1. Process

Saņemot pieteikumu darbības atļaujas izsniegšanai TVF izveidei, kompetentajām iestādēm jānosūta pieteikumu iesniedzošajam galvenajam uzņēmumam pieteikuma saņemšanas apstiprinājums.

Kompetentajām iestādēm jāpārliecinās, ka paziņojumā ir iekļauta visa informācija un visi dokumenti, kas uzskaitīti šo pamatnostādņu I daļā, kā arī jebkura cita informācija vai dokumenti, kas pieprasīti saskaņā ar valsts tiesību aktiem. Šajā nolūkā kompetentajām iestādēm jāpieprasa visa trūkstošā informācija vai dokumenti.

Tad, kad pieteikums ir novērtēts kā pilnīgs, pēc pēdējās informācijas vai dokumenta saņemšanas kompetentajai iestādei jāinformē pieteikumu iesniedzošais galvenais uzņēmums par to, ka pieteikums ir pilnīgs, un par novērtēšanas perioda sākuma un beigu datumu.

Ja mainās informācija, kas iesniegta kopā ar pieteikumu, pieteikumu iesniedzošajam galvenajam uzņēmumam nekavējoties jāinformē kompetentā iestāde un jāiesniedz aktualizētā informācija.

Kompetentajai iestādei jāinformē pieteikumu iesniedzošais galvenais uzņēmums par attiecīgajiem novērtēšanas procedūras atskaites punktiem un jāspēj pieprasīt paskaidrojumus, tostarp papildu informāciju, par iesniegto pieteikumu.

Kompetentajām iestādēm novērtējums jāpabeidz 6 mēnešu laikā no novērtēšanas perioda sākuma vai jebkurā gadījumā 12 mēnešu laikā pēc pieteikuma saņemšanas. Šajā kontekstā un saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 117. pantu kompetentajām iestādēm jāsadarbojas ar citu tās pašas trešās valsts uzņēmumu grupas struktūru kompetentajām iestādēm, uz kurām attiecas minētā direktīva.

Kompetentajām iestādēm jāapspriežas ar trešās valsts kompetento iestādi vai iestādēm, kas ir atbildīgas par galvenā( - o) uzņēmuma( - u) prudenciālo uzraudzību, un jāapmainās ar informāciju ar šo iestādi vai iestādēm.

Ja pieteikumu iesniedzošais galvenais uzņēmums kopā ar pieteikumu pamatotu iemeslu dēļ neiesniedz šo pamatnostādņu I daļas 1. sadaļas (2) punkta g) apakšpunktā noteikto trešās valsts kompetentās( - o) iestādes( - žu) paziņojumu par iebildumu neesamību, kompetentajām iestādēm jāsazinās ar pieteikumu iesniedzošā galvenā uzņēmuma, starpniekuzņēmuma un augstākā kontrolējošā galvenā mātesuzņēmuma trešās valsts iestādi, lai saņemtu rakstisku apstiprinājumu, ka nav pamata iebilst pret TVF izveidi.

Konsultācijām starp kompetentajām iestādēm un tās dalībvalsts kompetento iestādi NILLN/TFN jomā, kurā iesniegts pieteikums TVF izveidei (KPD 48.c panta 5. punkts), jānotiek saskaņā ar EBI pamatnostādnēm par sadarbību starp kompetentajām iestādēm un NILLN/TFN uzraugiem un FIV¹³ .

Ņemot vērā pieteikuma sarežģītību atšķirīgo piemērojamo tiesību aktu dēļ, pieteikumu iesniedzošajiem galvenajiem uzņēmumiem pirms pieteikuma iesniegšanas ieteicams sazināties ar kompetento iestādi.

13 https://eba.europa.eu/sites/default/files/document_library/Publications/Guidelines/2021/EBA - GL- 2021 - 15%20GL%20on%20CFT%20cooperation/1025384/Final%20AML - CFT%20Cooperation%20Guidelines.pdf 21 I pielikums

Vēstules projekts trešās valsts iestādei par galvenā uzņēmuma un/vai tā grupas atbilstību prudenciālajām prasībām

Datums: SŪTĪTĀJS: Kompetentās iestādes nosaukums: Departaments/struktūrvienība: Adrese: Kontaktpersonas vārds un uzvārds: Tālrunis: E - pasts:

SAŅĒMĒJS: Pieteikumu iesniedzošā galvenā uzņēmuma trešās valsts kompetentās iestādes nosaukums: Departaments/struktūrvienība: Adrese: Kontaktpersonas vārds un uzvārds: Tālrunis: E - pasts:

Par [ pieteikumu iesniedzošā galvenā uzņēmuma nosaukums ] pieteikumu trešās valsts filiāles

Cienītā kundze/Godātais kungs!

