, kaip numatyta trečiosios šalies prudenciniuose teisės aktuose, įskaitant atvejus, kai teismo procesas ar tyrimas vyksta šiuo metu. Jei taikytina, turėtų būti pateikta konkreti informacija apie bet kokį tokį teistumą, įstatymų ar teisės aktų, susijusių su jūsų jurisdikcijos rizikos ribojimo sistema, pažeidimą, taip pat apie bet kokias vykdomas procedūras, tyrimus ar dalyvavimą juose;
• - pateiktu prašymu, kurį gavote iš [ pagrindinės įmonės pavadinimas ] [ data ].

Pagarbiai

Vardas ir pavardė

[ parašas ]

14 Jeigu prašymą pateikusi pagrindinė įmonė yra įmonė, o ne kredito įstaiga, įsteigta trečiojoje šalyje, trečiosios šalies institucija turėtų atsižvelgti į nurodytus reikalavimus tiek, kiek jie taikomi prašymą pateikusiai pagrindinei įmonei toje trečiojoje šalyje.

Pateikimo raštas

Data: …………… Registracijos numeris: …………..

Prašymą teikiančios pagrindinės įmonės pavadinimas: Adresas: (Paskirto asmens kontaktiniai duomenys) Vardas, pavardė: Telefonas: El. paštas:

Tai yra prašymas leisti įsteigti trečiosios šalies filialą pagal Direktyvą 2013/36/ES (toliau – „Direktyva“).

Patvirtiname, kad šiame prašyme pateikta informacija yra teisinga, tiksli, išsami ir neklaidinanti. Jei konkrečiai nenurodyta kitaip, informacija yra aktuali šio prašymo pateikimo dieną. Jeigu tam tikra informacija pateikiama kaip galiosianti ateityje, tai aiškiai nurodoma prašyme. Įsipareigojame raštu pranešti institucijai, jeigu tokia informacija prašyme nurodytą dieną nebūtų teisinga, tiksli ir išsami arba būtų klaidinanti.

[Prašymą teikiančios pagrindinės įmonės pavadinimas] Pateikė: ………………….

Vardas ir pavardė: Pareigos

1 lentelė. Informacija apie prašymą teikiančios įmonės, tarpinės ir galutinės patronuojančiosios įmonės (pagrindinės įmonės) tapatybę pagal gairių I dalies 1 skirsnį

1.1 Pagrindinės įmonės identifikavimo duomenys Informaciją apie kiekvieną atitinkamą pagrindinę įmonę įrašykite atskiroje skiltyje Prašymą teikiančios pagrindinės įmonės teisinis pavadinimas, teisinė forma, įsteigimo data ir vieta, interneto svetainė ir kiti naudojami komunikacijos kanalai Šalis ir registruotos buveinės adresas, taip pat administracinės būstinės adresas, jei jis skiriasi.

pagrindinė įmonė, pavadinimas ir registracijos numeris (jei taikoma) Prašymą teikiančios pagrindinės įmonės juridinio asmens identifikatorius (LEI), jei yra 1.2 Už prašymą atsakingas kontaktinis asmuo pagrindinėje įmonėje. Informaciją apie kiekvieną atitinkamą pagrindinę įmonę įrašykite atskiroje skiltyje Pagrindinės įmonės pavadinimas Kreipinys Vardas, pavardė Pareigos Telefonas Mobiliojo telefono numeris E. paštas 1.3 Pagrindinės įmonės vyriausiasis konsultuojantis specialistas (jei taikytina ir jei reikia). Apie kiekvieną atitinkamą pagrindinę įmonė užpildykite atskirą skirsnį. Pagrindinės įmonės pavadinimas Kreipinys Vardas, pavardė Pareigos Telefonas Mobiliojo telefono numeris E. paštas 1.4 Trečiosios valstybės kompetentingoje institucijoje dirbantis asmuo, atsakingas už pagrindinės įmonės arba, jei tai ne tas pats asmuo, atitinkamos veiklos priežiūrą (apie kiekvieną atitinkamą asmenį užpildykite atskirą skirsnį) Kreipinys Vardas, pavardė Institucija ir organizacinis padalinys / atitinkamos pagrindinės įmonės pavadinimas Pareigos Telefonas Mobiliojo telefono numeris

E. paštas 1.5 Papildoma informacija apie prašymą teikiančią pagrindinę įmonę

• a) Patvirtinimas, kad veiklos leidimas trečiojoje valstybėje apima pagrindines banko paslaugas, kurioms teikti prašymą teikianti pagrindinė įmonė siekia gauti leidimą, arba
• b) jeigu skolinimo veiklai arba garantijų teikimui ar įsipareigojimui veiklos leidimas trečiojoje šalyje netaikomas, patvirtinti, kad prašymą teikianti pagrindinė įmonė teikia tokias pagrindines bankininkystės paslaugas trečiojoje šalyje ir kad jai taikomas šios veiklos prudencinis reguliavimas ir priežiūra trečiojoje šalyje. 1.6 Argumentuota trečiosios šalies teisinė išvada dėl to, kad atitinkamai prašymą teikiančios įmonės, tarpinės ir galutinės patronuojančiosios įmonės trečiosios šalies teisinėje sistemoje nėra kliūčių, trukdančių trečiosios valstybės filialui laikytis ES ir valstybių narių teisės aktų bei reglamentų 1.7 Patvirtinimas, kad prašymą teikianti pagrindinė įmonė apie prašymą ir susijusius dokumentus pranešė trečiosios šalies kompetentingai institucijai

2.1 Prašymą teikiančios pagrindinės įmonės ir jos grupės struktūra Prašymą teikiančios pagrindinės įmonės grupės, įskaitant tarpinę ir galutinę patronuojančiąją įmonę, organizacinė schema, taip pat trečiosios valstybės grupei priklausančių subjektų įsisteigimo ir veiklos geografinės teritorijos. Jei

patronuojamųjų įmonių, kurios yra finansų sektoriaus subjektai arba trečiosios valstybės filialai arba kurių veiklos leidimas dar neišduotas, nurodoma valstybė narė ir atitinkama institucija bei kontaktinis asmuo. Kai taikytina, schemoje taip pat turėtų būti nurodytos visos vykdomos įmonės operacijos (pvz., susijungimai ar įsigijimai, naujų patronuojamųjų įmonių ir (arba) kitų naujų filialų steigimas ES), kurios gali daryti didelį poveikį prašymą teikiančios pagrindinės įmonės prudencinei padėčiai ir organizacinei struktūrai. 2.2 Prašymą teikiančios pagrindinės įmonės, tarpinės įmonės ir galutinės patronuojančiosios įmonės valdymo funkciją vykdančių valdymo organo narių tapatybė, kaip nurodyta toliau. Kalbant apie prašymą teikiančią pagrindinę įmonę, nurodykite valdymo organo narį, kuriam bus pavaldus numatomas trečiosios valstybės filialas. Informaciją apie kiekvieną narį ir kiekvieną atitinkamą pagrindinę įmonę nurodykite užpildydami atskiras skiltis. Vardas ir pavardė ir, jei skiriasi, vardas ir pavardė gimimo metu

Pagrindinės įmonės pavadinimas Gimimo vieta ir data Lytis Gyvenamoji šalis ir adresas Pilietybė Telefono numeris Mobilusis El. pašto adresas Paso, asmens tapatybės kortelės ar lygiaverčio dokumento kopija Jei tai prašymą teikiančios pagrindinės įmonės valdymo Taip Ne

atskaitingas numatomas trečiosios valstybės filialas. 2.3 Prašymą teikiančios pagrindinės įmonės kapitalo struktūros schema, nurodant tiesioginius kontrolinį akcijų paketą turinčius akcininkus ir tikrąjį ( - uosius) savininką ( - us) 2.4 Prašymą teikiančios įmonės, tarpinės ir patronuojančiosios pagrindinės įmonės pastarųjų trejų metų audituotos finansinės ataskaitos atskirai ir, kai taikytina, konsoliduotai, įskaitant santrauką, kurioje aprašoma pagrindinės ( - ių) įmonės ( - ių) arba jos (jų) grupės veikla 2.5 Kai tiesiogiai teikiama prašymą teikiančiai pagrindinei įmonei, atitinkamai prašymą teikiančios pagrindinės įmonės, tarpinės ir galutinės patronuojančiosios įmonės trečiosios valstybės kompetentingos institucijos pateiktas pareiškimas, kad neprieštaraujama trečiosios valstybės filialo steigimui, apimantis visus gerą būklę ir reputaciją įrodančius prudencinius elementus, išvardytus gairių I dalies 1 skirsnio 2 punkto g papunktyje

3 lentelė. Trečiosios valstybės filialo veiklos programa. Verslo planas pagal gairių projekto I dalies 2 skirsnį

3.1 Prašyme turėtų būti pateikta visa svarbi informacija, kad numatomą trečiosios valstybės filialą būtų galima priskirti 1 arba 2 klasei pagal KRD 48b straipsnio 1 dalį. 3.2 Verslo planas, apimantis bazinį scenarijų ir nepalankiausių sąlygų scenarijų trejų metų laikotarpiu po trečiosios valstybės filialo įžengimo į rinką suteikus veiklos leidimą, įskaitant šią kokybinę ir kiekybinę informaciją:

adresas Numatoma data, kada planuojama pradėti trečiosios valstybės filialo veiklą Prašymą pateikusios pagrindinės įmonės komercinės veiklos pagrindimas ir verslo strategija, kuria remiantis įsteigtas

trečiosios valstybės filialas, ir suderinamumas su jos verslo planu Planuojamų veiklos rūšių sąrašas, įskaitant pagrindinių bankininkystės paslaugų aprašymą, bet kokių kitų finansinių paslaugų, kurioms pagal nacionalinius teisės aktus reikalinga licencija, aprašymą, nefinansinės veiklos, kurią trečiosios valstybės filialas ketina vykdyti, aprašymą ir su tuo susijusią riziką, taip pat tikslinę klientų grupę Jeigu numatomas trečiosios valstybės filialas ketina priimti indėlius iš visuomenės, prašymą teikiančios pagrindinės įmonės patvirtinimas, kad trečiosios valstybės filialas taps indėlių garantijų sistemos nare toje valstybėje narėje, kurioje buvo pateiktas prašymas Finansinės prognozės, įskaitant prognozuojamus apskaitos planus, prognozuojamas metines ataskaitas, prognozuojamas finansines ataskaitas (t. y. balansą, pelno ir nuostolių ataskaitas arba pajamų ataskaitas ir, jei yra, pinigų srautų ataskaitas) Bet kokio nacionalinės teisės aktuose nustatyto prudencinio koeficiento prognozuojami skaičiavimai

4 lentelė. Veiklos programa. Trečiosios valstybės filialo vidaus valdymas ir rizikos valdymas pagal gairių projekto I dalies 3 skirsnį

4.1 Planuojamos trečiosios valstybės filialo organizacinės struktūros schema su atitinkamais paaiškinimais 4.2 Asmenys, kurie faktiškai vadovaus trečiosios valstybės filialui, arba, jei taikytina, vietos valdymo komiteto nariai. Informaciją apie kiekvieną asmenį pateikite užpildydami atskirą lentelę

metu Lytis Gimimo vieta ir data Gyvenamoji šalis ir adresas Telefono numeris Mobilusis El. pašto adresas Pilietybė Paso, asmens tapatybės kortelės ar lygiaverčio dokumento kopija Informacija, skirta tinkamumo vertinimui pagal KRD 91 straipsnį, kaip nurodyta EBI techniniuose reguliavimo standartuose dėl informacijos ir dokumentų, skirtų valdymo

organo narių tinkamumo vertinimui atlikti pagal KRD 91 straipsnį¹⁵ . Jei turima, naujausias kiekvieno iš (bent dviejų) asmenų, kurie faktiškai vadovaus trečiosios valstybės filialui, arba, kai taikytina, kiekvieno vietos valdymo komiteto nario vidaus tinkamumo vertinimas. Pagrindinių asmens pareigų ir atsakomybės sričių aprašas Vietos valdymo komiteto darbo tvarkos taisyklės (kai taikoma) 4.3 Pagrindines funkcijas vykdantys asmenys Informaciją apie kiekvieną asmenį, kuris turi būti vertinamas pagal galiojančius teisės aktus, įrašykite atskiroje aukščiau esančio punkto 4.2 eilutėje. 4.3 Vidaus kontrolės funkcijų, t. y. rizikos valdymo, atitikties užtikrinimo ir vidaus audito, politika ir tvarka. Vidaus kontrolės funkcijų ir trečiosios valstybės filialo veiklai faktiškai vadovaujančių asmenų bei, kai taikytina, vietos valdymo komiteto atskaitomybės ryšių su pagrindinės įmonės valdymo organu aprašymas Trečiosios valstybės filialo kredito rizikos politikos aprašas ir, jei taikoma, kredito rizikos komiteto darbo tvarkos taisyklės Trečiosios valstybės filialo atlygio politikos aprašas IKT strategijos aprašymas, įskaitant IKT rizikos valdymo sistemą, atitinkančią Reglamentą (ES) 2022/2554 dėl finansų sektoriaus skaitmeninio operacinio atsparumo Trečiųjų šalių susitarimų, apimančių kritinių ar svarbių funkcijų užtikrinimą arba palaikymą, aprašymas Išsami informacija apie vidaus tvarką, pagal kurią esmines arba svarbias trečiosios valstybės filialo funkcijas vykdo jo pagrindinė įmonė Verslo tęstinumo plano apžvalga ir informacija apie tai, kaip prašymą teikiančios pagrindinės įmonės gaivinimo planas apima trečiosios valstybės filialą

5 lentelė. Veiklos programa. Informacija apie kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu reikalavimus pagal Gairių projekto I dalies 4 skyrių

5.1 Asmuo, atsakingas už trečiosios valstybės filialo kovos su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu reikalavimų laikymąsi toje valstybėje narėje, kurioje ji siekia gauti veiklos leidimą Vardas ir pavardė ir, jei skiriasi, vardas ir pavardė gimimo metu Lytis Gimimo vieta ir data Gyvenamoji šalis ir adresas

15 Konsultacijoms skirtas dokumentas skelbiamas adresu https://www.eba.europa.eu/publications - and - media/press - releases/eba - and - esma - launch - consultation - revised - suitability - assessment - framework - banks - and - investment - firms.

Pilietybė Paso, asmens tapatybės kortelės ar lygiaverčio dokumento kopija 5.2 Pinigų plovimo ir teroristų finansavimo sistema Trečiosios valstybės filialo visos veiklos pinigų plovimo ir terorizmo finansavimo rizikos vertinimas, atsižvelgiant į

rato pobūdžiu ir savybėmis, siūlomais produktais bei paslaugomis ir naudojamais platinimo kanalais Trečiosios valstybės filialo valdymo tvarkos ir išteklių, skirtų kovos su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu reikalavimų laikymusi, aprašymas bei prašymą teikiančios įmonės vertinimas, ar ši tvarka ir ištekliai pakankami Numatomų kovos su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu vidaus sistemų ir kontrolės priemonių aprašymas bei paaiškinimas, kaip jos padeda užkirsti kelią pinigų plovimo ir terorizmo finansavimo rizikai, nustatytai pinigų plovimo ir terorizmo finansavimo rizikos vertinime, atsižvelgiant į pinigų plovimo ir terorizmo finansavimo rizikos vertinime nustatytas grėsmes Aprašymas, iš kur gauti ištekliai, iš kurių sudarytas neliečiamasis kapitalas, ir kanalas, kuriuo perduodamos priemonės, kurios bus neliečiamojo kapitalo dalis

6 lentelė. Neliečiamasis kapitalas pagal gairių projekto I dalies 5 skirsnį

6.1 Prognozuojami neliečiamojo kapitalo reikalavimo skaičiavimai remiantis verslo plane pateiktomis finansinėmis prognozėmis, pagrįstomis numatoma trečiosios valstybės filialo klase pagal KRD 48e straipsnį 6.2 Numatomų priemonių, kurios sudarys neliečiamąjį kapitalą prašymo išduoti veiklos leidimą pateikimo metu, sąrašas ir pareiškimas, kad jos atitinka EBI gairėse dėl

kapitalo, nustatytas sąlygas 6.3 Sutarties dėl sąlyginio deponavimo sąskaitos kopija pagal KRD 48e straipsnio 3 dalį 6.4 įrodymai, kad neliečiamasis kapitalas yra deponuotos sąlyginio deponavimo sąskaitoje arba, jei jis visas ar dalinai dar nebuvo deponuotas tuo metu, kai buvo pateiktas prašymas išduoti veiklos leidimą, tokio deponavimo tvarkaraštis, parengtas prieš įsigaliojant leidimui pradėti trečiosios valstybės filialo veiklą, kaip numato nacionalinė teisė 6.5 Priemonių, strategijų, procesų ir mechanizmų, skirtų nuolat užtikrinti kapitalo pakankamumo reikalavimų laikymąsi, aprašymas

7 lentelė. Likvidumo reikalavimai pagal Gairių projekto I dalies 6 skyrių

7.1 Prognozuojami likvidumo reikalavimo skaičiavimai remiantis į verslo planą įtrauktomis finansinėmis prognozėmis 7.2 Finansavimo strategija ir likvidumo planavimas 7.3 Trečiosios valstybės filialo numatytų finansavimo šaltinių aprašymas, įskaitant bet kokius grupės vidaus finansavimo susitarimus, neviršijant KRD 48c straipsnio 4 dalies d punkte nustatytos išimties ribų 7.4 Patvirtinimas, kad likvidusis turtas, skirtas likvidumo reikalavimams įvykdyti, yra nesuvaržytas ir kad likvidumo

neliečiamąjį kapitalą 7.5 Įrodymai, kad likvidusis turtas yra įneštas į sąskaitą pagal KRD 48f straipsnį, arba, jeigu prašymo pateikimo metu

nurodymas, per kokį laikotarpį toks likvidusis turtas bus įneštas iki to laiko, kai leidimas pradėti veiklą kaip trečiosios šalies filialas įsigalios pagal nacionalinę teisę 7.6 Likvidumo valdymo tvarkos aprašymas, įrodantis gebėjimą valdyti likvidumą pagal bazinį scenarijų ir ekstremalių sąlygų scenarijų, įskaitant:

• - gebėjimą apskaičiuoti taikomus likvidumo reikalavimus pagal KRD 48f straipsnio 1 ir 2 dalis ir
• - likvidumo vidaus kontrolės sistemos aprašymą

8 lentelė. Veiklos programa. Registravimo apskaitos knygose tvarka pagal gairių projekto I dalies 7 skirsnį

procesai ir procedūros, skirti tvarkyti apskaitos knygą ir registruoti visą trečiosios šalies filialo į apskaitą įtrauktą ar sukurtą turtą ir įsipareigojimus, taip pat nebalansinius straipsnius, kaip nurodyta KRD 48h straipsnio 1 dalyje 8.2 Politika dėl registravimo apskaitos knygose tvarkos, tvarkant KRD 48h straipsnio 2 dalyje nurodytą registrą, aiškiai pagrindžiant registravimo tvarką, įskaitant planuojamus grupės vidaus finansavimo sandorius (neviršijant KRD 48c straipsnio 4 dalies d punkte nustatytų ribų), apsidraudimo priemones ar kitus rizikos perleidimus, taip pat paaiškinimą, kaip šios priemonės atitinka trečiosios valstybės filialo verslo ir rizikos valdymo strategiją 8.3 Įrodymas, kad pagrindinės įmonės valdymo organas patvirtino registravimo apskaitos knygose politiką

9 lentelė. Atleidimas nuo pareigos pateikti informaciją pagal I dalies 8 skirsnį

9.1 Jei susiklosto gairių I dalies 8 skirsnyje nustatytos aplinkybės, pateikiamas pareiškimas, kuriame nurodoma I dalies 1 skirsnyje išvardyta informacija, kuri nuo ankstesnio prašymo pateikimo iš esmės nepasikeitė, ir patvirtinimas, kad ji vis dar teisinga, tiksli ir aktuali. Deklaracijoje taip pat