1. Próiseas

Chomh luath agus a fhaigheann siad iarratas ar údarú chun BTT a bhunú, ba cheart d’údaráis inniúla admháil fála a sheoladh chuig an gceannghnóthas is iarratasóir.

Ba cheart d’údaráis inniúla a chinntiú go bhfuil an fógra comhlánaithe leis an bhfaisnéis agus na doiciméid go léir atá liostaithe i gCuid I de na dréacht- Treoirlínte seo agus le haon fhaisnéis nó doiciméad eile a iarrtar faoin dlí náisiúnta. Chun na críche sin, ba cheart d’údaráis inniúla aon fhaisnéis nó doiciméad atá in easnamh a iarraidh.

Ar iarratas a mheasúnú ina iarratas comhlánaithe, tar éis an píosa deireanach faisnéise nó an doiciméad deireanach a fháil, ba cheart don údarás inniúil an ceannghnóthas is iarratasóir a chur ar an eolas go bhfuil an t-iarratas comhlánaithe, agus é a chur ar an eolas faoi dháta tosaigh agus dáta deiridh na tréimhse measúnaithe.

I gcás athruithe ar an bhfaisnéis a chuirtear isteach leis an iarratas, ba cheart don cheannghnóthas is iarratasóir an t- údarás inniúil a chur ar an eolas go pras agus an fhaisnéis nuashonraithe a chur isteach.

Ba cheart don údarás inniúil an ceannghnóthas is iarratasóir a chur ar an eolas faoi gharspriocanna ábhartha an nós imeachta measúnaithe, agus ba cheart dó a bheith in ann soiléirithe a iarraidh, lena n-áirítear faisnéis bhreise, maidir leis an iarratas a cuireadh isteach.

Ba cheart do na húdaráis inniúla an measúnú a chur i gcrích laistigh de 6 mhí ó thús na tréimhse measúnaithe nó in aon chás laistigh de 12 mhí ón tráth a bhfaightear an t -iarratas. Sa chomhthéacs sin, agus i gcomhréir le hAirteagal 117 de Threoir 2013/36/AE, ba cheart do na húdaráis inniúla comhoibriú le húdaráis inniúla eintiteas eile den ghrúpa céanna tríú tír atá faoi réir na Treorach sin.

Ba cheart d’údaráis inniúla dul i gcomhairle le húdarás inniúil tríú tír nó le húdaráis inniúla tríú tír atá freagrach as maoirseacht stuamachta an cheannghnóthais nó na gceannghnóthas agus faisnéis a mhalartú leo.

I gcás nach gcuireann an ceannghnóthas is iarratasóir an ráiteas gan cur in aghaidh ón údarás/ó na húdaráis inniúla tríú tír, atá leagtha amach i gCuid I, Alt 1, mír (2), pointe (g) de na Treoirlínte dréachta seo, isteach san iarratas de bharr cúiseanna cuí-réasúnaithe, ba cheart d’údaráis inniúla teagmháil a dhéanamh le húdarás tríú tír an cheannghnóthais is iarratasóir, an cheannghnóthais idirmheánaigh agus an mháthairghnóthais deiridh, de réir mar is infheidhme, chun deimhniú a fháil i scríbhinn nach bhfuil aon bhunús ann chun cur in aghaidh bhunú an BTT.

Ba cheart go ndéanfaí an chomhairliúchán idir údaráis inniúla agus údarás inniúil SA/MSC an Bhallstáit ina ndearnadh an t-iarratas ar bhunú an BTT a chur isteach (Airteagal 48c(5) de CRD), i gcomhréir le treoirlínte ÚBE maidir le comhar idir údaráis inniúla agus maoirseoirí AML/CFT agus AFAnna¹³ .

13 https://eba.europa.eu/sites/default/files/document_library/Publications/Guidelines/2021/EBA-GL-2021-15%20GL%20on%20CFT%20cooperation/1025384/Final%20AML-CFT%20Cooperation%20Guidelines.pdf 21

I bhfianaise chastacht an iarratais de bharr na ndlíthe infheidhme éagsúla, moltar do cheannghnóthais is iarratasóirí teagmháil a dhéanamh leis an údarás inniúil sula gcuirtear an iarratas isteach.

22 Iarscríbhinn I

Dréacht- Litir chuig an údarás tríú tír maidir le comhlíontacht an cheannghnóthais agus/nó a ghrúpa le ceanglais stuamachta

Dáta: Ó: Ainm an údaráis inniúil Roinn/Aonad Seoladh: Ainm an duine teagmhála: Uimhir theileafóin: Seoladh ríomhphoist:

CHUIG: Ainm údarás inniúil tríú tír an cheannghnóthais is iarratasóir: Roinn/Aonad Seoladh: Ainm an duine teagmhála Uimhir theileafóin: Seoladh ríomhphoist:

Maidir le: iarratas [ ainm an cheannghnóthais is iarratasóir ] chun brainse tríú tír a bhunú in

A Dhuine Uasail:

Déanaimid teagmháil leat maidir leis an iarratas ar údarú chun brainse tríú tír a bhunú i [ mBallstát ] arna chur isteach ag [ ainm an cheannghnóthais is iarratasóir ] an [ dáta a fhaightear an t - iarratas ]

Chun críocha an mheasúnaithe ar an iarratas, iarraimid do dheimhniú, bunaithe ar staid stuamachta an cheannghnóthais is iarratasóir ar bhonn aonair/an cheannghnóthais idirmheánaigh ar bhonn fo-chomhdhlúite/an mháthairghnóthais deiridh ar bhonn comhdhlúite [ roghnaigh an ceann cuí le do thoil ] nach bhfuil aon fhoras agat chun cur in aghaidh bhunú an bhrainse tríú tír in [ainm an Bhallstáit ] agus go mbeidh [ ainm an cheannghnóthais is iarratasóir/an cheannghnóthais idirmheánaigh/an mháthairghnóthais deiridh - roghnaigh an ceann cuí ] in ann na ceanglais stuamachta is infheidhme a chomhlíonadh ar feadh an 12 mhí ar a laghad tar éis eisiúint an údaraithe.

Ba cheart an ráiteas sin maidir le gan cur in aghaidh bhunú an bhrainse tríú tír a bheith bunaithe go háirithe ar an méid seo a leanas¹⁴ :

• - an chomhlíontacht le cistí dílse, ceanglais cistí dílse, CCL, CGCC agus an ceanglas cóimheasa luamhánaithe, de réir mar is infheidhme,
• - leordhóthanacht na struchtúr eagraíochtúil, riaracháin agus cuntasaíochta, agus

dea-cháil a) an cheannghnóthais is iarratasóir/an cheannghnóthais idirmheánaigh/an mháthairghnóthais deiridh - roghnaigh an ceann cuí [ roghnaigh an ceann is cuí le do thoil ],

• b) chomhaltaí a gcomhlachta bainistíochta faoi seach agus c) a scairshealbhóirí rialaitheacha agus a n-úinéirí tairbhiúla deiridh. Ba cheart go mbreithneofaí i measúnú den sórt sin aon sárú ar dhlíthe nó ar rialacháin atá ábhartha do chreat stuamachta do dhlínse amhail sáruithe ar rialacháin stuamachta, dócmhainneacht, coireanna tráchtála, ciontú nó rannpháirtíocht i sciúradh airgid agus i maoiniú sceimhlitheo ireachta, a tharla le 10 mbliana anuas nó i dtréimhse níos giorra eile de réir mar is infheidhme faoi dhlí stuamachta tríú tír, lena n-áirítear faoi nós imeachta nó imscrúdú atá ar feitheamh. I gcás inarb ábhartha, ba cheart faisnéis shonrach a sholáthar maidir le haon chiontú, sárú dlíthe nó rialachán den sórt sin atá ábhartha do chreat stuamachta do dhlínse, chomh maith le haon nósanna imeachta, imscrúduithe nó gníomhaíochtaí atá ar feitheamh;
• - an t-iarratas a cuireadh isteach a fuair tú ó [ ainm an cheannghnóthais ] an [ dáta ].

Mise le meas,

Céadainm agus sloinne

[ síniú ]

Litir aighneachta

Dáta: …………… Uimhir thagartha: …………..

Ainm an cheannghnóthais is iarratasóir: Seoladh: (Sonraí teagmhála an teagmhálaí ainmnithe) Ainm: Teileafón: Seoladh ríomhphoist:

Is iarratas é seo ar údarú chun brainse tríú tír a bhunú i gcomhréir le Treoir 2013/36/AE (an 'Treoir').

Deimhnímid go bhfuil an fhaisnéis arna cur ar fáil san iarratas seo fíor, cruinn, iomlán agus nach bhfuil sí míthreorach. Mura leagtar amach a mhalairt go sonrach, tá an fhaisnéis cothrom le dáta ar dháta an iarratais seo. I gcás ina gcuirtear faisnéis áirithe in iúl amhail is go bhfuiltear ag tagairt do dháta a bheidh ann amach anseo, leagtar amach go sonrach é sin san iarratas, agus cuirimid romhainn an t-údarás a chur ar an eolas i scríbhinn mura bhfuil aon fhaisnéis den sórt sin fíor, cruinn agus iomlán, nó má tá sí míthreorach ar an dáta a shonraítear san iarratas maidir leis an bhfaisnéis sin.

[Ainm an cheannghnóthais is iarratasóir] Ó: ………………….

Céadainm agus sloinne: Post

Teimpléad le haghaidh iarratas a chur isteach (Tá sé i gceist leis na ceanglais liostaithe an fhaisnéis atá liostaithe i gCuid I de na Treoirlínte atá i réim a mhacasamhlú)

máthairghnóthas deiridh (an ceanngnóthas) de réir Roinn 1 de Chuid I de na Treoirlínte

1.1 Sainaithint an cheannghnóthais Líon isteach an roinn ar leith le haghaidh gach ceannghnóthais ábhartha Ainm dlíthiúil, foirm dhlíthiúil, dáta agus áit chorpraithe, suíomh gréasáin agus aon bhealach cumarsáide eile a úsáidtear, an cheannghnóthais is iarratasóir Tír agus seoladh na hoifige cláraithe, agus na ceanncheathrún riaracháin, murab ionann iad. Ainm an chláir phoiblí ina bhfuil an ceannghnóthas is iarratasóir cláraithe agus an uimhir chláraithe (más infheidhme) Aitheantóir Eintitis Dhlítheanaigh (LEI) an cheannghnóthais is iarratasóir, más ann dó (i gcás ina bhfuil sé ar fáil) 1.2 An duine teagmhála don iarratas laistigh den cheannghnóthas. Líon isteach an roinn ar leith le haghaidh gach ceannghnóthais ábhartha Ainm an cheannghnóthais: Teideal Ainm iomlán Post Uimhir theileafóin Uimhir mhóibíleach Seoladh ríomhphoist 1.3 Príomhchomhairleoir gairmiúil an cheannghnóthais (i gcás inarb ábhartha agus inarb infheidhme). Líon isteach an roinn ar leith le haghaidh gach ceann de na ceannghnóthais ábhartha) Ainm an cheannghnóthais: Teideal Ainm iomlán Post Uimhir theileafóin Uimhir mhóibíleach Seoladh ríomhphoist 1.4 Duine laistigh d’údarás inniúil an tríú tír atá i gceannas ar mhaoirseacht an cheannghnóthais nó, murab ionann iad, ar na gníomhaíochtaí ábhartha (líon isteach roinn ar leith den tábla le haghaidh gach duine ábhartha) Teideal Ainm iomlán Údarás agus aonad eagraíochtúil / ainm an cheannghnóthais ábhartha Post Uimhir theileafóin

Uimhir mhóibíleach Seoladh ríomhphoist 1.5 Faisnéis bhreise faoin gceannghnóthas is iarratasóir

• a) Deimhniú go bhfuil na croísheirbhísí baincéireachta a bhfuil údarú á lorg ag an gceannghnóthas is iarratasóir ina leith cumhdaithe ag an údarú sa tríú tír; nó
• b) i gcás nach bhfuil gníomhaíochtaí iasachtaithe nó soláthar ráthaíochtaí nó tiomantais faoi réir údarú sa tríú tír, deimhniú go gcothaíonn an ceannghnóthas a leithéid de chroísheirbhísí baincéireachta sa tríú tír agus go bhfuil sé faoi réir rialáil agus maoirseacht stuamachta i leith na ngníomhaíochtaí sin sa tríú tír. 1.6 Tuairim dhlíthiúil réasúnaithe ó thríú páirtí maidir le heaspa bacainní i gcreat tríú tír an cheannghnóthais is iarratasóir, an cheannghnóthais idirmheánaigh agus an mháthairghnóthais deiridh, de réir mar is infheidhme, a chuireann cosc ar chumas an BTT reachtaíocht agus rialacháin an Aontais agus na mBallstát a chomhlíonadh 1.7 Deimhniú gur thug an ceannghnóthas is iarratasóir fógra faoin iarratas agus faoi dhoiciméid ghaolmhara d’údarás inniúil an tríú tír

2.1 Struchtúr an cheannghnóthais is iarratasóir agus a ghrúpa Sceideal corparáideach de ghrúpa an cheannghnóthais is iarratasóir, lena n-áirítear an ceannghnóthas idirmheánach agus an máthairghnóthas deiridh, agus limistéir gheografacha bunaithe agus gníomhaíochta na n-eintiteas atá ina gcuid den TCG. I gcás ina bhfuil fochuideachta amháin nó níos mó de chuid an Aontais Eorpaigh ag an BTT, ar eintitis earnála airge adais iad nó ar BTTanna iad, nó i gcás ina bhfuil a n-údarú ar feitheamh, sonraí an Bhallstáit agus an údaráis ábhartha agus an duine teagmhála ábhartha. I gcás inarbh infheidhme, ba cheart don chairt aon oibríochtaí corparáideacha leanúnacha (e.g. cumaisc nó fáltais, bunú fochuideachtaí nua agus/nó brainse nua eile san Aontas Eorpach) a léiriú freisin, a bhféadfadh tionchar suntasach a bheith acu ar staid stuamachta agus ar struchtúr eagraíochtúil an cheannghnóthais is iarratasóir. 2.2 Céannacht na gcomhaltaí den chomhlacht bainistíochta atá i mbun feidhm bhainistíochta sa cheannghnóthas is iarratasóir, sa cheannghnóthas idirmheánach agus sa mháthairghnóthas deiridh, mar a shonraítear thíos. Maidir leis an gceannghnóthas is iarratasóir, sonraigh an comhalta den chomhlacht bainistíochta atá mar líne tuairiscithe an BTT atá beartaithe.

infheidhme. Ainm agus sloinne agus, murab ionann iad, ainm tráth breithe Ainm an cheannghnóthais Áit bhreithe agus dáta breithe Inscne Tír chónaithe agus seoladh Náisiúntacht Uimhir theileafóin Uimhir mhóibíleach Seoladh ríomhphoist Cóip de phas, de chárta aitheantais nó a chomhionann

cheannghnóthais is iarratasóir, sonraigh an é an duine sin líne tuairiscithe an BTT atá beartaithe 2.3 Cairt de struchtúr caipitil an cheannghnóthais is iarratasóir le sainaithint na scairshealbhóirí rialaithe dhírigh agus an úinéara thairbhiúil/na n-úinéirí tairbhiúla deiridh 2.4 Ráitis airgeadais iniúchta na 3 bliana dheireanacha de chuid an cheannghnóthais is iarratasóir, an cheannghnóthais idirmheánaigh agus an mháthairghnóthais deiridh, ar bhonn aonair agus, i gcás inarb infheidhme, ar bhonn comhdhlúite, lena n -áirítear nóta achoimre a chuireann síos ar oibríochtaí an cheannghnóthais/na gceannghnóthas nó a ghrúpa 2.5 I gcás ina soláthraítear go díreach don cheannghnóthas is iarratasóir é, ráiteas gan cur in aghaidh bhunú an BTT arna eisiúint ag údarás inniúil tríú tír an cheannghnóthais is iarratasóir, an cheannghnóthais idirmheánaigh agus an mháthairghnóthais deiridh, de réir mar is infheidhme, lena gcumhdaítear na heilimintí stuamachta go léir a bhaineann leis an dea-sheasamh chomh maith leis na heilimintí a bhaineann leis an gcáil, atá liostaithe i gCuid I, Roinn 1, pointe (g) de mhír (2) de na Treoirlínte

Tábla 3: Clár oibríochtaí an BTT: plean gnó de réir Roinn 2 de Chuid I de na dréacht-Treoirlínte