Vēršamies pie Jums saistībā ar pieteikumu darbības atļaujas saņemšanai trešās valsts filiāles izveidei

[ pieteikuma saņemšanas datums ].

Lai izvērtētu pieteikumu, lūdzam apstiprināt, ka, pamatojoties uz pieteikumu iesniedzošā galvenā uzņēmuma prudenciālo stāvokli individuālā līmenī/starpniekuzņēmuma prudenciālo stāvokli subkonsolidētā līmenī/augstākā kontrolējošā galvenā mātesuzņēmuma prudenciālo stāvokli konsolidētā līmenī [ lūdzu, atlasiet atbilstošo ], Jums nav pamata iebilst pret trešās valsts filiāles izveidi [ dalībvalsts nosaukums] un ka [ pieteikuma iesniedzošā galvenā uzņēmuma/starpniekuzņēmuma / augstākā kontrolējošā galvenā mātesuzņēmuma nosaukums – lūdzu, atlasiet atbilstošo ] spēs izpildīt piemērojamās prudenciālās prasības vismaz 12 mēnešus pēc atļaujas izsniegšanas.

Šādam paziņojumam par iebildumu neesamību pret trešās valsts filiāles izveidi jo īpaši jābalstās uz¹⁴ :

• - atbilstību pašu kapitālam, pašu kapitāla prasībām, LSR, NSFR un sviras rādītāja prasībai, ja piemērojami,
• - organizatorisko, administratīvo un grāmatvedības struktūru atbilstību un
• a) pieteikumu iesniedzošā galvenā uzņēmuma/starpniekuzņēmuma/augstākā kontrolējošā galvenā mātesuzņēmuma [ lūdzu, atlasiet atbilstošo ], b) to attiecīgās vadības struktūras locekļu un c) to kontrolējošo akcionāru un galīgo patieso labuma guvēju labo reputāciju. Šādā novērtējumā jāņem vērā visi likumu vai noteikumu pārkāpumi, kas attiecas uz Jūsu jurisdikcijas prudenciālās uzraudzības sistēmu, piemēram, prudenciālo prasību pārkāpumi, maksātnespēja, komercnoziegumi, notiesājošs spriedums vai iesaistīšanās noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijā un terorisma finansēšanā, kas notikuši pēdējo desmit gadu laikā vai citā īsākā laikposmā, ja tas piemērojams saskaņā ar trešās valsts prudenciālajiem tiesību aktiem, tostarp saistībā ar notiekošu procedūru vai izmeklēšanu. Attiecīgā gadījumā jāsniedz konkrēta informācija par jebkuru šādu notiesāšanu, likumu vai noteikumu pārkāpumu, kas

notiekošām procedūrām, izmeklēšanām vai iesaistīšanos;

• - iesniegto pieteikumu, ko esat saņēmis no [ galvenā uzņēmuma nosaukums ] [ datumā ].

Ar cieņu

Vārds, uzvārds

[ paraksts ]

14 Ja pieteikumu iesniedzošais galvenais uzņēmums ir uzņēmums, nevis trešajā valstī izveidota kredītiestāde, trešās valsts kompetentajai iestādei jāņem vērā noteiktās prasības, ciktāl tās ir piemērojamas pieteikumu iesniedzošajam galvenajam uzņēmumam attiecīgajā trešajā valstī.

Datums: …………… Numurs: …………..

Pieteikumu iesniedzošā galvenā uzņēmuma nosaukums: Adrese: (Norādītās kontaktpersonas kontaktinformācija) Vārds un uzvārds/nosaukums: Tālrunis: E - pasts:

Šis ir pieteikums darbības atļaujas saņemšanai trešās valsts filiāles izveidei saskaņā ar Direktīvu 2013/36/ES ( " Direktīva " ).

Mēs apliecinām, ka šajā pieteikumā sniegtā informācija ir patiesa, precīza, pilnīga un nav maldinoša. Ja vien nav īpaši norādīts citādi, informācija šā pieteikuma iesniegšanas dienā ir spēkā. Ja konkrēta informācija ir sniegta attiecībā uz nākotnes datumu, tas pieteikumā ir īpaši norādīts, un mēs apņemamies rakstiski paziņot iestādei, ja jebkura šāda informācija datumā, kas pieteikumā norādīts attiecībā uz šo informāciju, nav patiesa, precīza un pilnīga vai ir maldinoša.

[Pieteikumu iesniedzošā galvenā uzņēmuma nosaukums] Parakstītājs: ………………….

Vārds un uzvārds: Amats: