5.3 Ülioluliste filiaalide kohapealne kontrollimine

Ilma et see piiraks direktiivi 2013/36/EL artikli 52 kohaldamist, tuleks filiaalide ettekavandatud kontrollkäigud lisada kooskõlas komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2016/98 artiklitega 16 ja 31 koostatavasse kolleegiumi järelevalvelisse kontrolliprogrammi.

Et konsolideeritud järelevalve asutusel ning päritoluliikmesriigi ja vastuvõtva liikmesriigi pädevatel asutustel oleks ülevaade kavandatud kontrollkäikudest filiaalidesse (sh neist, mida ei tehta ühiselt) ning et vältida järelevalvetoimingute ja krediidiasutusele või investeerimisühingule saadetavate taotluste tarbetut dubleerimist, tuleks kolleegiumi järelevalvelisse kontrolliprogrammi lisada võimalikult palju teavet päritoluliikmesriigi või vastuvõtva liikmesriigi pädeva asutuse korraldatavate kõigi selliste tegevuste ning nende ulatuse, ajastamise ja kavandatud ressursside kohta.

Kui konsolideeritud järelevalve asutus või päritoluliikmesriigi või vastuvõtva liikmesriigi pädev asutus otsustab ühistegevuste ajastuse, peaks tegevusi algatav ja korraldav asutus arvestama tegevustes osalevate asutuste vajadusi seoses ressursside ja järelevalvetsüklitega ning eelkõige järelevalvelise läbivaatamise ja hindamise protsessi tsükliga.

Üks asutus peaks teisele viivituseta teatama kontrollkäikudest filiaali, mida algselt ei kavandatud, aga mis algatatakse aasta jooksul, ning neid tuleks nõuetekohaselt kajastada kolleegiumi ajakohastatud järelevalvelises kontrolliprogrammis.

Konsolideeritud järelevalve asutus ning päritoluliikmesriigi ja vastuvõtva liikmesriigi pädevad asutused peaksid tagama, et aastas tehtaks üliolulistesse filiaalidesse rohkem kontrollkäike kui muud liiki filiaalidesse.

kasutama järgmist menetlust:

• a. Tegevuse algataja peaks saatma teisele asutusele kutse osaleda tegevuse täitmisel, tagades, et tegevuse otsustamise ajakava on mõistlik ja võimaldab pädevatel asutustel teha osalemiseks vajalikud korraldused (üldiselt tuleks eelkavandatud tegevuse korral saata kutse kuus nädalat enne tegevuse alustamist, kuid erakorralise tegevuse korral võib etteteatamisaeg olla ka lühem). Kutse saatmisel peaks tegevuse algataja kutse adressaadiks olevale asutusele teatama tegevuse ulatuse, et see saaks teha teadliku otsuse.
• b. Kutse saanud asutus peaks saatma osalemiskinnituse viivituseta ja hiljemalt ühe

kontrollkäikude korral, kui kutse adressaat peaks enda osalemist kinnitama teise asutuse määratud mõistliku tähtaja jooksul, lähtudes kontrollkäigu põhjustest.

• c. Kui kutse saanud asutus otsustab tegevuses osaleda, kohalduvad järgmised nõuded.

• d. Kui kutse saanud asutus otsustab tegevuses mitte osaleda, peaks tegevuse algataja koostama kontrollkäigu tähelepanekute ülevaatega esialgse aruande ning teatama konsolideeritud järelevalve asutusele ja päritoluliikmesriigi või vastuvõtva liikmesriigi pädevale asutusele krediidiasutusele või investeerimisühingule ja filiaalile edastatud lõplikud tähelepanekud. Kui kontrollkäigu filiaali teeb vastuvõtva liikmesriigi pädev asutus ning konsolideeritud järelevalve asutus või päritoluliikmesriigi pädev asutus otsustab tegevuses mitte osaleda, peaks vastuvõtva liikmesriigi pädev asutus konsolideeritud järelevalve asutusele ja päritoluliikmesriigi pädevale asutusele teatama tähelepanekud enne nende edastamist filiaalile.

Konsolideeritud järelevalve asutus või päritoluliikmesriigi pädev asutus peaks saatma vastuvõtva liikmesriigi pädevale asutusele kutse osaleda krediidiasutuse või investeerimisühingu kontrollkäikudes, kui need tegevused on asjakohased ülioluliste filiaalide suhtes (eelkõige peaks see hõlmama nende filiaalidega seoses peetavaid koosolekuid konsolideerimisgrupi või krediidiasutuse või investeerimisühingu juhtkonnaga; vt ka osa 5.6).