3.1 Ba cheart go mbeadh san iarratas an fhaisnéis ábhartha go léir chun an BTT atá beartaithe a aicmiú mar aicme 1 nó aicme 2 de réir Airteagal 48b(1) de CRD 3.2 Plean gnó ar bhonn buncháis agus ar bhonn cás struis, le haghaidh na 3 bliana tar éis don BTT rochtain a fháil ar an margadh tráth dheonú an údaraithe, lena n - áirítear an fhaisnéis cháilíochtúil agus chainníochtúil seo a leanas: Suíomh beartaithe na bunaíochta agus seoladh an BTT

Dáta measta ar a bhfuil sé i gceist tús a chur le hoibríochtaí gnó an BTT Réasúnaíocht ghnó agus straitéis ghnó an cheannghnóthais is iarratasóir chun BTT a bhunú agus comhsheasmhacht lena phlean gnó Liosta de na gníomhaíochtaí atá beartaithe, lena n-áirítear cur síos ar na croísheirbhísí baincéireachta, ar aon tseirbhís airgeadais eile a dteastaíonn ceadúnas ina leith faoin dlí náisiúnta, ar na gníomhaíochtaí neamhairgeadais a bhfuil sé ar intinn ag an BTT iad a chur i gcrích, agus ar na rioscaí gaolmhara, chomh maith leis na sprioc-chustaiméirí I gcás ina bhfuil sé de rún ag an BTT atá beartaithe taiscí a

iarratasóir, go nglacfaidh an BTT ballraíocht i scéim ráthaithe taiscí de chuid an Bhallstáit inar cuireadh an t-iarratas isteach Réamh-mheastacháin airgeadais lena náirítear pleananna cuntasaíochta réamhaisnéise, tuarascálacha bliantúla réamhaisnéise, na ráitis airgeadais réamhaisnéise (eadhon an clár comhardaithe, na cuntais bhrabúis agus chaillteanais nó na ráitis ioncaim agus, i gcás ina bhfuil siad ar fáil, na ráitis sreafa airgid); Ríomh réamhaisnéise aon chóimheasa stuamachta arna fhorchur leis an dlí náisiúnta

Tábla 4: Clár oibríochtaí: Rialachas inmheánach agus bainistíocht riosca an BTT de réir Roinn 3 de Chuid I de na dréacht-Treoirlínte

4.1 Cairt de struchtúr eagraíochtúil an BTT atá beartaithe, agus mínithe ábhartha ag gabháil léi 4.2 Daoine a stiúrfaidh an BTT go héifeachtach, nó comhaltaí den choiste bainistíochta áitiúil i gcás inarb infheidhme. Líon isteach cóip ar leith den tábla le do thoil do gach duine Ainm agus sloinne agus, murab ionann iad, ainm tráth breithe Inscne Áit bhreithe agus dáta breithe Tír chónaithe agus seoladh Uimhir theileafóin Uimhir mhóibíleach Seoladh ríomhphoist Náisiúntacht Cóip de phas, den chárta aitheantais nó a chomhionann Faisnéis don mheasúnú oiriúnachta i gcomhréir le hAirteagal 91 de CRD, mar a shonraítear i gcaighdeán teicniúil rialála ÚBE maidir le faisnéis agus doiciméadú chun measúnú

oiriúnachta a dhéanamh ar chomhaltaí an chomhlachta bainistíochta faoi airteagal 91 de CRD¹⁵ . I gcás ina bhfuil sé ar fáil, an measúnú oiriúnachta inmheánach is déanaí ar gach duine – den bheirt ar a laghad

• – a a stiúrfaidh an BTT go héifeachtach, nó i gcás inarb infheidhme, ar gach comhalta den choiste bainistíochta áitiúil Cur síos ar phríomhdhualgais agus ar phríomhfhreagrachtaí na ndaoine Rialacha nós imeachta don choiste bainistíochta áitiúil (más infheidhme) 4.3 Sealbhóirí eochairfheidhmeanna. Líon isteach cóip ar leith de ró 4.2 thuas le do thoil do gach duine a bhfuil measúnú le déanamh orthu de réir an dlí is infheidhme. 4.3 Polasaithe agus nósanna imeachta maidir le feidhmeanna rialaithe inmheánaigh, i.e. bainistíocht riosca, comhlíonadh agus iniúchóireacht inmheánach. Cur síos ar na línte tuairiscithe idir na feidhmeanna rialaithe inmheánaigh agus na daoine a stiúrann go héifeachtach gnó an BTT agus, i gcás inarb infheidhme, an coiste bainistíochta áitiúil, chomh maith le comhlacht bainistíochta an cheannghnóthais Léargas ar bheartas riosca creidmheasa an BTT agus, i gcás inarb infheidhme, rialacha nós imeachta an choiste um riosca creidmheasa Léargas ar bheartas luacha saothair an BTT Tuairisc ar an straitéis TFC, lena n- áirítear creat bainistíochta riosca TFC a chomhlíonann Rialachán (AE) 2022/2554 maidir le hathléimneacht dhigiteach oibríochtúil don earnáil airgeadais Cur síos ar na socruithe tríú páirtí maidir le soláthar nó tacaíocht d’fheidhmeanna criticiúla nó tábhachtacha Sonraí na socruithe inmheánacha faoina ndéanann a cheannghnóthas feidhmeanna criticiúla nó tábhachtacha an BTT a chomhlíonadh Léargas ar phlean leanúnachais gnó an BTT, agus faisnéis maidir le cumhdach an BTT trí phlean téarnaimh an cheannghnóthais is iarratasóir

Tábla 5: Clár oibríochtaí: faisnéis maidir le ceanglais SA/MSC de réir Roinn 4 de Chuid I de na dréacht-Treoirlínte

5.1 An duine atá freagrach as comhlíontacht an BTT leis na ceanglais SA/MSC sa Bhallstát ina n-iarrann sé údarú Ainm agus sloinne agus, murab ionann iad, ainm tráth breithe

15 Tá an Páipéar Comhairliúcháin ar fáil ag https://www.eba.europa.eu/publications-and-media/press-releases/eba-and-esma-launch-consultation-revised-suitability-assessment-framework-banks-and-investment-firms

Inscne Áit bhreithe agus dáta breithe Tír chónaithe agus seoladh Náisiúntacht Cóip de phas, de chárta aitheantais nó a chomhionann 5.2 Creat sciúrtha airgid/maoinithe sceimhlitheoireachta Measúnú riosca sciúrtha airgid/maoiniú sceimhlitheoireachta uile-ghnó an BTT, ag féachaint do na fachtóirí riosca bunúsacha a bhaineann le cineál agus saintréithe a bhonn sprioc-chustaiméirí, na táirgí agus na seirbhísí a thairgtear agus na bealaí dáileacháin a úsáidtear Cur síos ar shocruithe rialachais an BTT agus ar na hacmhainní atá tiomnaithe dá fheidhm chomhlíonta SA/MSC, agus measúnú an iarratasóra ar leordhóthanacht na socruithe agus na n-acmhainní sin Cur síos ar na córais agus na rialuithe inmheánacha a

bhfreagraíonn siad do na rioscaí sciúrtha airgid/maoinithe sceimhlitheoireachta a shainaithnítear sa mheasúnú riosca sciúrtha airgid/maoinithe sceim hlitheoireachta i bhfianaise na rioscaí a shainaithnítear sa mheasúnú riosca sin Cur síos ar bhunús na n-acmhainní lena gcomhdhéantar an dearlaic chaipitil, agus ar an mbealach a úsáideadh chun na hionstraimí a bheidh ina gcuid den dearlaic chaipitil a aistriú

Tábla 6: Dearlaic chaipitil de réir Roinn 5 de Chuid I de na dréacht -Treoirlínte

6.1 Cinneadh réamhaisnéise an cheanglais maidir leis an dearlaic chaipitil, ag brath ar na réamhaisnéisí airgeadais atá san áireamh sa phlean gnó, bunaithe ar aicme an BTT atá beartaithe, i gcomhréir le hAirteagal 48e de CRD 6.2 Liosta de na hionstraimí atá beartaithe a bheidh ina gcuid den dearlaic chaipitil tráth a chuirfear an t -iarratas ar údarú isteach, agus ráiteas go gcomhlíonann siad na coinníollacha atá leagtha amach i dTreoracha ÚBE maidir le hionstraimí a chomhlíonann ceanglais maidir le dearlaic chaipitil 6.3 Cóip de chonradh an chuntais eascró i gcomhréir le hAirteagal 48e(3) CRD 6.4 Fianaise go bhfuil an dearlaic chaipitil taiscthe i gcuntas eascró nó, mura bhfuil sé taiscthe go páirteach nó go hiomlán fós tráth a cuireadh isteach an t-iarratas ar údarú, léiriú ar an amlíne le haghaidh an taiscthe sin sula mbeidh an t-údarú chun tús a chur leis an ngníomhaíocht mar BTT éifeachtach i gcomhréir leis an dlí náisiúnta 6.5 Cur síos ar shocruithe, ar straitéisí, ar phróisis agus ar

Tábla 7: Ceanglais leachtachta de réir Roinn 6 de Chuid I de na dréacht-Treoirlínte

7.1 Cinneadh an éilimh leachtachta a réamhmheas, ag brath ar na réamhaisnéisí airgeadais atá san áireamh sa phlean gnó 7.2 Straitéis mhaoinithe agus pleanáil leachtachta 7.3 Cur síos ar fhoinsí cistiúcháin beartaithe an BTT, lena n - áirítear aon socrú cistiúcháin inghrúpa laistigh de

Airteagal 48c(4), pointe (d) de CRD 7.4 Dearbhú go bhfuil na sócmhainní leachtacha atá ceaptha chun na ceanglais leachtachta a chomhlíonadh neamhualaithe, agus nach gcuirtear na sócmhainní a chomhlíonann an ceanglas leachtachta san áireamh sa cheanglas maidir le dearlaic chaipitil

dtaisce i gcuntas i gcomhréir le hAirteagal 48f de CRD nó, i gcás nach bhfuil na sócmhainní leachtacha curtha isteach go páirteach nó ina n-iomláine tráth an iarratais a chur isteach, léiriú ar an amlíne chun na sócmhainní leachtacha sin a chur isteach sula mbeidh an t-údarú chun tús a chur leis an ngníomhaíocht mar bhrainse tríú tír éifeachtach i gcomhréir leis an dlí náisiúnta 7.6 Cur síos ar na socruithe rialachais leachtachta a léiríonn an cumas bainistíocht a dhéanamh ar an leachtacht ar bhonn an bhunchás agus ar bhonn an cháis struis, lena n-áirítear:

• - an cumas na ceanglais leachtachta infheidhme a ríomh i gcomhréir le hAirteagal 48f(1) agus (2) CRD, agus
• - breac-chuntas ar an gcreat rialuithe inmheánacha leachtachta

Tábla 8: Clár oibríochtaí: socruithe áirithinte de réir Roinn 7 de Chuid I de na dréach-Treoirlínte

nósanna imeachta a bunaíodh chun an leabhar clárúcháin a choinneáil ar bun agus na sócmhainní agus na dliteanais go léir arna gclárú nó arna dtionscnamh ag an mbrainse tríú tír

comhardaithe, dá dtagraítear in Airteagal 48h (1) de CRD 8.2 Beartas maidir le socruithe clárúcháin chun an leabhar clárúcháin dá dtagraítear in Airteagal 48h (2) de CRD a

clárúcháin, lena n- áirítear idirbhearta cistiúcháin inghrúpa atá beartaithe (laistigh de na teorainneacha atá leagtha amach in Airteagal 48c(4), pointe (d) de CRD), socruithe fálaithe nó aistrithe rioscaí eile, agus an chaoi a dtagann na socruithe sin le straitéis ghnó agus bainistíochta riosca an BTT

8.3 Fianaise ar fhormheas an bheartais maidir le socruithe clárúcháin ag comhlacht rialaithe an cheannghnóthais

Tábla 9: Díolúine ó fhaisnéis a chur isteach de bhun Roinn 8 de Chuid I

9.1 Nuair a chomhlíontar na cúinsí atá leagtha amach i Roinn 8 de Chuid I de na Treoirlínte, dearbhú a chur isteach ina dtugtar an fhaisnéis atá liostaithe i gCuid I, Roinn 1 nach bhfuil athraithe go suntasach óna iarratas roimhe seo, agus ina ndeimhnítear go bhfuil sí fós fíor, cruinn agus cothrom le dáta. Ba cheart go sonrófaí sa dearbhú freisin an t-údarás inniúil a bhfuil an fhaisnéis ábhartha aige, na tagairtí agus dáta na nósanna imeachta dearfacha roimhe seo.